Порядок составления отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату"

Порядок

составления отчетности по форме 0420445

"Справка по лицевому счету зарегистрированного

лица на дату"

1. По показателю "Номер лицевого счета зарегистрированного лица" (строка 1) указывается номер лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Наименование эмитента" (строка 2) указывается полное наименование эмитента, ценные бумаги которого учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "ОГРН эмитента" (строка 3) указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) эмитента, ценные бумаги которого учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Место нахождения эмитента" (строка 4) указывается место нахождения эмитента в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.

По показателю "ИНН или TIN эмитента" (строка 5) для резидентов указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации эмитента, ценные бумаги которого учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг" (строка 6) указывается государственный регистрационный номер или идентификационный номер выпуска ценных бумаг.

По показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" (строка 7) указывается номинальная стоимость ценной бумаги, учитываемой на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Код валюты ценной бумаги" (строка 8) указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют.

По показателю "Наименование паевого инвестиционного фонда" (строка 9) указывается наименование паевого инвестиционного фонда, ценные бумаги которого учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Наименование управляющей компании" (строка 10) указывается полное наименование управляющей компании, ценные бумаги которой учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "ИНН или TIN управляющей компании" (строка 11) для резидентов указывается ИНН, для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации эмитента.

По показателю "ОГРН управляющей компании" (строка 12) указывается ОГРН управляющей компании, ценные бумаги которой учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия" (строка 13) указывается индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия.

По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" (строка 14) указывается дата, по состоянию на которую предоставляется информация.

По показателю "Полное наименование зарегистрированного лица" (строка 15) указывается полное наименование для зарегистрированных юридических лиц и фамилия, имя, (при наличии) отчество для зарегистрированных физических лиц.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика зарегистрированного лица (ИНН)" (строка 16) указывается ИНН для резидентов (при наличии).

По показателю "Основной государственный регистрационный номер зарегистрированного лица (ОГРН)" (строка 17) для резидентов указывается ОГРН, для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица" (строка 18) указываются серия, номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного физического лица, а также наименование органа, выдавшего документ.

По показателю "Вид и номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица" (строка 19) указывается вид лицевого счета зарегистрированного лица (счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, счет номинального держателя центрального депозитария, депозитный счет), а также номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Тип зарегистрированного лица" (строка 20) указывается тип зарегистрированного лица: физическое или юридическое лицо.

По показателю "Количество ценных бумаг" (строка 21) указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Количество ценных бумаг указывается в штуках. В отношении инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия дробные части указываются с точностью, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом (правилами доверительного управления ипотечным покрытием).

По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" (строка 22) указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, которые обременены обязательствами и (или) распоряжение которыми ограничено. Количество ценных бумаг указывается в штуках. В отношении инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия дробные части указываются с точностью, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом (правилами доверительного управления ипотечным покрытием).

По показателю "Характер обременения" (строка 23) указывается характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами.

По показателю "Примечание" (строка 24) указывается иная значимая, по мнению предоставляющей ее организации, информация в свободном формате.

Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому лицевому счету, каждой эмиссии ценных бумаг, каждому эмитенту, каждому инвестиционному фонду, каждому зарегистрированному лицу и периодичности (на дату или за период).

2. Отчетность по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату" составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.