Порядок составления отчетности по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах"

Порядок

составления отчетности по форме 0420322

"Сведения о сегрегированных клиентах"

1. По показателю "Наименование участника клиринга" (строка 1) указывается полное наименование участника клиринга. В случае если участником клиринга является физическое лицо, указываются его фамилия, имя, (при наличии) отчество.

По показателю "ИНН или TIN участника клиринга" (строка 2) указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника клиринга - резидента, код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации участника клиринга - нерезидента.

По показателю "Код страны по ОКСМ участника клиринга" (строка 3) указывается код страны участника клиринга (контрагента) по сделке согласно Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ).

По показателю "Полное наименование сегрегированного клиента участника клиринга" (строка 4) указывается полное наименование сегрегированного клиента участника клиринга.

По показателю "ИНН или TIN сегрегированного клиента участника клиринга" (строка 5) указывается ИНН сегрегированного клиента участника клиринга - резидента, код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации сегрегированного клиента участника клиринга - нерезидента.

По показателю "Код страны сегрегированного клиента участника клиринга" (строка 6) указывается код страны сегрегированного клиента участника клиринга согласно ОКСМ.

По показателю "Дата проведения операции" (строка 7) указывается дата, с которой имущество сегрегированного участника клиринга учитывается отдельно.

По показателю "Наименование секции (или указание на внебиржевые торги)" (строка 8) указывается наименование торговой (биржевой) секции организатора торговли, определенное правилами организованных торгов, или дается указание на внебиржевые торги, где осуществляется сегрегированный учет имущества соответствующего клиента участника клиринга.

По показателю "ИНН организатора торговли" (строка 9) указывается ИНН организатора торговли.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается по каждому организатору торговли, каждому сегрегированному клиенту и каждому участнику клиринга.

2. Отчетность по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах" составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.