Порядок составления отчетности по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера"

Порядок

составления отчетности по форме 0420458 "Сведения

о непокрытых позициях брокера"

1. Используемые для целей заполнения показателей отчетности по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера" (далее - отчетность по форме 0420458) понятия применяются в соответствии с Указанием Банка России от 18 апреля 2014 года N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 18 июня 2014 года N 32792, 24 февраля 2016 года N 41207 (далее - Указание Банка России N 3234-У).

По показателям "Количество клиентов, имеющих непокрытые позиции" (строка 1), "Сумма значений плановых позиций клиентов" (строка 2), "Сумма значений отрицательных плановых позиций клиентов" (строка 3) и "Суммарное фактическое обеспечение клиентов, имеющих непокрытые позиции" (строка 4) указывается как итоговое значение, так и значения по категориям риска, а именно:

с особым уровнем риска;

с повышенным уровнем риска;

со стандартным уровнем риска.

По показателям "Сумма значений плановых позиций клиентов" (строка 2), "Сумма значений отрицательных плановых позиций клиентов" (строка 3), "Суммарное фактическое обеспечение клиентов, имеющих непокрытые позиции" (строка 4), "Обязательства ПУРЦБ по возврату клиентам денежных средств" (строка 5) и "Обязательства ПУРЦБ по возврату клиентам ценных бумаг" (строка 6) указываются значения показателей в соответствии с требованиями Указания Банка России N 3234-У в тысячах рублей.

По показателям "Обязательства ПУРЦБ по возврату клиентам денежных средств" (строка 5) и "Обязательства ПУРЦБ по возврату клиентам ценных бумаг" (строка 6) указывается итоговое значение обязательств по возврату клиентам ценных бумаг (денежных средств) по всем категориям риска.

2. Отчетность по форме 0420458 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.