Порядок составления отчетности по форме 0420326 "Сведения о событиях операционного риска"

Порядок

составления отчетности по форме 0420326

"Сведения о событиях операционного риска"

1. По показателям отчетности по форме 0420326 "Сведения о событиях операционного риска" (далее - отчетность по форме 0420326) отражаются сведения о событиях операционного риска внутри отчетного периода, выявленных организатором торговли, управление которыми осуществляется организацией в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и внутренними документами.

По показателю "Дата события" (строка 1) указывается дата выявления события операционного риска.

По показателю "Описание события с указанием торговой (биржевой) секции, в которой был реализован операционный риск" (строка 2) указывается информация, содержащая описание и причины возникновения события операционного риска. В данном показателе также указывается торговая (биржевая) секция, определенная правилами организованных торгов, в которой был реализован операционный риск.

По показателю "Степень влияния" (строка 3) указывается степень влияния события операционного риска на деятельность организатора торговли в соответствии с внутренней классификацией, установленной внутренним документом.

По показателю "Принятые (планируемые) меры по устранению и минимизации риска" (строка 4) указываются проведенные (планируемые к проведению) мероприятия по предотвращению либо минимизации влияния на деятельность организации выявленного события операционного риска.

По показателю "Ответственный за мероприятия сотрудник: фамилия, имя, (при наличии) отчество и должность" (строка 5) указываются фамилия, имя, (при наличии) отчество и должность сотрудника, ответственного за указанные мероприятия по показателю "Описание события с указанием торговой (биржевой) секции, в которой был реализован операционный риск" (строка 2).

По показателю "Срок исполнения" (строка 6) указывается срок исполнения мероприятий, указанных по показателю "Принятые (планируемые) меры по устранению и минимизации риска" (строка 4).

По показателю "Размер убытков" (строка 7) указывается размер фактических потерь (фактического убытка) организации при реализации события операционного риска. В случае последующего изменения данных по показателю информация об этом направляется в рамках показателей отчетности по форме 0420326 за следующий отчетный месяц, в котором стало известно об их изменении.

Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается в отношении каждого события операционного риска.

2. По показателю "Дата проведения нагрузочного тестирования программно-технических средств" (строка 8) указывается дата проведения нагрузочного тестирования программно-технических средств.

По показателю "Комментарий" (строка 9) дается примечание по проведению нагрузочного тестирования программно-технических средств.

По вышеперечисленным показателям информация раскрывается в разрезе каждого нагрузочного тестирования программно-технических средств.

3. Отчетность по форме 0420326 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.