IV. Случаи заключения сделок репо при управлении (доверительном управлении) Активами

4.1. Если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, заключение за счет Активов сделок репо допускается в случае одновременного соблюдения следующих требований:

1) сделка репо заключается на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг;

2) сумма первой части репо, предусматривающей приобретение ценных бумаг в состав Активов, меньше суммы второй части репо. При этом в случае заключения сделки по покупке (продаже) ценных бумаг, предусматривающей обязательство по обратной продаже (покупке) ценных бумаг, в целях настоящего Положения первой частью репо считается обязательство по покупке (продаже) ценных бумаг, а второй частью репо - обязательство по обратной продаже (покупке) ценных бумаг. В случае заключения одновременно с одним и тем же лицом взаимосвязанных сделок купли-продажи по продаже (покупке) и последующей покупке (продаже) ценных бумаг в целях настоящего Положения первой частью репо считается обязательство, возникшее из сделки по продаже (покупке) ценных бумаг, а второй частью репо - обязательство, возникшее из сделки по последующей покупке (продаже) ценных бумаг;

3) сумма первой части репо, предусматривающей продажу ценных бумаг из состава Активов, превышает сумму второй части репо;

4) общее количество ценных бумаг (общая сумма денежных средств), составляющих Активы, с учетом ценных бумаг (денежных средств), приобретенных (полученных) в состав Активов по первой части репо, до прекращения второй части репо не может составлять менее количества ценных бумаг (суммы денежных средств), приобретенных (полученных) по первой части репо;

5) срок исполнения второй части репо не превышает 30 дней с даты заключения сделки репо;

6) на момент заключения сделки репо эмитентом ценных бумаг, в отношении которых заключена указанная сделка, не раскрыта информация о принятии решения о реорганизации эмитента, о конвертации ценных бумаг, о праве владельца ценных бумаг предъявить их к досрочному погашению, об отказе или об отсрочке исполнения обязательств по ценным бумагам;

7) на момент заключения сделки репо просрочка исполнения денежных обязательств по ценным бумагам, в отношении которых заключена указанная сделка, составляет менее 7 дней;

8) на момент заключения сделки репо не раскрыта информация о принятии решения о признании эмитента ценных бумаг, в отношении которых заключается указанная сделка, банкротом.

4.2. Требования пункта 4.1 не распространяются на случаи заключения сделок репо за счет активов акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, акции или инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов. При этом общее количество ценных бумаг (общая сумма денежных средств), составляющих активы такого инвестиционного фонда, с учетом ценных бумаг (денежных средств), приобретенных (полученных) в состав указанных активов по первой части репо, до прекращения второй части репо должно составлять не менее 80 процентов количества ценных бумаг (суммы денежных средств), приобретенных (полученных) по первой части репо.