Положение Банка России от 27.12.2017 N 625-П (ред. от 11.06.2020) "О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении...

Приложение 8. Информация о членах совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, руководящих должностных лицах финансовой организации (филиала), лицах, временно исполняющих обязанности руководящих должностных лиц финансовой организации (филиала), лицах, которым предоставлено право распоряжения денежными средствами, руководителях (сотрудниках) служб финансовой организации, специальном должностном лице, деловая репутация и (или) квалификация которых признана не соответствующей требованиям, установленным федеральными законами и нормативными актами Банка России, других работниках финансовой организации, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению финансовой организации или которые допустили нарушения законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, об иных лицах, в отношении которых Банк России получает персональные данные

Приложение 8

к Положению Банка России

от 27 декабря 2017 года N 625-П

"О порядке согласования Банком России

назначения (избрания) кандидатов

на должности в финансовой организации,

уведомления Банка России об избрании

(прекращении полномочий), назначении

(освобождении от должности) лиц,

входящих в состав органов управления,

иных должностных лиц в финансовых

организациях, оценки соответствия

квалификационным требованиям и (или)

требованиям к деловой репутации лиц,

входящих в состав органов управления,

иных должностных лиц и учредителей

(акционеров, участников) финансовых

организаций, направления членом совета

директоров (наблюдательного совета)

финансовой организации информации

в Банк России о голосовании

(о непринятии участия в голосовании)

против решения совета директоров

(наблюдательного совета) финансовой

организации, направления запроса

о предоставлении Банком России

информации и направления Банком России

ответа о наличии (отсутствии)

сведений в базах данных,

предусмотренных статьями 75 и 76.7

Федерального закона от 10 июля 2002 года

N 86-ФЗ "О Центральном банке

Российской Федерации (Банке России)",

а также о порядке ведения таких баз"

См. данную форму в MS-Word.

ИНФОРМАЦИЯ

о членах совета директоров (наблюдательного совета)

финансовой организации, руководящих должностных лицах

финансовой организации (филиала), лицах, временно

исполняющих обязанности руководящих должностных лиц

финансовой организации (филиала), лицах, которым

предоставлено право распоряжения денежными средствами,

руководителях (сотрудниках) служб финансовой организации,

специальном должностном лице, деловая репутация

и (или) квалификация которых признана не соответствующей

требованиям, установленным федеральными законами

и нормативными актами Банка России, других работниках

финансовой организации, деятельность которых способствовала

нанесению ущерба финансовому положению финансовой

организации или которые допустили нарушения

законодательства Российской Федерации и нормативных актов

Банка России, об иных лицах, в отношении которых

Банк России получает персональные данные

"__" ____________ ____ г.

___________________________________________________________________________

(наименование подразделения Банка России)

___________________________________________________________________________

(полное и (или) сокращенное (при его наличии) наименование финансовой

организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой

организацией, полное и (или) сокращенное (при его наличии)

фирменное наименование)

___________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер финансовой организации,

регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России,

наименование филиала финансовой организации, порядковый номер филиала

кредитной организации, присвоенный Банком России)

N п/п

Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Паспортные данные (данные иного документа, удостоверяющего личность), включая сведения о ранее выданных паспортах (документах), адрес регистрации места жительства, адрес фактического места жительства, гражданство; СНИЛС (при наличии)

Занимаемая должность

Сведения о согласовании кандидатуры

Основания для внесения в базу данных

Дата возникновения основания для внесения сведений в базу данных

Основания для исключения из базы данных

Дата исключения из базы данных

1

2

3

4

5

6

7

8

9

_________________________________ __________________ _____________________

(наименование должности (личная подпись) (инициалы, фамилия)

руководителя подразделения Банка

России (его заместителя)

Примечания:

1. Графа 5 не заполняется в отношении лиц, согласование назначения (избрания) которых на должность не требуется.

2. Основания для внесения в базу данных (графа 6) заполняются в соответствии с приложением 7 к настоящему Положению.

Приложение 7. Перечень оснований для внесения сведений в базы данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - базы данных), и срок нахождения в базах данных сведений о руководящих должностных лицах финансовых организаций (филиалов) и иных должностных лицах финансовых организаций, включая лиц, временно исполняющих их обязанности, лиц, имеющих право распоряжения денежными средствами, учредителях (акционерах, участниках) финансовой организации, деятельность которых привела к нанесению ущерба финансовой организации или нарушению законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, иных лицах, в отношении которых Банк России получает персональные данные Приложение 9. Информация об учредителях (акционерах, участниках) финансовой организации, о приобретателях акций (долей) финансовой организации, лицах, устанавливающих контроль (осуществляющих контроль) в отношении акционеров (участников) финансовой организации, единоличных исполнительных органах приобретателей акций (долей) финансовой организации (владельцев акций (долей) финансовой организации) и об иных лицах, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению финансовой организации или которые допустили нарушения законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, в отношении которых Банк России получает персональные данные