Примечания к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания)

Примечания

к заполнению Списка акционеров (участников) страховой

организации (управляющей компании, микрофинансовой

компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием

которых находится страховая организация (управляющая

компания, микрофинансовая компания)

1. В строке "Наименование организации" указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) страховой организации, управляющей компании, микрофинансовой компании (далее - организация).

2. В строке "Номер лицензии (регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела либо в государственном реестре микрофинансовых организаций)" указываются:

номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (для управляющих компаний);

регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела (для страховых организаций);

регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций (для микрофинансовых компаний).

3. В графах 2 - 4 указывается информация об акционерах (участниках) организации, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) организации, а также информация о наличии акционеров (участников) организации, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) организации (далее - миноритарии), и о наличии акций организации, находящихся в публичном обращении.

По акционерам (участникам) организации, владеющим более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) организации:

в графе 2 в отношении физических лиц указываются:

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (указанные данные приводятся в Списке 2, который включается в файлы RSyyyy_ггггммдд.doc и RS1yyyy_ггггммдд.doc (для страховых организаций), RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc и RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc (для управляющих компаний), RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc (для микрофинансовых компаний), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения);

в отношении физических лиц, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) организации, или физических лиц, владеющих десятью и менее процентами акций (долей) организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций (долей) организации, - дата и место рождения, место регистрации; номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) (указанные данные приводятся в Списке 2, который включается в файлы RS1yyyy_ггггммдд.doc (для страховых организаций) и RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc (для управляющих компаний), RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc (для микрофинансовых компаний), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения; при размещении Списка 2 и Схемы 2 на официальном сайте Банка России и на официальном сайте страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН не раскрываются);

в отношении юридических лиц - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц - нерезидентов - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц - нерезидентов - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации);

в графе 3 приводится принадлежащий акционеру (участнику) организации размер доли участия данного акционера (участника) в уставном капитале организации (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала организации);

в графе 4 приводится принадлежащий акционеру (участнику) организации процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) организации.

Сведения о наличии акционеров (участников) организации, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций организации приводятся в графе 2 (с указанием формулировки "Акционеры-миноритарии", либо "Участники-миноритарии", либо "Акции, находящиеся в публичном обращении"), а также в графах 3 и 4 с указанием:

суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале организации/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале организации, которые принадлежат миноритариям;

суммарного процента акций организации, находящихся в публичном обращении, в уставном капитале организации/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале организации, находящиеся в публичном обращении.

4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится организация, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. По физическими лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.

В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится организация:

в отношении физических лиц:

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (указанные данные приводятся в Списке 2, который включается в файлы RSyyyy_ггггммдд.doc и RS1yyyy_ггггммдд.doc (для страховых организаций), RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc и RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc (для управляющих компаний), RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc (для микрофинансовых компаний), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения);

в отношении физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) организации, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) организации, или физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) организации, владеющих десятью и менее процентами акций (долей) организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций (долей) организации, - дата и место рождения, место регистрации; номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) (указанные данные приводятся в Списке 2, который включается в файлы RS1yyyy_ггггммдд.doc (для страховых организаций), RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc (для управляющих компаний), RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc (для микрофинансовых компаний), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения; при размещении Списка 2 и Схемы 2 на официальном сайте Банка России и на официальном сайте страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН не раскрываются);

в отношении юридических лиц - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц - нерезидентов - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц - нерезидентов - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) организации, и (или) конечными собственниками акционеров (участников) организации, и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится организация (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров (участников) организации, описание групп лиц, выявленных в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции"), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2 и 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления.

В случаях включения акций (долей) организации (юридического лица, входящего в структуру собственности организации) в состав имущества паевых инвестиционных фондов в графе 2 (в отношении акций (долей) организации) и (или) графах 5 и 6 приводятся сведения об управляющей компании паевого инвестиционного фонда и о ее структуре собственности. В случае если акции (доли) организации (юридического лица, входящего в структуру собственности организации) переданы в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, в графе 6 должны быть приведены сведения о владельцах инвестиционных паев и их структуре собственности (при этом в графе 5 должны быть приведены сведения о конечных собственниках владельцев инвестиционных паев - юридических лицах либо о владельцах инвестиционных паев - физических лицах).

При описании структуры собственности акционеров (участников) организации следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) организации и (или) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) организации. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится организация, входит в структуру собственности акционера (участника) организации, сведения о таком лице должны быть отражены в графах 5 и 6 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) организации. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится организация, не входит в структуру собственности акционера (участника) организации, сведения о таком лице должны быть отражены в графах 5 и 6 одной строки без заполнения граф 2 - 4.

В графе 6 приводится следующая информация о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, указанных в графе 2 и владеющих более чем десятью процентами акций (долей) организации либо владеющих десятью и менее процентами акций (долей) организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций (долей) организации:

в отношении физических лиц:

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) (указанные данные приводятся в Списке 2, который включается в файлы RSyyyy_ггггммдд.doc и RS1yyyy_ггггммдд.doc (для страховых организаций), RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc и RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc (для управляющих компаний), RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc (для микрофинансовых компаний), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения);

дата и место рождения, место регистрации; номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) (указанные данные приводятся в Списке 2, который включается в файлы RS1yyyy_ггггммдд.doc (для страховых организаций), RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc (для управляющих компаний), RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc (для микрофинансовых компаний), предусмотренные подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего Положения; при размещении Списка 2 и Схемы 2 на официальном сайте Банка России и на официальном сайте страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) дата и место рождения, место регистрации, номер и серия паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН не раскрываются);

в отношении юридических лиц - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц - нерезидентов - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц - нерезидентов - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).

5. В случае если в структуру собственности организации входит кредитная организация (НФО), в отношении которой на официальном сайте Банка России раскрывается информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), информация о структуре собственности такой кредитной организации (НФО) в Список 2 не включается. При этом указывается, что данная информация раскрывается на официальном сайте Банка России.

6. Сведения о наличии лиц, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее - миноритарии ЮЛ-2), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц приводятся в графе 6 с указанием:

суммарного процента принадлежащих миноритариям ЮЛ-2 голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графе 2 или графе 5;

суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графе 2 или графе 5, находящиеся в публичном обращении.

7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам - нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам - нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.

8. Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) организацией собственных акциях (долях) отражаются в графах 2 и 3 отдельной строкой с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) организацией" и размера приобретенных (выкупленных) организацией акций (долей). Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности организации, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом <1>" и размера приобретенных акций (долей).

--------------------------------

<1> Вместо слов "юридическим лицом" приводится наименование юридического лица.