Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Указание Банка России от 24.11.2016 N 4212-У (ред. от 06.12.2017) "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 14.12.2016 N 44718) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2018)

Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской группы (Код формы по ОКУД 0409024 (на нерегулярной основе))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409024 "Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской группы"

Сведения об акционере (акционерах) или участнике (участниках) кредитной организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению кредитной организацией (банковской группой) установленной (установленных) Банком России надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала) (Код формы по ОКУД 0409025 (на нерегулярной основе))

Список аффилированных лиц (Код формы по ОКУД 0409051 (на нерегулярной основе))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409051 "Список аффилированных лиц"

Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация (Код формы по ОКУД 0409052 (на нерегулярной основе))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация"

Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий и информационных систем (Код формы по ОКУД 0409070 (на нерегулярной основе, годовая))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409070 "Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий и информационных систем"

Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (Код формы по ОКУД 0409101 (квартальная, полугодовая))

Отчет о финансовых результатах кредитной организации (Код формы по ОКУД 0409102 (квартальная, полугодовая))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409102 "Отчет о финансовых результатах кредитной организации"

Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации (Код формы по ОКУД 0409110 (месячная))

Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы) (Код формы по ОКУД 0409115 (месячная, квартальная, полугодовая))

Раздел "Справочно"

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409115 "Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)"

Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией (Код формы по ОКУД 0409116 (месячная, квартальная)). - Утратили силу

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409116 "Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией". - Утратил силу

Данные о крупных ссудах (Код формы по ОКУД 0409117 (месячная, квартальная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409117 "Данные о крупных ссудах"

Данные о концентрации кредитного риска (Код формы по ОКУД 0409118 (месячная, квартальная))

Данные о максимальных процентных ставках по вкладам физических лиц (Код формы по ОКУД 0409119 (месячная))

Данные о риске концентрации (Код формы по ОКУД 0409120 (квартальная))

Раздел 1. Данные о риске концентрации по видам экономической деятельности, географическим зонам и видам инструментов

Расчет системно значимыми кредитными организациями норматива структурной ликвидности (норматива чистого стабильного фондирования) ("Базель III") (Код формы по ОКУД 0409121 (квартальная))

Расчет показателя краткосрочной ликвидности ("Базель III") (Код формы по ОКУД 0409122 (месячная))

Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III") (Код формы по ОКУД 0409123 (месячная, квартальная, полугодовая))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409123 "Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")"

Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения (Код формы по ОКУД 0409125 (месячная, квартальная))

Данные о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских кредитов (займов) (Код формы по ОКУД 0409126 (квартальная, полугодовая))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409126 "Данные о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских кредитов (займов)"

Сведения о риске процентной ставки (Код формы по ОКУД 0409127 (квартальная))

Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией (Код формы по ОКУД 0409128 (месячная))

Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам, вкладам (Код формы по ОКУД 0409129 (месячная))

Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации (Код формы по ОКУД 0409135 (месячная, квартальная, полугодовая))

Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах (Код формы по ОКУД 0409155 (месячная, квартальная))

Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации (Код формы по ОКУД 0409157 (месячная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409157 "Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации"

Сведения о банковских счетах, счетах по депозитам отдельных категорий юридических лиц и аккредитивах (Код формы по ОКУД 0409159 (квартальная))

Сведения о дочерних организациях - нерезидентах (Код формы по ОКУД 0409170)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409170 "Сведения о дочерних организациях - нерезидентах"

Сведения для расчета размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций (Код формы по ОКУД 0409171 (квартальная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409171 "Сведения для расчета размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций"

Отчет о наличном денежном обороте (Код формы по ОКУД 0409202 (месячная, квартальная, полугодовая))

Сведения о счетно-сортировальных машинах кредитной организации, применяемых при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам (Код формы по ОКУД 0409203 (полугодовая))

Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел (Код формы по ОКУД 0409207 (на нерегулярной основе))

Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги) (Код формы по ОКУД 0409250 (квартальная, полугодовая))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409250 "Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги)"

Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал) (Код формы по ОКУД 0409251 (квартальная))

Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт (Код формы по ОКУД 0409255 (на нерегулярной основе))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт"

Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами (Код формы по ОКУД 0409257 (месячная))

Сведения о несанкционированных операциях, совершенных с использованием платежных карт (Код формы по ОКУД 0409258 (квартальная, полугодовая))

Раздел I. Сведения о количестве платежных карт, с использованием которых были совершены несанкционированные операции

Сведения о деятельности кредитной организации, связанной с переводом электронных денежных средств (Код формы 0409259 (квартальная, полугодовая))

Информация о банкоматах кредитной организации, предназначенных для оказания платежных услуг (Код формы по ОКУД 0409260 (квартальная, полугодовая))

Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации (Код формы по ОКУД 0409301 (пятидневная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409301 "Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации"

Сведения о размещенных и привлеченных средствах (Код формы по ОКУД 0409302 (месячная))

Сведения о ссудах, предоставленных юридическим лицам (Код формы по ОКУД 0409303 (месячная))

Сведения о жилищных и ипотечных кредитах физическим лицам (Код формы по ОКУД 0409316 (месячная, квартальная))

Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады (Код формы по ОКУД 0409345 (месячная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409345 "Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады"

Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей (Код формы по ОКУД 0409350 (декадная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409350 "Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей"

Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации (Код формы по ОКУД 0409354 (Код формы по ОКУД 0409354 (месячная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409354 "Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации"

Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях (Код формы по ОКУД 0409401 (месячная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях"

Таблица

Таблица

Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации (Код формы по ОКУД 0409402 (месячная))

Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли) нерезидентов (Код формы по ОКУД 0409404 (квартальная))

Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний (Код формы по ОКУД 0409405 (месячная)

Раздел 1. Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами

Раздел 2. Сведения об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409405 "Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний"

Сведения о расчетах резидентов с нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам (Код формы по ОКУД 0409406 (месячная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409406 "Сведения о расчетах резидентов с нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам"

Сведения о трансграничных переводах физических лиц (Код формы по ОКУД 0409407 (месячная, квартальная))

Раздел 1. Трансграничные переводы, осуществленные через платежные системы

Раздел 2. Прочие трансграничные переводы

Сведения об активах и пассивах уполномоченного банка по видам валют и странам (Код формы по ОКУД 0409410 (квартальная))

Сведения о межбанковских кредитах и депозитах (Код формы по ОКУД 0409501 (месячная))

Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте (Код формы по ОКУД 0409601 (месячная, квартальная, полугодовая))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте"

Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации (Код формы по ОКУД 0409602)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации"

Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них (Код формы по ОКУД 0409603 (месячная, квартальная, полугодовая))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409603 "Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них"

Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации (Код формы по ОКУД 0409608 (квартальная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409608 "Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации"

Отчет об открытых валютных позициях (Код формы по ОКУД 0409634 (месячная, квартальная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409634 "Отчет об открытых валютных позициях"

Справка о внутреннем контроле в кредитной организации (Код формы по ОКУД 0409639 (годовая))

Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов (Код формы по ОКУД 0409652 (суточная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409652 "Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов"

Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках (Код формы по ОКУД 0409664 (декадная, месячная))

Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает постановку на учет контракта (кредитного договора) в уполномоченном банке (Код формы по ОКУД 0409665 (месячная)

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает постановку на учет контракта (кредитного договора) в уполномоченном банке"

Отчет об операциях на валютных и денежных рынках (Код формы по ОКУД 0409701 (суточная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409701 "Отчет об операциях на валютных и денежных рынках"

Информация о неисполненных сделках (Код формы по ОКУД 0409702 (два раза в месяц))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409702 "Информация о неисполненных сделках"

Сведения о деятельности центрального контрагента, качество управления которого признано удовлетворительным (Код формы по ОКУД 0409703 (месячная))

Сведения об объемах внебиржевых сделок (Код формы по ОКУД 0409706 (месячная))

Раздел 1. Внебиржевые сделки покупки и продажи ценных бумаг (кроме сделок РЕПО)

Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (Код формы по ОКУД 0409707 (месячная))

Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, или осуществляющих репозитарную деятельность (Код формы по ОКУД 0409708 (квартальная))

Сведения о коллективном клиринговом обеспечении (Код формы по ОКУД 0409709 (месячная))

Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга (Код формы по ОКУД 0409710 (месячная))

Порядок составления и представления отчета по форме 0409710 "Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга"

Отчет по ценным бумагам (Код формы по ОКУД 0409711 (месячная))

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Раздел 2. Операции с векселями

Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах, открытых кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг (Код формы по ОКУД 0409712 (квартальная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409712 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах, открытых кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг"

Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (Код формы по ОКУД 0409714 (на нерегулярной основе))

Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (Код формы по ОКУД 0409715 (недельная))

Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период (Код формы по ОКУД 0409716 (месячная))

Порядок составления и представления отчета по форме 0409716 "Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период"

Сведения о результатах стресс-тестирования рисков центрального контрагента (Код формы по ОКУД 0409720 (месячная))

Сведения о результатах оценки точности модели центрального контрагента (Код формы по ОКУД 0409721 (квартальная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409721 "Сведения о результатах оценки точности модели центрального контрагента"

Сведения об обязательных нормативах и о выделенном капитале центрального контрагента (Код формы по ОКУД 0409722 (суточная))

Сведения об оценке непрерывности деятельности центрального контрагента (Код формы по ОКУД 0409723 (квартальная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409723 "Сведения об оценке непрерывности деятельности центрального контрагента"

Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов (Код формы по ОКУД 0409801 (на нерегулярной основе, годовая))

Консолидированный балансовый отчет (Код формы по ОКУД 0409802 (квартальная))

Консолидированный отчет о финансовых результатах (Код формы по ОКУД 0409803 (квартальная))

Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы (Код формы по ОКУД 0409805 (квартальная))

Бухгалтерский баланс (публикуемая форма) (Код формы по ОКУД 0409806 (квартальная, годовая))

Разработочная таблица для составления бухгалтерского баланса (публикуемой формы)

Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма) (Код формы по ОКУД 0409807 (квартальная, годовая))

Разработочная таблица для составления Отчета о финансовых результатах (публикуемой формы)

Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма) (Код формы по ОКУД 0409808 (квартальная, годовая))

Раздел 1. Информация об уровне достаточности капитала

Источники базового капитала

Показатели, уменьшающие источники базового капитала

Источники добавочного капитала

Показатели, уменьшающие источники добавочного капитала

Источники дополнительного капитала

Показатели, уменьшающие источники дополнительного капитала

Раздел 3. Сведения о величине отдельных видов активов, условных обязательств кредитного характера и сформированных резервов на возможные потери

4.1. Таблица для составления разделов 1 и 1.1

Источники базового капитала

Показатели, уменьшающие источники базового капитала

Источники добавочного капитала

Показатели, уменьшающие источники добавочного капитала

Источники дополнительного капитала

Показатели, уменьшающие источники дополнительного капитала

4.2. Таблица для составления раздела 2

Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма) (Код формы по ОКУД 0409810 (квартальная, годовая))

Порядок представления отчетности по форме 0409810 "Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)"

Сведения об обязательных нормативах, показателе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма) (Код формы по ОКУД 0409813 (квартальная, годовая))

Раздел 3. Информация о расчете норматива краткосрочной ликвидности

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409813 "Сведения об обязательных нормативах, показателе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)"

Разработочная таблица для составления раздела 3 Отчета

Отчет о движении денежных средств (Код формы по ОКУД 0409814 (квартальная, годовая))

Отчет о финансовом положении кредитной организации (Код формы по ОКУД 0409815 (квартальная, полугодовая, годовая))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409815 "Отчет о финансовом положении кредитной организации"

Отчет о совокупном доходе кредитной организации (Код формы по ОКУД 0409816 (квартальная, полугодовая, годовая))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409816 "Отчет о совокупном доходе кредитной организации"

Примечания

Отчет о движении денежных средств кредитной организации (Код формы по ОКУД 0409817 (квартальная, полугодовая, годовая))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409817 "Отчет о движении денежных средств кредитной организации"

Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (Код формы по ОКУД 0409818 (квартальная, полугодовая, годовая))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409818 "Отчет об изменениях в капитале кредитной организации"

Общий порядок составления и представления отчетов о количестве счетов по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств организаций, не являющихся участниками бюджетного процесса (форма 0409906), об остатках на счетах по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств организаций, не являющихся участниками бюджетного процесса (форма 0409907), об остатках на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности, формирование специального фонда льготного кредитования сезонных затрат в агропромышленном комплексе (форма 0409908), информации о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, финансовым органам, государственным внебюджетным фондам и избирательным комиссиям в кредитных организациях (их филиалах) (форма 0409909). - Утратил силу

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409906 "Отчет о количестве счетов по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств организаций, не являющихся участниками бюджетного процесса" и по форме 0409907 "Отчет об остатках на счетах по учету средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации и средств организаций, не являющихся участниками бюджетного процесса"

Отчет об остатках на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности, формирование специального фонда льготного кредитования сезонных затрат в агропромышленном комплексе (Код формы по ОКУД 0409908 (годовая))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409908 "Отчет об остатках на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности, формирование специального фонда льготного кредитования сезонных затрат в агропромышленном комплексе"

Информация о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, государственным внебюджетным фондам, финансовым органам в кредитных организациях (Код формы по ОКУД 0409909 (квартальная))

Раздел 1. Информация о счетах, открытых федеральным казенным и бюджетным учреждениям

Раздел 2. Информация о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям субъектов Российской Федерации, муниципальным казенным и бюджетным учреждениям

Раздел 3. Информация о счетах, открытых государственным внебюджетным фондам

Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации

Указание