Тема 1.1. Депозитарная деятельность

Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется:

Депозитарной деятельностью НЕ является оказание услуг:

I. По хранению векселей;

II. По учету и переходу прав на ценные бумаги;

III. Связанных с доверительным управлением ценными бумагами;

IV. По совершению в интересах клиента гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.

В соответствии с нормами Федерального закона "О рынке ценных бумаг" депонентом именуется лицо:

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется:

Ценной бумагой является:

I. Документ, соответствующий установленным законом требованиям и удостоверяющий обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении такого документа;

II. Обязательственное и иное право, которое закреплено в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав;

III. Акция;

IV. Чек.

Выделяют следующие виды документарных ценных бумаг:

Выпуск или выдача предъявительских ценных бумаг допускаются в случаях:

Учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем:

I. Внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге;

II. Внесения записей по счетам лицом, действующим на основании договора с правообладателем;

III. Совершения индоссамента;

IV. Внесения соответствующих записей нотариусом.

Укажите из нижеперечисленных допустимые случаи совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

I. Брокерская;

II. Дилерская;

III Управление ценными бумагами;

IV. Депозитарная деятельность.

С какими из перечисленных ниже видов деятельности не допустимо совмещение депозитарной деятельности?

I. С брокерской деятельностью;

II. С деятельностью по ведению реестра;

III. С управлением ценными бумагами.

С какими видами деятельности не вправе совмещать депозитарную деятельность организация, выполняющая функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами.

Депозитарий, осуществляющий проведение депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, вправе совмещать свою деятельность:

I. С дилерской деятельностью;

II. С деятельностью по управлению ценными бумагами;

III. С брокерской деятельностью.

Депозитарии, осуществляющие учет прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, должны соответствовать следующим требованиям:

I. Услуги, связанные с получением доходов по ценным бумагам иностранных эмитентов и иных выплат, причитающихся владельцам ценных бумаг иностранных эмитентов, оказываются депозитарием каждому лицу (депоненту), права которого на ценные бумаги иностранных эмитентов учитываются таким депозитарием;

II. Срок осуществления депозитарием депозитарной деятельности должен составлять не менее трех лет;

III. Срок осуществления депозитарием депозитарной деятельности должен составлять не менее одного года;

IV. Минимальный размер собственных средств такого депозитария должен быть не менее 40 миллионов рублей.

Укажите, с какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и иной деятельностью может совмещаться депозитарная деятельность, если такая деятельность не связана с проведением на основании соглашений с организатором торговли и (или) клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах:

I. Банковская деятельность;

II. Деятельность специализированного депозитария;

III. Управление ценными бумагами;

IV. Деятельность по ведение реестра.

Расчетным депозитарием является депозитарий:

Депозитарий может оказывать следующие услуги:

I. Услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги;

II. Услуги, связанные с получением доходов по ценным бумагам в денежной форме;

III. Услуги по реализации владельцами российских депозитарных расписок прав по представляемым ценным бумагам;

IV. Услуги счетной комиссии на общем собрании владельцев ценных бумаг.

В случае оказания депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам, денежные средства депонента должны находиться на отдельном банковском счете, открываемом депозитарию в кредитной организации, называемом:

Укажите верное утверждение в отношении клиента (депонента) депозитария:

Какие действия вправе осуществлять депозитарий без письменного согласия (поручения) клиента?

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в обязанности депозитария входит:

I. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

II. Ведение отдельного от других счета депо депонента;

III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Консультирование депонента по вопросам налогообложения доходов по ценным бумагам.

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" депозитарий несет ответственность за:

I. Неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги;

II. Полноту и правильность записей по счетам депо;

III. Сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг;

IV. Причинение депоненту убытков в связи с непредставлением депонентом информации об изменении своих данных.

Какие действия не вправе совершать депозитарий?

Укажите верные утверждения в отношении депозитарного договора:

I. Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме;

II. Неотъемлемой частью депозитарного договора являются условия осуществления им депозитарной деятельности;

III. Существенным условием депозитарного договора является стоимость оказания депозитарием депоненту услуг;

IV. Депозитарный договор не может быть заключен между депозитарием и его депонентом, также являющимся депозитарием.

В соответствии с федеральным законом какие из следующих условий должны содержаться в депозитарном договоре?

I. Порядок передачи депонентом депозитарию информации о распоряжении депонированными в депозитарии ценными бумагами депонента;

II. Срок действия договора;

III. Обязанности депозитария;

IV. Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором.

В соответствии с требованиями федерального закона к существенным условиям депозитарного договора относятся:

I. Однозначное определение предмета договора: предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;

II. Обязанности депозитария;

III. Обязанности депонента;

IV. Права депозитария;

Укажите из перечисленных ниже условий депозитарного договора условия, которые в соответствии с требованиями федерального закона относятся к существенным условиям депозитарного договора:

I. Однозначное определение предмета договора: предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;

II. Обязанности депозитария;

III. Обязанности депонента;

IV. Срок действия договора;

V. Форма и периодичность отчетности депозитария перед депонентом.

Из перечисленных ниже укажите верное определение в отношении депозитарного договора:

Укажите верное утверждение в отношении условий осуществления депозитарной деятельности:

Если депонентом одного депозитария является другой депозитарий, то депозитарный договор между ними должен содержать:

Номинальный держатель ценных бумаг - это:

I. Депозитарий, на лицевом счете которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам;

II. Депозитарий, на счете депо которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам;

III. Депозитарий, на специальном депозитарном счете которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам;

IV. Депозитарий, на расчетном банковском счете которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.

Переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг: