Тема 2.3 Раскрытие информации и (или) предоставление информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность
Укажите, какими законодательными актами РФ и/или нормативными актами Банка России установлена обязанность организации как профессионального участника рынка ценных бумаг раскрывать информацию:
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, обязаны раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России, на основании:
I. Федерального закона "О депозитарной деятельности";
II. Федерального закона "О раскрытии информации";
III. Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
IV. Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, обязаны раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России в случае:
Состав, объем, порядок и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются:
Состав, объем, порядок и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются:
I. Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
II. Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг";
III. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";
IV. Федеральным законом "Об акционерных обществах".
Состав, объем, порядок и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются:
I. Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
II. Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг";
III. Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".
Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" определяет:
I. Состав раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
II. Объем раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
III. Порядок раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
IV. Сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" определяет:
Состав, объем, порядок и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе осуществляющими депозитарную деятельность, определяются:
Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" содержит перечень:
Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию в составе, объеме и сроки, указанные в приложении 1 к Указанию Банка России N 3921-У от 28 декабря 2015 года:
При наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов он обязан раскрывать информацию в составе, объеме и сроки, указанные в приложении 1 к Указанию Банка России N 3921-У от 28 декабря 2015 года:
Ссылку на раздел сайта с обязательной и рекомендуемой информацией (в случае раскрытия последней) профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан разместить:
Обязательная и рекомендуемая информация (в случае раскрытия последней) на сайте раскрывается профессиональным участником рынка ценных бумаг в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности и должна быть доступна:
Обязательная и рекомендуемая информация (в случае раскрытия последней) на сайте раскрывается профессиональным участником рынка ценных бумаг в хронологическом порядке с указанием даты ее раскрытия, периода актуальности и должна быть доступна:
I. Всем заинтересованным лицам;
II. Круглосуточно, за исключением периодов проведения профилактических работ;
III. Без взимания платы и иных ограничений;
Информация о фамилии, имени, отчестве лица, временно исполняющего обязанности (ВРИО) единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг:
В случае изменения адреса электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность:
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - профессионального участника рынка ценных бумаг, должен быть опубликован на официальном сайте:
Копии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
I. Должны быть опубликованы не позднее одного рабочего дня со дня получения лицензии;
II. Должны быть опубликованы не позднее десяти рабочих дней со дня получения лицензии;
III. Должны быть опубликованы не позднее пяти рабочих дней со дня получения лицензии;
IV. Должны быть созданы посредством сканирования;
V. Относятся к рекомендованной для раскрытия информации.
I. Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, одинаков для всех профессиональных участников рынка ценных бумаг;
II. Полные перечни обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, различаются для брокера и депозитария;
III. Полные перечни обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, различаются для депозитария и управляющего;
IV. Полные перечни обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, одинаковы для профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
I. Перечень обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, одинаков для всех профессиональных участников рынка ценных бумаг;
II. Полные перечни обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, различаются для брокера и депозитария;
III. Полные перечни обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, различаются для депозитария и управляющего;
IV. Полные перечни обязательной информации, подлежащей раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, одинаковы для профучастников, осуществляющих депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария, относится:
A. Депозитарию рекомендуется раскрывать перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария
B. Депозитарий обязан раскрывать перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария
C. Депозитарию рекомендуется раскрывать перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) владельца, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария
D. Депозитарий обязан раскрывать перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) владельца, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария
Укажите все верные утверждения:
I. Депозитарию рекомендуется раскрывать перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария;
II. Депозитарий обязан раскрывать перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария;
III. Депозитарию рекомендуется раскрывать перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) владельца, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария;
IV. Депозитарий обязан раскрывать перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) владельца, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария.
В соответствии с требованиями Банка России о раскрытии информации профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность:
Формы документов, представляемых депонентами в депозитарий, в случае их изменения должны быть:
Формы документов, представляемых депонентами в депозитарий, в случае их изменения:
В случае внесения изменений в условия осуществления депозитарной деятельности информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна:
Информация об образце договора (образцах договоров), предлагаемом (предлагаемых) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) должна быть раскрыта:
В случае внесения изменений в образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии), информация об изменениях должна быть раскрыта не позднее чем:
В соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, является обязательной к раскрытию. При этом судебный спор, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, является существенным, когда исковые требования превышают:
Сведения о тарифах или тарифной политике на услуги депозитария:
Структура собственности акционеров (участников), являющихся юридическими лицами, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, получили (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг:
Структура собственности акционеров (участников), являющихся юридическими лицами, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, получили (имеют) право распоряжения 5 (пятью) и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг:
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, обязаны раскрывать информацию о расчете собственных средств, осуществленному в соответствии с требованиями Банка России, в случае:
Расчет профессиональным участником рынка ценных бумаг собственных средств, осуществляемый в соответствии с требованиями Банка России, является:
В перечень информации, подлежащей обязательному раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, входят:
I. Тарифы на услуги депозитария;
II. Порядок электронного документооборота профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. Информация о членстве профессионального участника рынка ценных бумаг в ассоциациях, объединениях и (или) банковских группах;
IV. Список аффилированных лиц;
V. Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг.
В перечень информации, подлежащей обязательному раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, НЕ входят:
I. Тарифы на услуги депозитария;
II. Порядок электронного документооборота профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. Информация о членстве профессионального участника рынка ценных бумаг в ассоциациях, объединениях и (или) банковских группах;
IV. Список аффилированных лиц;
V. Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг.
В перечень информации, подлежащей обязательному раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, входит:
I. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. Фамилии, имена, отчества (при наличии последних) членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг и занимаемые ими должности;
III. Дата рождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг;
IV. Дата рождения членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг.
Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария, должен быть опубликован на официальном сайте:
Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), дата и место рождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе осуществляющего депозитарную деятельность:
В перечень информации, подлежащей обязательному раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, входит:
I. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. Устав организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющейся публичным акционерным обществом (ПАО);
III. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней.
IV. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)
В перечень информации, подлежащей обязательному раскрытию профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, НЕ входят:
I. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. Устав организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, НЕ являющейся публичным акционерным обществом (ПАО);
III. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней
IV. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, кроме информации, обязательной к раскрытию всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг, дополнительно раскрывает в обязательном порядке всем заинтересованным лицам:
I. Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий
II. Формы документов, представляемые депозитарием депонентам
III. Перечень эмитентов, ценные бумаги которых находятся у депозитария на обслуживании
IV. Сведения о тарифах или тарифной политике депозитария
Сведения о тарифах или тарифной политике депозитария относятся к:
В случае переоформления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, электронная копия переоформленной лицензии должна быть опубликована на официальном сайте профессионального участника рынка ценных бумаг:
Информация о возобновлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, должна быть доступна на официальном сайте профессионального участника рынка ценных бумаг:
В случае внесения изменений в условия осуществления депозитарной деятельности депозитария информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте профессионального участника рынка ценных бумаг:
Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария должен быть доступен на официальном сайте профессионального участника рынка ценных бумаг:
Информация о членстве профессионального участника рынка ценных бумаг в ассоциациях, объединениях и (или) банковских группах:
Электронная копия устава организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющейся публичным акционерным обществом (ПАО):
Если последний день срока представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг в Банк России приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления отчетности (если не указано иное) переносится на:
Перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России, содержится в:
Отчетность, предоставляемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России, подписывается:
I. Единоличным исполнительным органом
II. Главным бухгалтером (при наличии)
К недельным формам отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России, относятся:
К недельным формам отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России, НЕ относятся:
I. Сведения о банковских счетах;
II. Отчет о внебиржевых сделках;
III. Общие сведения о профессиональном участнике;
IV. Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
К месячным формам отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России, относятся:
I. Сведения о банковских счетах;
II. Отчет о внебиржевых сделках;
III. Общие сведения о профессиональном участнике;
IV. Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
К месячным формам отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России, НЕ относятся:
I. Сведения о банковских счетах;
II. Отчет о внебиржевых сделках;
III. Общие сведения о профессиональном участнике;
IV. Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
К квартальным формам отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России, НЕ относятся:
I. Сведения об органах управления и работниках профессионального участника
II. Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)
III. Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций
IV. Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка
К квартальным формам отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России, относятся:
I. Сведения об органах управления и работниках профессионального участника
II. Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)
III. Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций
IV. Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка
К годовым формам отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России, относятся:
I. Сведения об органах управления и работниках профессионального участника
II. Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)
III. Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций
IV. Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка
К годовым формам отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России, НЕ относятся:
I. Сведения об органах управления и работниках профессионального участника
II. Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)
III. Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций
IV. Общие сведения о профессиональном участнике
Укажите верное утверждение относительно отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России:
Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник, предоставляется в Банк России:
Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики предоставляется в Банк России:
Укажите НЕверное утверждение относительно отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России:
Укажите НЕверное утверждение относительно отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России:
Укажите верное утверждение относительно отчетности, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России:
Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами предоставляются в Банк России:
Отчет профессионального участника по ценным бумагам предоставляется в Банк России:
Депозитарий, открывший счет депо иностранного номинального держателя, счет депо иностранного уполномоченного держателя или счет депо депозитарных программ, обязан уведомлять Банк России:
Депозитарии, оказывающие услуги по учету иностранных финансовых инструментов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг обязаны:
Через личный кабинет на официальном сайте Банка России в сети Интернет профессиональные участники рынка ценных бумаг:
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей