Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов:
I. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;
II. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными;
III. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;
IV. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
V. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг:
Укажите верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов:
Какие из перечисленных сведений в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов обязан предоставить профессиональный участник, осуществляющий деятельность по ведению реестра, по требованию инвестора, при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг:
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;
IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.
Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:
I. Указанные договоры являются ничтожными;
II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;
III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;
IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.
Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:
I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;
III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;
IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.
В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, осуществляющим деятельность по ведению реестра, или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок:
В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" размещает информацию:
I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;
III. Об административных взысканиях, наложенных Банком России;
IV. О судебных решениях, вынесенных по искам Банка России.
За одно административное правонарушение может быть назначено:
Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:
Дисквалификация - вид административного наказания, который может быть назначен:
Непредставление или нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа в размере:
Предписания Банка России по вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав инвесторов, обязательны для исполнения:
I. Коммерческими организациями;
II. Некоммерческими организациями;
III. Индивидуальными предпринимателями;
Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?
I. Предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки;
II. Вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме;
III. Наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;
IV. Исключение из членов саморегулируемой организации.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра, обязан уведомить инвестора о его праве получать информацию, предусмотренную Федеральный законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг":
I. Если инвестором является юридическое лицо;
II. Если инвестором является физическое лицо - резидент Российской Федерации;
III. Если инвестором является физическое лицо - нерезидент Российской Федерации;
IV. Если клиентом является неквалифицированный инвестор.
В общем порядке регистратор зачисляет ценные бумаги, ограниченные в обороте:
I. На лицевые счета номинального держателя;
II. На лицевые счета владельца, являющегося нерезидентом;
III. На лицевые счета владельца, являющегося резидентом;
IV. На лицевые счета доверительного управляющего.
Регистратор вправе зачислять ценные бумаги, ограниченные в обороте, на лицевые счета владельца, если:
I. Лицевой счет владельца открыт лицу, которое является квалифицированным инвестором в силу федерального закона;
II. Ценные бумаги приобретены через брокера или доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления или ценные бумаги приобретены без участия брокера по разрешенным основаниям;
III. Ценные бумаги лица, которому в реестре открыт лицевой счет владельца, списываются с лицевого счета номинального держателя.
Регистратор вправе зачислять ценные бумаги, ограниченные в обороте, на лицевой счет владельца, на основании документов, подтверждающих, что:
I. Лицевой счет владельца открыт нерезиденту;
II. Ценные бумаги приобретены через брокера или доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления;
III. Ценные бумаги приобретены без участия брокеров по разрешенным основаниям;
IV. Лицо, которому открыт лицевой счет владельца, является квалифицированным инвестором.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей