Глава 1. Общие положения

1.1. Банк России проводит проверки соответствия деятельности конкурсных управляющих требованиям нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций (далее - проверки).

1.2. Проверки проводятся уполномоченными представителями Банка России, образующими рабочую группу Банка России (далее - рабочая группа).

1.3. Банк России имеет право провести проверку в следующих случаях:

поступления в Банк России сведений о нарушении конкурсным управляющим при осуществлении деятельности требований нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций;

поступления в Банк России жалобы собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов на действия (бездействие) конкурсного управляющего кредитной организации, страховой организации и ходатайства об аннулировании аккредитации при Банке России арбитражного управляющего в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитной организации (далее - аккредитация при Банке России);

поступления в Банк России сведений о недостоверности представляемой в Банк России отчетности ликвидируемой кредитной организации, страховой организации;

неоднократного нарушения конкурсным управляющим порядка составления и представления отчетности ликвидируемой кредитной организации, установленного Указанием Банка России от 5 июня 2017 года N 4395-У "О перечне, формах и порядке составления и представления отчетности ликвидируемых кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 августа 2017 года N 47898;

неоднократного нарушения конкурсным управляющим порядка представления отчетности страховой организации, установленного Указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4404-У "О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184.4-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 августа 2017 года N 47896;

несоблюдения конкурсным управляющим сроков осуществления мероприятий в ходе ликвидационных процедур, установленных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", в том числе в случае направления конкурсным управляющим ходатайств о продлении этих сроков;

поступления заявления арбитражного управляющего, аккредитованного при Банке России в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитных организаций (далее - аккредитованное лицо), о продлении срока аккредитации при Банке России;

необходимости проверки исполнения конкурсным управляющим предписания об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций;

истечения одного года после даты завершения последней проверки;

истечения шести месяцев со дня назначения конкурсного управляющего.

1.4. В случае вручения конкурсному управляющему документов, предусмотренных настоящим Положением, или направления их заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, документы составляются в двух экземплярах, первые экземпляры которых вручаются (направляются) конкурсному управляющему, вторые экземпляры остаются в Банке России.

В случае направления документов конкурсному управляющему с использованием личного кабинета в порядке, установленном Указанием Банка России от 19 декабря 2019 года N 5361-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 4 марта 2020 года N 57659 (далее - Указание Банка России N 5361-У), документы составляются в одном экземпляре.