5.3.2. Процедуры, совершаемые при списании и зачислении ценных бумаг, связанных с осуществлением клиринга

В настоящем разделе Базового стандарта описываются процедуры, совершаемые при отражении в депозитарном учете Депозитария, которому в Депозитарии, осуществляющем операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга на основании договора с клиринговой организацией, открыт торговый счет или субсчет депо номинального держателя, операций списания и зачисления ценных бумаг, производимых в соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринге, и сопровождающиеся сальдированием операций Депонентов в разрезе одного выпуска ценных бумаг (далее по тексту - "списание (зачисление) с нетто-оборотом").

5.3.2.1. Операции списания (зачисления) ценных бумаг с нетто-оборотом осуществляются по торговым счетам депо Депонентов, по обеспечительному счету ценных бумаг Депонентов, а также по счету неустановленных лиц осуществляются одним из следующих способов:

5.3.2.2. "Упрощенный способ" обработки списаний (зачислений) ценных бумаг с нетто-оборотом включает в себя следующие этапы:

5.3.2.2.1. Получение и регистрация Депозитарием отчета клиринговой организации, в соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринге, и выписки (отчета) об операциях по торговому счету депо номинального держателя (субсчету депо номинального держателя), открытому Депозитарию в Депозитарии места хранения (далее по тексту - "торговый счет Депозитария"), содержащей сведения о нетто-обороте по ценным бумагам (далее по тексту - "отчет о нетто-обороте ценных бумаг").

5.3.2.2.2. Сверку отчета о нетто-обороте ценных бумаг с сальдо записей отчета клиринговой организации в разрезе ценных бумаг и торговых счетов Депозитария. Наличие расхождений является причиной обращения Депозитария в Депозитарий места хранения и клиринговую организацию, с целью выявления причин расхождения и получения корректных входящих документов - оснований.

5.3.2.2.3. Совершение всех списаний и зачислений ценных бумаг по торговым счетам депо Депонентов, в соответствии с отчетом клиринговой организации, и использованием для целей двойной записи обеспечительного счета ценных бумаг Депонентов, соответствующего торговому счету Депозитария.

5.3.2.3. "Детальный способ" обработки списаний/зачислений с нетто-оборотом отличается от способа, указанного в подпункте 5.3.2.2 настоящего пункта, использованием отдельного раздела счета неустановленных лиц и включает в себя следующие этапы:

5.3.2.3.1. Получение и регистрация Депозитарием отчета клиринговой организации и отчета о нетто-обороте ценных бумаг.

5.3.2.3.2. Сверку отчета о нетто-обороте ценных бумаг с сальдо записей отчета клиринговой организации в разрезе ценных бумаг и торговых счетов Депозитария. Наличие расхождений является причиной обращения Депозитария в Депозитарий места хранения и клиринговую организацию, с целью выявления причин расхождения и получения корректных входящих документов - оснований.

5.3.2.3.3. Операции зачисления и списания на основании отчета о нетто-обороте ценных бумаг осуществляются по обеспечительному счету ценных бумаг Депонентов, соответствующему торговому счету Депозитария, с использованием для целей двойной записи раздела счета неустановленных лиц.

5.3.2.3.4. Увеличение и (или) уменьшение количества ценных бумаг по торговым счетам депо Депонентов происходит в результате операций Перевода, с использованием для целей двойной записи соответствующих торговых счетов депо Депонентов и раздела счета неустановленных лиц. Данные операции осуществляются на основании и в соответствии с отчетом клиринговой организации с учетом положений подпункта 5.3.1.3 настоящего пункта.

5.3.2.3.5. Операции, описанные в подпунктах 5.3.2.3.3 и 5.3.2.3.4 настоящего пункта, осуществляются Депозитарием в порядке, исключающем появление отрицательного количества ценных бумаг на счетах депо. При корректном завершении всех операций, количество ценных бумаг на разделе счета неустановленных лиц на конец операционного дня Депозитария должно быть равно нулю.

5.3.2.4. Депозитарий вправе использовать способы обработки операций списания (зачисления) с нетто-оборотом, отличающиеся от описанных в подпункте 5.3.2 настоящего пункта, с обязательным соблюдением контроля за соответствием сальдо операций по торговым счетам или субсчетам депо клиентов с данными отчета о нетто-обороте ценных бумаг.

5.3.2.5. На основании одного распоряжения клиринговой организации может совершаться более одной операции по торговому счету депо, нескольким или всем торговым счетам депо.