I. Общие положения

1. Методические рекомендации по проверке гидротехнических сооружений в режиме постоянного государственного надзора (далее - Методические рекомендации) распространяются на должностных лиц Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (далее - Ростехнадзор), осуществляющих федеральный государственный надзор за безопасностью гидротехнических сооружений (далее - ГТС) первого класса в режиме постоянного государственного надзора.

2. В целях настоящих Методических рекомендаций используются понятия, термины и их определения дополнительно к тем, которые установлены в статье 3 Федерального закона от 21 июля 1997 г. N 117-ФЗ, других федеральных законах, законодательных актах в области технического регулирования. Понятия, термины и их определения приводятся в приложении N 1 к настоящим Методическим рекомендациям.

3. В соответствии с частью 1.1 статьи 13.1 Федерального закона Российской Федерации от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" (далее - Федеральный закон от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ) в отношении ГТС первого класса должен осуществляться постоянный государственный контроль (надзор) (далее - постоянный государственный надзор).

4. В соответствии с пунктом 2 Положения о режиме постоянного государственного надзора на опасных производственных объектах и гидротехнических сооружениях (далее - Положение о режиме постоянного государственного надзора), утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 5 мая 2012 г. N 455 "О режиме постоянного государственного надзора на опасных производственных объектах и гидротехнических сооружениях" (далее - постановление Правительства Российской Федерации от 5 мая 2012 г. N 455) постоянный государственный надзор за деятельностью организации, владеющей ГТС первого класса, осуществляется Ростехнадзором и его территориальными органами.

5. Отнесение ГТС к первому классу выполняется в соответствии с Федеральным законом от 21 июля 1997 г. N 117-ФЗ "О безопасности гидротехнических сооружений" (далее - Федеральный закон от 21 июля 1997 г. N 117-ФЗ), критериями, приведенными в постановлении Правительства Российской Федерации от 2 ноября 2013 г. N 986 "О классификации гидротехнических сооружений" (далее - постановление Правительства Российской Федерации от 02 ноября 2013 г. N 986) в отношении ГТС различного назначения, в том числе ГТС объектов энергетики, промышленности и водохозяйственного комплекса, с учетом результатов декларирования безопасности ГТС, определения уровня чрезвычайной ситуации при возникновении аварии на ГТС.

6. Установление режима постоянного государственного надзора в отношении ГТС первого класса и организации, владеющей ГТС первого класса, не исключает проведения в отношении них плановых и внеплановых проверок в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

7. Плановые проверки организаций, владеющих ГТС первого класса, проводятся в соответствии и на основаниях, изложенных в Федеральном законе от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ. Период между плановыми проверками ГТС первого класса определен Федеральным законом от 21 июля 1997 г. N 117-ФЗ длительностью в один год.

Должностным лицом Ростехнадзора при осуществлении постоянного государственного надзора за безопасностью ГТС первого класса учитываются результаты последней плановой проверки, которая выполнялась с использованием Методических указаний по проверке гидротехнических сооружений на этапе эксплуатации, утвержденных приказом Ростехнадзора от 27 июня 2016 года N 240, и (или) проверочного листа, утвержденного приказом Ростехнадзора от 21 декабря 2017 г. N 556 "Об утверждении формы проверочного листа (списка контрольных вопросов), используемого Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору при проведении плановой проверки в рамках осуществления федерального государственного надзора в области безопасности гидротехнических сооружений".

Внеплановые проверки ГТС в рамках осуществления федерального государственного надзора в области безопасности гидротехнических сооружений проводятся при наличии оснований, указанных в части 2 статьи 10 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ.

8. Режим постоянного государственного надзора на ГТС первого класса осуществляется на основании утвержденного руководителем территориального органа Ростехнадзора (далее - территориальный орган надзора) графика проведения мероприятий по контролю в отношении организации, владеющей ГТС первого класса.

9. В соответствии с пунктом 7 Положения о режиме постоянного государственного надзора приказ об утверждении графика проведения мероприятий по контролю в отношении организации, владеющей ГТС первого класса, содержит:

а) наименование органа надзора, уполномоченного осуществлять постоянный государственный надзор на конкретном ГТС первого класса;

б) сведения об организации, владеющей ГТС первого класса, в отношении которой установлен режим постоянного государственного надзора (наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя, основной государственный регистрационный номер юридического лица или индивидуального предпринимателя, индивидуальный номер налогоплательщика юридического лица или индивидуального предпринимателя, местонахождение юридического лица или место жительства индивидуального предпринимателя);

в) сведения о ГТС первого класса, в отношении которого установлен режим постоянного государственного надзора (наименование, местонахождение объекта повышенной опасности, регистрационный код в Российском регистре гидротехнических сооружений).

10. В соответствии с пунктом 8 Положения о режиме постоянного государственного надзора, назначение должностных лиц Ростехнадзора, уполномоченных выполнять постоянный государственный надзор на ГТС первого класса, осуществляется на основании приказа руководителя (уполномоченного заместителя руководителя) территориального органа надзора, в котором указываются:

фамилии, имена, отчества, должности уполномоченных лиц органа надзора;

сведения об организации, владеющей ГТС первого класса, в отношении которой установлен режим постоянного государственного надзора;

сведения о графике проведения мероприятий по контролю, утвержденном приказом территориального органа надзора (с указанием реквизитов приказа).

11. В соответствии с пунктом 10 Положения о режиме постоянного государственного надзора, копии приказов руководителя территориального органа надзора (заместителя руководителя) о назначении уполномоченных должностных лиц для осуществления постоянного государственного надзора на ГТС первого класса, заверенные печатью территориального органа надзора, в срок не позднее 3 рабочих дней после их издания направляются в адреса организаций, владеющих ГТС первого класса (собственник или эксплуатирующая организация), любым доступным способом с последующим вручением их под роспись руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю таких организаций.

12. Постоянный государственный надзор на объекте повышенной опасности в соответствии с пунктом 5 Положения о режиме постоянного государственного надзора достигается посредством систематического (в соответствии с графиком) и беспрепятственного осуществления уполномоченными должностными лицами органа надзора следующих мероприятий по контролю в части, относящейся к ГТС первого класса:

обход и осмотр зданий, сооружений, помещений объекта повышенной опасности, территории или частей территории объекта повышенной опасности, его цехов, участков, площадок, технических устройств, средств и оборудования;

проверка работоспособности приборов и систем контроля безопасности на объекте повышенной опасности;

проверка пригодности к использованию систем наблюдения, оповещения, связи и поддержки действий в случае аварии;

проверка обеспечения охраны и контрольно-пропускного режима на объекте повышенной опасности (за исключением объектов, обеспечение безопасности которых осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 21 июля 2011 г. N 256-ФЗ "О безопасности объектов топливно-энергетического комплекса");

рассмотрение организационно-распорядительной, технической, разрешительной, учетной и иной документации, наличие которой на объекте повышенной опасности предусмотрено обязательными требованиями промышленной безопасности, безопасности ГТС, технического регулирования, анализ и оценка их соответствия указанным требованиям;

рассмотрение и анализ представляемых сведений (отчетов) о результатах производственного контроля соблюдения требований промышленной безопасности, технического регулирования, о результатах контроля (мониторинга) за показателями состояния ГТС;

рассмотрение и анализ сведений, подтверждающих соблюдение организацией, владеющей объектом повышенной опасности, обязательных требований безопасности ГТС, технического регулирования;

рассмотрение сведений о планируемых организацией, владеющей объектом повышенной опасности, мероприятиях на объекте повышенной опасности, относящихся к деятельности, в отношении которой установлены обязательные требования, их анализ и оценка на предмет своевременности, полноты и достаточности;

участие уполномоченных должностных лиц органа надзора в обследованиях ГТС при подготовке декларации безопасности ГТС;

наблюдение за работой комиссий по расследованию причин инцидентов на объектах повышенной опасности;

наблюдение за соблюдением на объекте повышенной опасности требований по проведению проверки знаний рабочих, их инструктажа по безопасности, стажировки на рабочем месте;

наблюдение за работой аттестационных комиссий по аттестации специалистов в области промышленной безопасности, безопасности ГТС организации, владеющей объектом повышенной опасности;

проверка выполнения мероприятий по устранению причин аварий, повреждений и инцидентов на объекте повышенной опасности, профилактике аварий, повреждений и инцидентов;

проверка правильности установления класса ГТС;

осуществление иных мероприятий по контролю в соответствии с Федеральным законом "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля".

13. Перечисленные в пункте 12 настоящих Методических рекомендаций мероприятия по контролю, предполагаемые к осуществлению в режиме постоянного государственного надзора, выполняются в сроки, которые указываются в графике проведения мероприятий по контролю. При этом при планировании мероприятий по контролю рекомендуется учитывать приоритеты их выполнения для профилактики нарушений требований безопасности. Осмотры ГТС могут быть приурочены к моменту приемки в эксплуатацию оборудования после его ремонта, установки нового оборудования, сдачи выполненных работ по устранению несоответствий требованиям безопасности, выявленных при плановых проверках, при проведении преддекларационных обследований ГТС, при прохождения паводка, половодья, навигации.

14. Графики проведения мероприятий по контролю на ГТС первого класса объекта повышенной опасности предусматривают возможность постоянного пребывания уполномоченных должностных лиц органов государственного контроля (надзора) на объектах повышенной опасности и проведение указанными лицами мероприятий по контролю за состоянием безопасности и выполнением мероприятий по обеспечению безопасности на таких объектах, а также возможность осуществления мероприятий по проверке, не требующих постоянного пребывания на объекте повышенной опасности должностного лица, уполномоченного осуществлять постоянный государственный надзор, с учетом:

назначения ГТС;

особенностей размещения ГТС;

наличия (отсутствия) отступлений (несоответствий) деятельности при эксплуатации ГТС от требований безопасности;

технического состояния ГТС;

соответствия (несоответствия) показателей безопасности ГТС критериям, установленным в проектной документации;

аварийности на ГТС;

потенциальной опасности для населения и размера возможного вреда физическим и юридическим лицам, имуществу юридических и физических лиц при аварии ГТС;

наличия травматизма при эксплуатации ГТС первого класса.

15. В соответствии с пунктом 4 Положения о режиме постоянного государственного надзора, режим постоянного государственного надзора предусматривает проведение уполномоченными должностными лицами Ростехнадзора мероприятий по контролю за соблюдением обязательных требований безопасности юридическим лицом, владеющим (эксплуатирующим) ГТС первого класса, при его эксплуатации, ведении технологических процессов и работ на нем, в том числе при обслуживании, текущем ремонте, диагностике, испытаниях, освидетельствовании его сооружений, технических устройств, средств и оборудования, осуществлении работ по его капитальному ремонту, консервации и ликвидации, а также при выполнении мероприятий по обеспечению безопасности ГТС.

16. В соответствии с Правилами формирования и ведения надзорного дела в отношении опасных производственных объектов и гидротехнических сооружений, на которых установлен режим постоянного государственного надзора, утвержденными приказами Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 31 мая 2012 г. N 319 и от 3 июля 2014 г. N 290, в отношении объектов повышенной опасности, на которых установлен режим постоянного государственного надзора, владеющих ГТС первого класса, в территориальном органе Ростехнадзора рекомендуется вести надзорные дела в отношении гидротехнических сооружений, на которых установлен режим постоянного государственного надзора (далее - надзорное дело).

17. Ведение надзорного дела в отношении ГТС, на которых установлен режим постоянного государственного надзора, осуществляется в соответствии с приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 31 мая 2012 г. N 319 "Об утверждении Правил формирования и ведения надзорного дела в отношении опасных производственных объектов и гидротехнических сооружений, на которых установлен режим постоянного государственного надзора".

18. Должностное лицо, уполномоченное осуществлять постоянный государственный надзор за обеспечением безопасности ГТС первого класса приказом руководителя территориального органа надзора, осуществляет формирование и ведение надзорного дела, в том числе в электронном виде с помощью комплексной системы информатизации Ростехнадзора.

Надзорное дело состоит из общей части, журнала контроля и надзора, а также документов (копий документов), составленных либо полученных при осуществлении постоянного государственного надзора, а также при осуществлении иных мероприятий по контролю в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ.

Надзорное дело, включающее в том числе журналы контроля и надзора в отношении гидротехнических сооружений, формируется в соответствии с номенклатурой дел, установленной в Ростехнадзоре.

19. Сведения о проведенных проверках и отдельных мероприятиях по контролю при осуществлении постоянного государственного надзора за обеспечением безопасности ГТС первого класса уполномоченными должностными лицами территориального органа надзора вносятся в журналы контроля и надзора в отношении гидротехнических сооружений, на которых установлен режим постоянного государственного надзора, образец и рекомендуемый порядок ведения которых приводятся в приложении N 2 к настоящим Методическим рекомендациям.

20. Перечисленные в пункте 12 настоящих Методических рекомендаций мероприятия по контролю, проведенные уполномоченными должностными лицами территориального органа надзора, результаты указанных мероприятий, а также составленные либо полученные при осуществлении постоянного государственного надзора сведения из рассмотренных документов и информация отражаются указанными должностными лицами в журналах контроля и надзора в отношении гидротехнических сооружений.

Документы и информация после окончания мероприятия по постоянному государственному надзору подшиваются и хранятся в надзорных делах в отношении гидротехнических сооружений, на которых установлен режим постоянного государственного надзора.

21. Должностными лицами, уполномоченными осуществлять постоянный государственный надзор на ГТС первого класса, в отношении фактов нарушений обязательных требований принимаются предусмотренные законодательством Российской Федерации меры, которые направлены на пресечение, предупреждение и (или) устранение выявленных нарушений обязательных требований (составляются акты проверки и выдаются предписания об устранении нарушений).

22. В надзорных делах ГТС первого класса должностные лица, уполномоченные осуществлять постоянный государственный надзор, делают соответствующие записи, а выписки из указанных надзорных дел направляют руководителю организации, владеющей ГТС первого класса, для ознакомления.

Выявленные нарушения оформляются в журнале постоянного государственного надзора на гидротехнических сооружениях в течение пяти рабочих дней после окончания мероприятия по постоянному надзору.

Документы по оформленным предписаниям, административным правонарушениям, уведомления об устранении нарушений хранятся в надзорном деле.

23. В соответствии с пунктом 8 Правил формирования и ведения надзорного дела в отношении опасных производственных объектов и гидротехнических сооружений, на которых установлен режим постоянного государственного надзора, утвержденных приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 31 мая 2012 г. N 319, ежегодно не позднее 25 декабря текущего года ответственный работник территориального органа Ростехнадзора проводит ревизию надзорных дел и составляет итоговую форму о результатах и динамике изменений на конкретном объекте (для последующей сводной отчетности и возможности контроля системности подходов при ведении надзорного дела).

24. Должностные лица надзорного органа, назначенные соответствующими приказами руководителя (заместителя руководителя) территориального органа Ростехнадзора на осуществление постоянного государственного надзора на ГТС первого класса, проводят рассмотрение документации за текущий и предыдущие годы, включенной в надзорное дело (надзорные дела), и составляют отчет о результатах контроля безопасности в режиме постоянного государственного надзора по состоянию на конец текущего года.

В отчете о результатах контроля безопасности ГТС первого класса в режиме постоянного государственного надзора должны приводиться:

выводы о состоянии безопасности ГТС первого класса за прошедший год;

данные об аварийности на ГТС в текущем году;

сведения о случаях травматизма в текущем году;

выводы о тенденциях изменения (повышения, сохранения, снижения) уровня безопасности по сравнению с предыдущими годами эксплуатации ГТС первого класса;

прогнозные оценки обеспеченности безопасности ГТС первого класса на следующий год;

проект графика мероприятий по контролю ГТС первого класса на следующий год.

При наличии у владельца объекта повышенной опасности нескольких ГТС первого класса составляется сводный отчет о результатах контроля безопасности в режиме постоянного государственного надзора по состоянию на конец текущего года.

Информация, сведенная в отчет о результатах контроля безопасности ГТС первого класса в режиме постоянного государственного надзора, используется для формирования графиков проведения мероприятий по контролю в отношении ГТС первого класса в режиме постоянного государственного надзора на следующий год.