Приложение N 5. Перечень обязательных реквизитов к отчету о совершенных операциях за период

Приложение N 5

к Положению о порядке

депозитарного учета на ОРЦБ

ПЕРЕЧЕНЬ

ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ РЕКВИЗИТОВ К ОТЧЕТУ О СОВЕРШЕННЫХ

ОПЕРАЦИЯХ ЗА ПЕРИОД

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 04.06.1996 N 02-196а)

1. Составитель отчета <1>.

2. Получатель отчета <2>.

3. N отчета.

4. Дата составления отчета.

5. Тип отчета - о совершенных по счету депо операциях за период.

6. Ссылка на дату и номер запроса.

7. N счета депо, по которому предоставляется отчет.

8. Период отчета.

9. N раздела счета депо <3>.

10. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций <4>.

11. Остаток облигаций на начало периода.

12. Информация об операции <5>.

12.1. Дата операции.

12.2. Количество облигаций.

12.3. Тип операции:

- перевод облигаций со счета депо (раздела счета депо) - операция по поставке облигаций;

- перевод облигаций на счет депо (раздел счета депо) - операция по приему облигаций.

13. Ссылка на дату и N поручения депо, на основании которого была осуществлена операция.

14. Остаток облигаций на конец отчетного периода.

15. Подпись уполномоченного лица Головного депозитария (Субдепозитария).

--------------------------------

<1> Под составителем отчета понимается лицо - Головной депозитарий или Субдепозитарий, составивший отчет.

<2> Под получателем отчета понимается оператор раздела (разделов) счета депо, по которому составлен отчет, и / или депонент, к счету депо которого составлен отчет.

<3> Указывается, если запрос об отчете содержит указание на предоставление информации по разделам счета депо. В этом случае пункты 9 - 13 указываются отдельно для каждого раздела. При этом дополнительно указываются в целом по счету депо остатки на начало и конец периода.

<4> Пункты 10 - 13 указываются отдельно для каждого выпуска.

<5> Пункт 12 указывается отдельно для каждой операции.