РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Вступает в силу Федеральный закон, которым установлены правовые основы деятельности по инвестиционному консультированию

Деятельностью по инвестиционному консультированию признается оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по инвестиционному консультированию, именуется инвестиционным советником. Инвестиционным советником может быть юридическое лицо, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации, или индивидуальный предприниматель, являющиеся членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, и включенные в единый реестр инвестиционных советников.

Установлен порядок предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Лица, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, обязаны вступить в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую инвестиционных советников, в течение шести месяцев со дня получения некоммерческой организацией статуса СРО в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников.

Указанием Банка России от 15.11.2018 N 4970-У установлены:

- порядок и сроки принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений в единый реестр инвестиционных советников;

- перечень документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений в единый реестр инвестиционных советников;

- форма заявления о внесении сведений в единый реестр инвестиционных советников;

- основания для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений в единый реестр инвестиционных советников;

- порядок ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников.

(Федеральный закон от 20.12.2017 N 397-ФЗ; Указание Банка России от 15.11.2018 N 4970-У)