Порядок составления и представления отчетности по форме 0409717 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики кредитной организации"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409717

"Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики

кредитной организации"

1. Отчетность по форме 0409717 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики кредитной организации" (далее - Отчет) составляется ежегодно кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющей лицензию на осуществление брокерской деятельности и являющейся субъектом отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих и (или) участником отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - кредитная организация), и представляется в Банк России не позднее 45 календарных дней по окончании года, за который представляется Отчет (далее - отчетный год).

2. В строке 1 указывается количество работников и должностных лиц в кредитной организации на конец отчетного года.

Понятие "должностное лицо" используется для составления Отчета в значении, установленном статьей 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1; 2019, N 6, ст. 465).

3. В строке 1.1 указывается количество работников и должностных лиц в кредитной организации, ознакомленных с кодексом профессиональной этики на конец отчетного года.

4. В строке 2 указывается количество сведений о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов, поступивших от работников и должностных лиц за отчетный год.

5. В строке 3 указывается общее количество установленных случаев конфликта интересов в течение отчетного года.

6. В строке 3.1 указывается количество установленных в течение отчетного года случаев конфликта интересов отдельных работников кредитной организации.

7. В строке 3.2 указывается количество установленных в отчетном году случаев конфликта интересов близких родственников работников кредитной организации, их супругов, усыновителей, усыновленных.

Понятие "близкие родственники" используется для составления Отчета в значении, установленном статьей 14 Семейного кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 16).

8. В строке 4 указывается количество случаев конфликта интересов, в отношении которых приняты меры по его устранению, в течение отчетного года.

9. В строке 5 указывается общее количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, в течение отчетного года.

10. В строке 5.1 указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц в течение отчетного года.

11. В строке 5.2 указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине работников кредитной организации в течение отчетного года.

12. В строке 6 указывается количество мер дисциплинарного взыскания, примененных к работникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики, в течение отчетного года.

13. В пояснительной записке к Отчету отражается следующая информация:

описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного года;

описание мер, предпринятых кредитной организацией по устранению указанных конфликтов интересов;

описание нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к такой информации;

описание мер, предпринятых кредитной организацией по предотвращению распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или сведений, относящихся к конфиденциальной информации.

В пояснительной записке могут также указываться иные сведения о соблюдении требований кодекса профессиональной этики, являющиеся, по мнению кредитной организации, существенными.