Годовая

94

Сведения о счетно-сортировальных машинах кредитной организации, применяемых при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам (код формы по ОКУД 0409203)

Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - не позднее 20 февраля года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

95

Справка о внутреннем контроле в кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409639)

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным;

крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

95а

Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики кредитной организации

(код формы по ОКУД 0409717)

Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности и являющиеся субъектом отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих и (или) участником отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, - не позднее 45 календарных дней по окончании года, за который представляется Отчет

Настоящее Указание

96

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в электронном виде):

1. Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409806)

2. Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409807)

3. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах в составе:

3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409810)

3.3. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

3.4. Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409814)

3.5. Пояснительная информация к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты) - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Абзац утратил силу с 1 апреля 2021 года. - Указание Банка России от 12.05.2020 N 5456-У

Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У

97 - 98

Утратили силу с 31 декабря 2019 года. - Указание Банка России от 20.11.2019 N 5320-У

99

Информация о счетах и об остатках денежных средств на счетах, открытых организациям, по учету средств федерального бюджета, выделенных на возвратной и платной основе на финансирование инвестиционных проектов и программ конверсии оборонной промышленности, формирование специального фонда льготного кредитования сезонных затрат в агропромышленном комплексе (код формы по ОКУД 0409908)

Кредитные организации, в которых на балансовых счетах, указанных в отчетности, открыты лицевые счета, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным

Настоящее Указание

99а

Утратил силу с 1 января 2023 года. - Указание Банка России от 20.04.2022 N 6121-У

100

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде), в том числе:

1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409808)

2. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)

(код формы по ОКУД 0409813)

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации, являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4481-У;

Указание Банка России N 5227-У

101

Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде)

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (за исключением банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций) - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом;

абзац утратил силу с 1 апреля 2021 года. - Указание Банка России от 12.05.2020 N 5456-У

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 4482-У; Указание Банка России N 5227-У

102

Годовая финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением банков с базовой лицензией), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой финансовой отчетности

Настоящее Указание;

Указание Банка России N 3580-У; Указание Банка России N 5227-У

103

Годовая консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде)

Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию

По состоянию на 1 января года, следующего за отчетным:

кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности

Настоящее Указание; Указание Банка России N 5227-У