Порядок составления и представления отчетности по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409602

"Информация о лицах, которым поручено проведение

идентификации или упрощенной идентификации,

обновление информации"

1. Отчетность по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1> (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52.

2. Отчет составляется и представляется кредитными организациями, заключившими и (или) расторгнувшими договоры, содержащие условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее - обновление информации), с лицами, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 115-ФЗ <2> кредитная организация вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации.

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2022, N 1, ст. 52.

Иными кредитными организациями Отчет не составляется и не представляется.

3. Отчет представляется в Банк России в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, содержащего условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

Отчет, включающий информацию обо всех договорах, содержащих условия о поручении на обновление информации и заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) по 1 октября 2022 года включительно с лицами, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 115-ФЗ кредитная организация вправе поручать обновление информации, представляется кредитными организациями до 30 октября 2022 года.

4. В Отчете указываются следующие сведения о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

в графе 2 - полное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО), которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" <1>; полное фирменное наименование иного юридического лица; фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) индивидуального предпринимателя;

--------------------------------

<1> Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

в графе 3 - регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Для других лиц, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, графа 3 не заполняется;

в графе 4 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН), присвоенный юридическому лицу при внесении записи о его регистрации в единый государственный реестр юридических лиц; основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), присвоенный при внесении записи о его регистрации в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей;

в графе 5 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (десятизначный - для юридических лиц, двенадцатизначный - для индивидуальных предпринимателей);

в графе 6 - код причины постановки на учет (КПП) для юридических лиц. Для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения;

в графе 7 - код поручения согласно заключенному договору:

1 - в случае если договор содержит условие о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации;

2 - в случае если договор содержит условие о поручении на обновление информации;

3 - в случае если договор одновременно содержит условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации;

в графах 8 - 10 - информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, а именно:

в графе 8 - номер договора. При отсутствии номера договора в графе 8 указывается "б/н";

в графе 9 - дата заключения договора;

в графе 10 - дата расторжения договора.

При предоставлении информации о заключении договора графа 10 не заполняется.

При предоставлении информации о расторжении договора одновременно с графой 10 должна быть заполнена графа 9.

Для кредитных организаций (их филиалов), которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, графы 4, 5 и 6 не заполняются.

5. Даты в Отчете указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.