Порядок составления и представления отчетности по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0409708

"Сведения о работниках кредитной организации,

осуществляющих функции, непосредственно связанные

с осуществлением профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг, клиринговой деятельности

или репозитарной деятельности"

1. Отчетность по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности (далее - отчитывающиеся кредитные организации), независимо от того, осуществлялась ли ими указанная деятельность в течение квартала, за который представляется Отчет (далее - отчетный квартал).

Отчет составляется отчитывающимися кредитными организациями по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля.

При отсутствии значений показателей в соответствующей графе Отчета проставляется прочерк.

Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления Отчета в значениях, установленных статьей 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2019, N 49, ст. 6957).

2. По строке 1 указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности, контролеров (за исключением руководителей органов управления), должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. В случае временного отсутствия указанных лиц на конец отчетного квартала по строке 1 учитывается количество лиц, назначенных исполняющими обязанности указанных лиц по состоянию на конец отчетного квартала.

По строке 1.1 указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.

По строке 1.2 указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления деятельности по инвестиционному консультированию.

По строке 1.3 указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления депозитарной деятельности.

По строке 1.4 указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления клиринговой деятельности.

По строке 1.5 указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления репозитарной деятельности.

По строке 1.6 указывается количество контролеров (за исключением органов управления) отчитывающейся кредитной организации.

По строке 1.7 указывается количество должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

По строке 2 указывается согласно утвержденному штатному расписанию отчитывающейся кредитной организации общее количество штатных работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе инвестиционное консультирование, а также клиринговой деятельности или репозитарной деятельности. При этом вакантные единицы по строке 2 не указываются.

По строке 2.1 указывается согласно утвержденному штатному расписанию отчитывающейся кредитной организации общее количество штатных работников - нерезидентов, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе инвестиционное консультирование, а также клиринговой деятельности или репозитарной деятельности.

По строке 3 отражается информация о всех работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том инвестиционное консультирование, а также клиринговой деятельности или репозитарной деятельности, за исключением лиц, указанных в строке 1.

По строке 3.1 отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление брокерской деятельности, за исключением лиц, указанных в строке 1.

По строке 3.2 отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности, за исключением лиц, указанных в строке 1.

По строке 3.3 отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, за исключением лиц, указанных в строке 1.

По строке 3.4 отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по инвестиционному консультированию, за исключением лиц, указанных в строке 1.

По строке 3.5 отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности, за исключением лиц, указанных в строке 1.

По строке 3.6 отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится ведение внутреннего учета, за исключением лиц, указанных в строке 1.

По строке 3.7 отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление клиринговой деятельности, за исключением лиц, указанных в строке 1.

По строке 3.8 отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление репозитарной деятельности, за исключением лиц, указанных в строке 1.