Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Приложение 1. Поручение на проведение проверки (Рекомендуемый образец)

Приложение 1

к Инструкции Банка России

от 24 апреля 2014 года N 151-И

"О порядке проведения проверок

деятельности некредитных финансовых

организаций и саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций уполномоченными

представителями Центрального

банка Российской Федерации

(Банка России)"

Список изменяющих документов

(в ред. Указаний Банка России от 29.06.2015 N 3699-У,

от 15.08.2017 N 4497-У, от 28.06.2018 N 4839-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

См. данную форму в MS-Word.

Рекомендуемый образец

ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Экз. N _________ <1>

ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации <2>; основной государственный

регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный

номер налогоплательщика поднадзорной организации)

N _________ от __ ________ 20__ г.

В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона "О Центральном

банке Российской Федерации (Банке России)" <3> рабочей группе в составе:

руководитель рабочей группы __________________________________________,

(Ф.И.О.)

заместитель руководителя рабочей группы ______________________________,

(Ф.И.О.)

член (члены) рабочей группы <4> _______________________________________

(Ф.И.О.)

________________________________________ поручается провести проверку в

__________________________________________________________________________.

(наименование поднадзорной организации)

Руководитель и члены рабочей группы - служащие Банка России являются

уполномоченными представителями Банка России, наделенными в соответствии со

статьей 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации

(Банке России)" <3>, иными федеральными законами и нормативными правовыми

актами, Инструкцией Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке

проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и

саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций

уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации

(Банка России)" и иными нормативными актами Банка России соответствующими

полномочиями по проведению проверки поднадзорной организации на основании

настоящего поручения.

Руководитель и работники поднадзорной организации обязаны

содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки в

соответствии с настоящим поручением.

Поручение действительно до __ ___________ 20__ г. включительно <5>.

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать

проведение проверки ____________________ (Ф.И.О.)

(подпись)

М.П. Банка России

(структурного подразделения

Банка России)

Поручение получено __ __________ 20__ г. в ___ час. ___ мин.

Руководитель поднадзорной организации <6> ____________________ (Ф.И.О.)

(подпись)

М.П. поднадзорной

организации

--------------------------------

<1> Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.

<2> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

<3> В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225).

<4> В случае участия в проведении проверки фонда-участника служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 3512-У, дополнительно указываются:

основание участия служащих Агентства в проведении проверки фонда участника (статья 9 или часть 4 статьи 11 Федерального закона "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений");

сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также о его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания: "Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки фонда-участника в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 28 декабря 2014 года N 3512-У "Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

<5> Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки поднадзорной организации, установленных нормативными актами Банка России.

<6> Факт вручения поручения на проведение проверки ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения поднадзорной организации.