Приложение 9. Предварительное уведомление о проведении проверки (Рекомендуемый образец)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Экз. N __________ <1>

УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации <2>; основной государственный

регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный

номер налогоплательщика поднадзорной организации)

N _________ от __ ________ 20__ г.

Руководителю поднадзорной организации

Настоящим уведомляем о проведении проверки ____________________________

___________________________________________________________________________

(наименование поднадзорной организации)

В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона "О Центральном банке

Российской Федерации (Банке России)" <3> и Инструкцией Банка России от 24

апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности

некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций

некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями

Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" поднадзорная

организация обязана содействовать проведению проверки.

Поднадзорной организации во исполнение обязанности по содействию в

проведении проверки в срок до __ __________ 20__ г. необходимо <4>:

подготовить документы и иную информацию, подлежащие проверке (согласно

прилагаемой заявке на их предоставление, в том числе электронные документы

(информацию), выборки информации (наборы записей);

подготовить документы и провести организационные мероприятия, в том

числе необходимые для обеспечения беспрепятственного доступа в здания и

другие помещения проверяемой поднадзорной организации руководителя и членов

рабочей группы (выделить отдельное служебное помещение для руководителя и

членов рабочей группы, оборудовать его техническими средствами);

совершить иные действия, необходимые для проведения проверки.

По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего уведомления,

обращаться по телефону: __________________________________________________.

(номер телефона работника Банка России

(структурного подразделения Банка России),

ответственного за взаимодействие

с поднадзорной организацией)

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать

проведение проверки _______________________________ (Ф.И.О.)

(подпись)

М.П. Банка России

(структурного подразделения

Банка России)