РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Определение инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника осуществляется в установленном порядке

В целях определения инвестиционного профиля клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, инвестиционный советник должен запросить у него способом и в форме, предусмотренными положением об определении инвестиционного профиля, информацию по установленному перечню.

Также установлены требования к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и требования к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию.

(Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У)

Вступает в силу Указание Банка России от 27.11.2018 N 4980-У, которым установлен порядок аккредитации программ для ЭВМ, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций

Установлена процедура аккредитации программ для ЭВМ, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций, позволяющих:

- на основе заданных условий автоматизированным способом без непосредственного участия человека либо с ограничением его участия сбором и вводом информации в данные программы формировать и предоставлять индивидуальные инвестиционные рекомендации;

- автоматизированным способом преобразовывать предоставленную индивидуальную инвестиционную рекомендацию в поручение брокеру на совершение сделки с ценной бумагой и/или на заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, предусмотренных такой индивидуальной инвестиционной рекомендацией, без непосредственного участия клиента инвестиционного советника.

Аккредитация должна осуществляться Банком России, а в случае передачи Банком России полномочий по аккредитации СРО в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, - данной СРО.

(Указание Банка России от 27.11.2018 N 4980-У; Информация Банка России от 09.04.2019)