Документ не применяется. Подробнее см. Справку

"Программа квалификационных экзаменов на получение квалификационного аттестата на осуществление аудиторской деятельности в области банковского аудита" (утв. ЦАЛАК Банка России 20.06.2000, протокол N 6)

Основная литература

Основная литература:

1. Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" от 26.04.1995.

КонсультантПлюс: примечание.

Федеральный закон от 02.12.1990 N 394-1 утратил силу в связи с принятием Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ.

2. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" от 03.02.1996.

3. Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" от 25.02.1999 N 40-ФЗ.

4. Федеральный закон "О реструктуризации кредитных организаций" от 08.07.1999 N 144-ФЗ.

5. Федеральный закон "Об акционерных обществах" от 26.12.1995 N 208-ФЗ (с изменениями от 13.06.1996, 24.05.1999).

6. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ (с изменениями от 26.11.1998, 08.07.1999).

7. Федеральный закон от 25.05.1995 N 83-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 21.04.1995).

8. Федеральный закон "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" (принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 04.06.1999).

9. Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле" от 09.10.1992 N 3615-1 (с изменениями от 29.12.1998, 05.07.1999).

10. Инструкция Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.1997 N 1 (редакция от 28.09.2000).

11. Инструкция Банка России "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг коммерческими банками на территории Российской Федерации" от 17.09.1996 N 8 (редакция от 30.04.2000).

КонсультантПлюс: примечание.

Инструкция ЦБ РФ от 17.09.1996 N 8 утратила силу в связи с изданием Указания ЦБ РФ от 14.10.2002 N 1197-У.

Инструкцией ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И установлены новые правила выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации.

12. Инструкция Банка России "О порядке формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам" от 30.06.1997 N 62-а (редакция от 24.05.2000).

13. Инструкция Банка России "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации" от 02.07.1997 N 63 (редакция от 25.05.1998).

14. Инструкция Банка России "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушение пруденциальных норм деятельности" от 31.03.1997 N 59 (редакция от 05.04.2000).

15. Инструкция Банка России "Об установлении лимитов открытой валютной позиции" от 22.05.1996 N 41 (редакция от 11.04.2000).

16. Инструкция Банка России "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 23.07.1998 N 75-И (редакция от 28.08.2000).

17. Положение Банка России "Об обязательных резервах кредитных организаций, депонируемых в Центральном банке Российской Федерации" от 30.03.1996 N 37 (редакция от 24.04.2000).

18. Положение Банка России "Об организации внутреннего контроля в банках" от 28.08.1997 N 509 (редакция от 01.02.1999).

КонсультантПлюс: примечание.

Положение ЦБ РФ от 01.06.1998 N 31-П утратило силу в связи с изданием Положения ЦБ РФ от 26.11.2001 N 159-П.

С 31 марта 2003 года методика расчета собственных средств (капитала) кредитных организаций установлена Положением ЦБ РФ 10.02.2003 N 215-П.

19. Положение Банка России "О методике расчета собственных средств (капитала) кредитных организаций" от 01.06.1998 N 31-П (редакция от 29.09.2000).

20. Положение Банка России "О порядке предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств и их возврата (погашения)" от 31.08.1998 N 54-П.

КонсультантПлюс: примечание.

Положение ЦБ РФ 06.03.1998 N 19-П утратило силу с 30 ноября 2003 года в связи с изданием Указания ЦБ РФ от 04.08.2003 N 1315-У.

Порядок предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг, установлен Положением ЦБ РФ 04.08.2003 N 236-П.

21. Положение Банка России "О порядке предоставления кредитов, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг" от 16.03.1998 N 19-П (редакция от 26.11.1999).

22. Положение Банка России "О порядке предоставления Банком России ломбардного кредита банкам" от 13.03.1996 N 36-П (редакция от 25.09.2000).

КонсультантПлюс: примечание.

В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: Положение ЦБ РФ от 13.03.1996 имеет номер 36, а не 36-П.

Положение ЦБ РФ от 23.06.1998 N 36-П регулирует порядок межрегиональных электронных расчетов, осуществляемых через расчетную сеть Банка России.

23. Положение Банка России "Об операциях с драгоценными металлами" от 01.11.1996 N 50 (редакция от 11.04.2000).

24. Положение Банка России "О порядке формирования и использования резервного фонда кредитной организации" от 24.04.2000 N 112-П.

КонсультантПлюс: примечание.

Положение ЦБ РФ 24.04.2000 N 112-П утратило силу в связи с изданием Указания ЦБ РФ от 25.07.2002 N 1181-У.

25. Указание Банка России "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" от 31.03.2000 N 766-У (редакция от 08.06.2000).

26. Указание Банка России от 13.11.1997 N 18-У "О введении в действие новой редакции методических рекомендаций о порядке оценки мероприятий по финансовому оздоровлению (планов санаций), утвержденных письмом Банка России от 08.09.1997 N 513".

27. Письмо Банка России "О порядке выдачи лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами" от 03.12.1996 N 367 (редакция от 30.11.2000).

28. Инструкция Банка России от 01.10.1997 N 17 "О составлении финансовой отчетности" (редакция от 20.04.2000).

29. Письмо Банка России "О рекомендациях по анализу ликвидности кредитных организаций" от 27.07.2000 N 139-Т.

30. Письмо Банка России от 10.02.1992 N 14-3-20 "Положение "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций" (редакция от 31.08.1998).

31. Письмо Банка России "О порядке создания резервов под обесценение ценных бумаг" от 08.12.1994 N 127 (редакция от 29.12.1998).

КонсультантПлюс: примечание.

Письмо ЦБ РФ от 08.12.1994 N 127 утратило силу с отчетности по состоянию на 1 мая 2002 года в связи с изданием Указания ЦБ РФ от 18.04.2002 N 1141-У.

Резерв под обесценение ценных бумаг создается в соответствии с Положением, утв. ЦБ РФ 12.04.2001 N 137-П.

32. Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25.07.1996 N 44 (редакция от 07.04.2000).

33. Базельский комитет по банковскому надзору: Сборник документов и материалов / Сост. Ю.В. Кузнец. - М.: Центр подготовки персонала Центрального банка Российской Федерации, 1997.

34. Банковское дело / Под ред. Лаврушина О.И. - М.: Финансы и статистика, 2000.

35. Банковская система России. Настольная книга банкира: В 3 т. / Ред. кол.: А.Г. Грязнова, О.И. Лаврушин, Г.С. Панова и др. - М., 1995.

36. Поляков В.Н., Московкина Л.А. Структура и функции центральных банков. Зарубежный опыт. Учебное пособие. - М.: ЭТА, 1995.

37. Деятельность банков: современный опыт США. - М., 1992.

38. Масленченков С.Д. Финансовый менеджмент в коммерческом банке. Кн. 1, 2, 3. - М., 1996.

39. Панова Г.С. Анализ финансового состояния коммерческого банка. - М.: Финансы и статистика, 1996.

40. Роуз Питер С. Банковский менеджмент: Предоставление банковских услуг / Пер. с англ. - М., 1995.

41. Усоскин В.М. Современный коммерческий банк: Управление и операции. - М., 1994.

42. Ларионова И.В. Реорганизация коммерческих банков. - М.: Финансы и статистика, 2000.

Примечание. Список литературы по всем разделам настоящей Программы приведен по состоянию на 01.01.2001.

Тема 6. Система внутреннего контроля в кредитных организациях 2. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ