Глава 2. Перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, форма заявления о предоставлении лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, оформление и представление документов для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

2.1. Для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - лицензия управляющей компании) в уполномоченное подразделение Банка России лицом, которое намерено получить лицензию управляющей компании (далее - соискатель лицензии управляющей компании), помимо документов, предусмотренных пунктами 5, 5.1, подпунктами 1.1 и 3 пункта 6 и пунктом 7 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", должны быть представлены следующие документы, подтверждающие соблюдение лицензионных условий, указанных в пункте 3 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

2.1.1. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах соискателя лицензии управляющей компании, содержащие отметку налогового органа, - в отношении соискателя лицензии управляющей компании, созданного до последней отчетной даты, предшествующей дате представления документов.

2.1.2. Бухгалтерский баланс соискателя лицензии управляющей компании по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, - также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.

2.1.3. Аудиторское заключение по проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя лицензии управляющей компании - в отношении соискателя лицензии управляющей компании, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которого подлежала проверке по итогам отчетного года, предшествующего дате представления документов (копий документов), в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 5 Федерального закона "Об аудиторской деятельности".

2.1.4. Документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии управляющей компании на включенное в расчет размера собственных средств соискателя лицензии имущество и стоимость указанного имущества.

2.1.5. Документы, подтверждающие сведения об оплате акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании (в зависимости от способа оплаты акций (долей):

платежные поручения с отметкой об исполнении и (или) иные расчетные документы, подтверждающие перечисление денежных средств учредителя (акционера, участника) соискателя лицензии управляющей компании на расчетный счет соискателя лицензии управляющей компании в оплату уставного капитала соискателя лицензии управляющей компании, - в случае оплаты уставного капитала денежными средствами;

акты приема-передачи имущества в неденежной форме учредителя (акционера, участника), внесенного в качестве вклада в уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании, - в случае оплаты уставного капитала соискателя лицензии управляющей компании таким имуществом;

документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии управляющей компании на имущество в неденежной форме, внесенное учредителями соискателя лицензии управляющей компании в качестве вклада в уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании;

отчеты об оценке имущества в неденежной форме, внесенного учредителями соискателя лицензии управляющей компании в качестве вклада в уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании, составленные оценщиком, в отношении которого на дату составления отчета со стороны саморегулируемых организаций оценщиков не применялись в течение последних трех лет в количестве двух и более раз меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные частью четвертой статьи 24.4 Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2002, N 4, ст. 251; N 12, ст. 1093; N 46, ст. 4537; 2003, N 2, ст. 167; N 9, ст. 805; 2004, N 35, ст. 3607; 2006, N 31, ст. 3456; 2007, N 7, ст. 834; N 29, ст. 3482; N 31, ст. 4016; 2008, N 27, ст. 3126; 2009, N 19, ст. 2281; N 29, ст. 3582; N 52, ст. 6419, ст. 6450; 2010, N 30, ст. 3998; 2011, N 1, 43; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7024, ст. 7061; 2013, N 23, ст. 2871; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4082; 2014, N 11, ст. 1098; N 23, ст. 2928; N 26, ст. 3377; N 30, ст. 4226; 2015, N 1, ст. 52; N 10, ст. 1418; N 24, ст. 3372; N 29, ст. 4342, ст. 4350; 2016, N 1, ст. 11; N 18, ст. 2487; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3890; N 27, ст. 4293, ст. 4294; 2017, N 31, ст. 4823), и стаж осуществления оценочной деятельности которого составляет не менее пяти лет, - в случае оплаты уставного капитала соискателя лицензии управляющей компании таким имуществом.

2.1.6. Протокол (выписка из протокола) совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии управляющей компании, а при его отсутствии протокол (выписка из протокола) общего собрания участников (решение единственного участника) соискателя лицензии управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля, предусмотренных подпунктом 3 пункта 6 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (далее - правила внутреннего контроля), в первой редакции.

2.1.7. Анкета в отношении специального должностного лица соискателя лицензии управляющей компании, ответственного за организацию и осуществление в управляющей компании внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - специальное должностное лицо) (приложение 3 к настоящей Инструкции), содержащая следующие данные:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата и место рождения;

гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;

наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес места жительства;

адрес места пребывания;

сведения об образовании;

сведения о трудовой деятельности;

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии);

сведения о наличии квалификационных аттестатов, сертификатов, в том числе международных (дата выдачи, наименование выдавшего органа, сведения о деятельности, на которую выдан документ), включая сведения о наличии квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (дата и номер решения о выдаче квалификационного аттестата и наименование органа (организации), принявшего (принявшей) такое решение, тип квалификационного аттестата, серия и номер бланка квалификационного аттестата);

сведения о наличии (об отсутствии) ограничений, препятствующих назначению специального должностного лица, и (или) оснований для признания его деловой репутации неудовлетворительной, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

2.1.8. Справки (справка), содержащие (содержащая) сведения об организации соискателем лицензии управляющей компании внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

о категории субъекта малого и среднего предпринимательства (малое или среднее предприятие), к которой относится соискатель лицензии управляющей компании (с обоснованием такого отнесения), определяемой в соответствии со статьей 4 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 4006; N 43, ст. 5084; 2008, N 30, ст. 3615, ст. 3616; 2009, N 31, ст. 3923; N 52, ст. 6441; 2010, N 28, ст. 3553; 2011, N 27, ст. 3880; N 50, ст. 7343; 2013, N 27, ст. 3436, ст. 3477; N 30, ст. 4071; N 52, ст. 6961; 2015, N 27, ст. 3947; 2016, N 1, ст. 28; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4198; 2017, N 31, ст. 4756; N 49, ст. 7328; 2018, N 1, ст. 89; N 28, ст. 4149), - в случае, если соискатель лицензии управляющей компании относится к субъектам малого и среднего предпринимательства;

о намерении открыть обособленные структурные подразделения (филиалы, представительства) с указанием их адреса - в случае, если соискатель лицензии управляющей компании имеет намерение открыть обособленные структурные подразделения (филиалы, представительства);

о поручении проведения (о намерении поручить проведение) кредитной организации на основании договора идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца клиента;

об использовании специального программного обеспечения (о намерении использовать специальное программное обеспечение) для осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не являющегося обязательным для применения в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46; N 31, ст. 4816, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 54, ст. 66; N 17, ст. 2418; N 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582), - при использовании указанного программного обеспечения (намерении использовать указанное программное обеспечение);

об использовании технологий (о намерении использовать технологии) дистанционного обслуживания клиентов - при использовании указанных технологий (намерении использовать указанные технологии);

о привлечении (о намерении привлечь) третьих лиц для сбора сведений и документов для идентификации клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца клиента в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - при привлечении (намерении привлечь) третьих лиц для сбора таких сведений и документов;

о штатном расписании соискателя лицензии управляющей компании (без указания должностных окладов).

2.1.9. Трудовые договоры, заключенные между соискателем лицензии управляющей компании и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии управляющей компании, между соискателем лицензии управляющей компании и контролером (руководителем службы внутреннего контроля) соискателя лицензии управляющей компании, а при наличии в штатном расписании соискателя лицензии управляющей компании должностей заместителя лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, специального должностного лица - также трудовые договоры с указанными должностными лицами, а в случае наличия у соискателя лицензии управляющей компании филиала - трудовые договоры с руководителем и главным бухгалтером филиала.

2.1.10. Справки о кандидатах, планируемых к назначению на должности, указанные в подпункте 2.1.9 настоящего пункта, после получения лицензии управляющей компании соискателем лицензии управляющей компании, содержащие информацию о планируемых датах подписания трудовых договоров указанных кандидатов с соискателем лицензии управляющей компании, в произвольной форме, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии управляющей компании, и кандидатами на должности.

2.1.11. Документы в отношении должностных лиц, указанных в подпункте 2.1.9 настоящего пункта, а также членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа (если создание указанных органов управления предусмотрено уставом соискателя лицензии управляющей компании):

документ, удостоверяющий личность;

документ об образовании или документ об образовании и о квалификации;

документы о квалификации, подтверждающие повышение или присвоение квалификации по результатам дополнительного профессионального образования, выданные организацией, осуществляющей образовательную деятельность (при наличии);

документы, содержащие сведения об осуществлении трудовой деятельности, в том числе по совместительству, в течение пяти лет, предшествующих дате направления документов в Банк России (для главного бухгалтера - в течение семи лет).

2.2. В соответствии с подпунктом 7 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" соискатель лицензии управляющей компании должен представить в Банк России анкеты (сведения) в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа (если уставом соискателя лицензии управляющей компании предусмотрено создание коллегиального исполнительного органа), лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (если его полномочия не переданы управляющей компании), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), заместителя лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера (при наличии в штатном расписании соискателя лицензии управляющей компании этих должностей), руководителя и главного бухгалтера филиала (в случае наличия у соискателя лицензии управляющей компании филиала), содержащие следующие данные:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата и место рождения;

гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие;

наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес места жительства;

адрес места пребывания;

сведения об образовании;

сведения о владении иностранными языками;

сведения о соответствии требованиям к опыту работы;

сведения о наличии квалификационных аттестатов, сертификатов, в том числе международных;

сведения о наличии (об отсутствии) ограничений, препятствующих назначению (избранию) на должность, и (или) основаниях для признания деловой репутации неудовлетворительной, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

Рекомендуемый образец заполнения анкеты (сведений) в отношении должностных лиц соискателя лицензии управляющей компании, указанных в абзаце первом настоящего пункта, приведен в приложении 3 к настоящей Инструкции.

2.3. Документы (сведения) о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии управляющей компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании (далее при совместном упоминании - владельцы соискателя лицензии управляющей компании), представляются в следующем составе:

список акционеров (участников) соискателя лицензии управляющей компании, а также схема взаимосвязей между ними, аналогичные списку акционеров (участников) некредитных финансовых организаций и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находятся некредитные финансовые организации, и схемам взаимосвязей акционеров (участников) некредитных финансовых организаций и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находятся некредитные финансовые организации, в соответствии с приложениями 9 и 11 к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2018 года N 50423;

сведения, содержащиеся в документах, предусмотренных главами 2 и 11 Положения Банка России от 28 декабря 2017 года N 626-П "Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года N 50436, - в отношении акционеров (участников) соискателя лицензии управляющей компании, не являющихся на дату представления документов поднадзорными Банку России и представляющих отчетность в Банк России;

информация, предусмотренная пунктом 3.113 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 года N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года N 29799 (далее - Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов), в виде выписки из реестра акционеров общества, выданной держателем реестра акционеров общества зарегистрированному лицу, - в случае, если соискатель лицензии управляющей компании является акционерным обществом;

информация в отношении физических лиц, являющихся владельцами соискателя лицензии управляющей компании или лицами, осуществляющими функции единоличных исполнительных органов юридических лиц, являющихся владельцами соискателя лицензии управляющей компании, в виде анкеты (приложение 4 к настоящей Инструкции).

2.4. Для получения лицензии управляющей компании документы, предусмотренные пунктом 2.1 настоящей Инструкции, должны быть оформлены и представлены соискателем лицензии управляющей компании в следующем порядке.

2.4.1. Документы (копии документов) и сведения, предусмотренные пунктом 2.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены соискателем лицензии управляющей компании по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов, с соблюдением особенностей, предусмотренных абзацами вторым - четвертым настоящего подпункта.

Предусмотренный подпунктом 8 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" расчет размера собственных средств соискателя лицензии управляющей компании, соответствующих требованиям, установленным Указанием Банка России от 19 июля 2016 года N 4075-У "О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 августа 2016 года N 43234, должен быть представлен по состоянию на последний календарный день отчетного года, а также на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, - также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.

Документы, предусмотренные подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления документов.

Информация, предусмотренная пунктом 3.113 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, представляемая в составе сведений, предусмотренных подпунктом 1.1 пункта 6 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", должна быть представлена по состоянию на дату, наступившую не ранее чем за 10 дней до представления в Банк России заявления о предоставлении лицензии управляющей компании.

2.4.2. Правила внутреннего контроля, предусмотренные подпунктом 3 пункта 6 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", и правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предусмотренные пунктом 7 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (далее - правила ПОД/ФТ), должны быть представлены соискателем лицензии управляющей компании в первой редакции (в случае наличия у соискателя лицензии управляющей компании действующей лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами представляется новая редакция правил ПОД/ФТ, содержащая изменения, включенные в правила ПОД/ФТ в связи с необходимостью получения лицензии управляющей компании).

2.4.3. В случае если соискатель лицензии управляющей компании является акционерным обществом, информация, предусмотренная пунктом 3.113 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, представляемая в составе сведений, предусмотренных подпунктом 1.1 пункта 6 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", должна быть представлена в виде выписки из реестра акционеров общества, выданной держателем реестра акционеров общества зарегистрированному лицу в соответствии с Порядком открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов.

2.4.4. Документы, предусмотренные пунктом 2.1 настоящей Инструкции, по решению соискателя лицензии управляющей компании должны быть представлены в уполномоченное подразделение Банка России на бумажном носителе или в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием Банка России N 4600-У.

2.4.5. Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.1 - 2.1.6 и 2.1.9 - 2.1.11 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены в форме копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии управляющей компании, содержащих слова "копия верна", дату заверения, подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи и печать соискателя лицензии управляющей компании (при наличии последней).

2.4.6. В случае представления соискателем лицензии управляющей компании в Банк России документов и копий документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящей Инструкции, на бумажном носителе документы, состоящие более чем из одного листа, нумеруются, прошиваются и скрепляются на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии управляющей компании, с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при наличии последней), а правила внутреннего контроля и правила ПОД/ФТ также должны содержать гриф утверждения уполномоченным органом соискателя лицензии управляющей компании.

2.4.7. Правила внутреннего контроля и правила ПОД/ФТ в случае их представления в Банк России на бумажном носителе должны быть оформлены также на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель) вместе со справкой соискателя лицензии управляющей компании в произвольной форме, подтверждающей соответствие текста документа на электронном носителе тексту на бумажном носителе, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии управляющей компании.

2.4.8. В случае представления соискателем лицензии управляющей компании в Банк России документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящей Инструкции, в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием Банка России N 4600-У, они должны быть представлены в виде электронных копий бумажных документов и подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью.

2.4.9. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 2.1 настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с приложением перевода документов (копий документов) на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46, 81 и 106 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате.

2.5. Заявление о предоставлении лицензии управляющей компании, предусмотренное подпунктом 1 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", должно быть представлено соискателем лицензии управляющей компании по форме, установленной приложением 2 к настоящей Инструкции.