Глава 3. Перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, форма заявления о предоставлении лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, оформление и представление документов для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

3.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария) в уполномоченное подразделение Банка России лицом, которое намерено получить лицензию специализированного депозитария (далее - соискатель лицензии специализированного депозитария), соискателем лицензии специализированного депозитария помимо документов, предусмотренных пунктами 5, 5.1, подпунктами 1, 2 и 3 пункта 6 и пунктом 8 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", должны быть представлены следующие документы, подтверждающие соблюдение лицензионных условий, указанных в пункте 4 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

3.1.1. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах соискателя лицензии специализированного депозитария, содержащие отметку налогового органа, - в отношении соискателя лицензии специализированного депозитария, не являющегося кредитной организацией и созданного до последней отчетной даты, предшествующей дате представления документов.

3.1.2. Бухгалтерский баланс соискателя лицензии специализированного депозитария по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, - также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.

3.1.3. Аудиторское заключение по проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности - в отношении соискателя лицензии специализированного депозитария, не являющегося кредитной организацией, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которого подлежала проверке по итогам отчетного года, предшествующего дате представления документов (копий документов), в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 5 Федерального закона "Об аудиторской деятельности".

3.1.4. Документ, подтверждающий создание отдельного структурного подразделения для осуществления деятельности специализированного депозитария, - в случае совмещения деятельности специализированного депозитария с иными видами деятельности.

3.1.5. Документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии специализированного депозитария на включенное в расчет размера собственных средств соискателя лицензии специализированного депозитария имущество и стоимость этого имущества.

3.1.6. Протокол (выписка из протокола) совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии специализированного депозитария, а при его отсутствии протокол (выписка из протокола) общего собрания участников (решение единственного участника) соискателя лицензии специализированного депозитария об утверждении правил внутреннего контроля в первой редакции.

3.1.7. Документ, содержащий решение уполномоченного органа соискателя лицензии специализированного депозитария, об утверждении регламента специализированного депозитария.

3.1.8. В случае если соискатель лицензии специализированного депозитария предполагает совмещать деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности, анкета в отношении руководителя филиала соискателя лицензии специализированного депозитария, который будет осуществлять деятельность специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения соискателя лицензии специализированного депозитария, которое будет осуществлять деятельность специализированного депозитария) (далее - руководитель филиала соискателя лицензии специализированного депозитария) (приложение 3 к настоящей Инструкции), содержащая следующие данные:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата и место рождения;

гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие;

наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес места жительства;

адрес места пребывания;

сведения об образовании;

сведения о трудовой деятельности;

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии);

сведения о наличии квалификационных аттестатов, сертификатов, в том числе международных (дата выдачи, наименование выдавшего органа, сведения о деятельности, на право заниматься которой выдан документ), включая сведения о наличии квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (дата и номер решения о выдаче квалификационного аттестата и наименование органа (организации), принявшего (принявшей) такое решение, тип квалификационного аттестата, серия и номер бланка квалификационного аттестата);

сведения о наличии (об отсутствии) ограничений, препятствующих назначению (избранию) руководителя филиала специализированного депозитария, и (или) оснований для признания его деловой репутации неудовлетворительной, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

3.1.9. Копии трудовых договоров, заключенных между соискателем лицензии специализированного депозитария и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария, между соискателем лицензии специализированного депозитария и контролером (руководителем и сотрудниками службы внутреннего контроля) соискателя лицензии специализированного депозитария, между соискателем лицензии специализированного депозитария и руководителем филиала соискателя лицензии специализированного депозитария.

3.1.10. Справки в произвольной форме о кандидатах, планируемых к назначению на должности, указанные в подпункте 3.1.9 настоящего пункта, после получения лицензии специализированного депозитария соискателем лицензии специализированного депозитария, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария, и кандидатами на должности, содержащие информацию о планируемых датах подписания соискателем лицензии специализированного депозитария трудовых договоров с указанными кандидатами.

3.1.11. Документы в отношении должностных лиц, указанных в подпункте 3.1.9 настоящего пункта, а также членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа (если создание указанных органов управления предусмотрено уставом соискателя лицензии специализированного депозитария) (далее при совместном упоминании - должностное лицо соискателя лицензии специализированного депозитария):

документ, удостоверяющий личность;

документ об образовании или документ об образовании и о квалификации;

документы о квалификации, подтверждающие повышение или присвоение квалификации по результатам дополнительного профессионального образования, выданные организацией, осуществляющей образовательную деятельность (при наличии);

документы, содержащие сведения об осуществлении трудовой деятельности, в том числе по совместительству, в течение пяти лет, предшествующих дате направления анкеты должностного лица соискателя лицензии специализированного депозитария в Банк России.

3.2. В соответствии с подпунктом 7 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" соискатель лицензии специализированного депозитария должен представить в Банк России анкеты (сведения) в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа (если уставом соискателя лицензии специализированного депозитария предусмотрено создание коллегиального исполнительного органа), лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля) соискателя лицензии специализированного депозитария, содержащие следующие данные:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата и место рождения;

сведения о гражданстве (подданстве) либо указание на его отсутствие;

наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес места жительства;

адрес места пребывания;

сведения об образовании;

сведения о владении иностранными языками;

сведения о соответствии требованиям к опыту работы;

сведения о наличии квалификационных аттестатов, сертификатов, в том числе международных;

сведения о наличии (об отсутствии) ограничений, препятствующих назначению (избранию) на должность, и (или) оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

Рекомендуемый образец заполнения анкеты (сведений) в отношении должностных лиц соискателя лицензии специализированного депозитария, указанных в абзаце первом настоящего пункта, приведен в приложении 3 к настоящей Инструкции.

3.3. Справка (сведения) о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария, а также о юридических лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария, представляются в составе, предусмотренном приложением 5 к настоящей Инструкции.

3.4. Для получения лицензии специализированного депозитария документы, предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции, должны быть оформлены и представлены соискателем лицензии специализированного депозитария в следующем порядке.

3.4.1. Документы (копии документов) и сведения, предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены соискателем лицензии специализированного депозитария по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов, с соблюдением особенностей, предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего подпункта.

Предусмотренный подпунктом 8 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" расчет размера собственных средств соискателя лицензии специализированного депозитария, осуществленный в соответствии с Положением Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 19 августа 2016 года N 43321, должен быть представлен по состоянию на последний календарный день отчетного года, а также на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, - также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.

Документы, предусмотренные подпунктом 3.1.1 пункта 3.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления документов.

3.4.2. Правила внутреннего контроля, предусмотренные подпунктом 3 пункта 6 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", должны быть представлены в первой редакции.

3.4.3. Документы, предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции, по решению соискателя лицензии специализированного депозитария должны быть представлены в уполномоченное подразделение Банка России на бумажном носителе или в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием Банка России N 4600-У.

3.4.4. Документы, предусмотренные подпунктами 3.1.1 - 3.1.7 и 3.1.11 пункта 3.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены в форме копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария, содержащих слова "копия верна", дату заверения, подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи и печать соискателя лицензии специализированного депозитария (при наличии последней).

3.4.5. В случае представления соискателем лицензии специализированного депозитария в Банк России документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящей Инструкции, на бумажном носителе документы, состоящие более чем из одного листа, нумеруются, прошиваются и скрепляются на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария, с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при наличии последней), а правила внутреннего контроля также должны содержать гриф утверждения уполномоченным органом соискателя лицензии специализированного депозитария.

3.4.6. Правила внутреннего контроля и регламент специализированного депозитария, предусмотренный подпунктом 1 пункта 8 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", в случае их представления на бумажном носителе должны быть оформлены также на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель) вместе со справкой соискателя лицензии специализированного депозитария в произвольной форме, подтверждающей соответствие текста документа на электронном носителе тексту на бумажном носителе, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария.

3.4.7. В случае представления соискателем лицензии специализированного депозитария в Банк России документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящей Инструкции, в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием Банка России N 4600-У, они должны быть представлены в виде электронных копий бумажных документов и подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью.

3.4.8. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с приложением перевода документов (копий документов) на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46, 81 и 106 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате.

3.5. Заявление о предоставлении лицензии специализированного депозитария, предусмотренное подпунктом 1 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", должно быть представлено соискателем лицензии специализированного депозитария по форме, установленной приложением 2 к настоящей Инструкции.