1.1. Файл электронного документа предоставляется в формате XML или в текстовом формате (далее - формат TXT) и содержит информацию об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета с учетом ограничений на значения параметров (элементов данных), указанных в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России.

1.2. Наименование (имя файла) электронного документа включает следующий состав параметров в формате:

LSOZ_<BK>_<BH>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<N>_<CD>.xml

или

LSOZ_<BK>_<BH>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<N>_<CD>.txt,

где:

LSOZ - идентификатор электронного документа;

<BK> - регистрационный номер кредитной организации (с лидирующими нулями - четыре знака). Для небанковских кредитных организаций, регистрационные номера которых включают нецифровую завершающую часть (например, 0001-Г, 0123-Д, 1234-К, 2345-Р, 3456-С), в качестве значения параметра <BK> используется цифровая часть регистрационного номера;

<BH> - порядковый номер филиала кредитной организации (с лидирующими нулями - четыре знака). Для кредитной организации указывается значение "0000";

F - идентификатор даты начала периода, за который предоставляется информация;

L - идентификатор даты окончания периода, за который предоставляется информация;

C - идентификатор даты формирования файла электронного документа;

<ggggmmdd> - дата (указываются год, месяц, день цифрами): gggg - год (четыре знака), mm - номер месяца (с лидирующим нулем - два знака) и dd - номер дня месяца (с лидирующим нулем - два знака);

<N> - порядковый номер файла электронного документа (с лидирующими нулями - четыре знака). Параметр <N> обеспечивает уникальность наименований (имен файлов) представляемых кредитной организацией (ее филиалом) электронных документов в случае совпадения у них значений параметров <BK>, <BH>, F<ggggmmdd>, L<ggggmmdd>, C<ggggmmdd>. Несколько электронных документов предоставляется, в том числе:

при указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России необходимости предоставления в отдельном электронном документе информации в части каждого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала). Наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), в части которого предоставляется информация, указывается в параметре isu заголовка электронного документа;

в результате обязательного отдельного предоставления информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета:

1) используемой при составлении баланса кредитной организации (головного офиса);

2) используемой при составлении баланса филиала кредитной организации;

3) по отдельной программе учета (учета взносов акционеров, вкладов физических лиц, расчетов с работниками, учета основных средств, запасов и других операций, включая обособленный учет операций по доверительному управлению), отражаемой на соответствующих счетах в балансе итоговыми суммами или в отдельном балансе. Краткое наименование программы учета, в рамках которой предоставляется информация, указывается в параметре spa заголовка электронного документа;

4) при указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России необходимости отдельного предоставления информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета за определенные периоды и (или) в отношении определенных клиентов и (или) с учетом иных ограничений на значения параметров (элементов данных). Краткое описание информации, включенной в электронный документ, указывается в элементе данных DED заголовка электронного документа;

<CD> - обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления файла электронного документа: "windows-1251" или "UTF-16LE". По умолчанию значение <CD> равно "WIN" ("windows-1251"). Если в составе текстовой информации (например, в информации о кредитных организациях - нерезидентах и их клиентах) содержатся символы, не отображаемые с применением кодировки (кодовой страницы) "windows-1251", запрашиваемая информация предоставляется с применением кодировки (кодовой страницы) "UTF-16LE". При этом значение <CD> равно "UTF" ("UTF-16LE");

xml - тип (расширение наименования (имени файла) электронного документа, предоставляемого в формате XML;

txt - тип (расширение наименования (имени файла) электронного документа, предоставляемого в формате TXT.

Варианты формата (формат XML и (или) формат TXT) файлов предоставляемого электронного документа указываются в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России. Пример наименования (имени файла) электронного документа:

предоставляемого кредитной организацией (регистрационный номер кредитной организации - 123; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета - с 1 января 2009 года по 31 декабря 2011 года; дата формирования файла электронного документа - 3 марта 2012 года; отсутствуют электронные документы с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров <BK>, <BH>, F<ggggmmdd>, L<ggggmmdd> C<ggggmmdd>; кодировка (кодовая страница), использованная для представления файла электронного документа, "windows-1251"), -

LSOZ_0123_0000_F20090101_L20111231_C20120303_0000_WIN.xml

или

LSOZ_0123_0000_F20090101_L20111231_C20120303_0000_WIN.txt;

предоставляемого филиалом кредитной организации (регистрационный номер кредитной организации - 4567; порядковый номер филиала кредитной организации - 17; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета - с 1 марта 2010 года по 17 марта 2011 года; дата формирования файла электронного документа - 18 марта 2011 года; уже представлены шесть электронных документов с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров <BK>, <BH>, F<ggggmmdd>, L<ggggmmdd>, C<ggggmmdd>; кодировка (кодовая страница), использованная для представления файла электронного документа, "UTF-16LE"), -

LSOZ_4567_0017_F20100301_L20110317_C20110318_0006_UTF.xml

или

LSOZ_4567_0017_F20100301_L20110317_C20110318_0006_UTF.txt.

1.3. Формат (состав и структура) строк электронного документа.

1.3.1. Электронный документ, предоставляемый в формате XML:

<?xml version="1.0" edition="2"?>

<?dcm id="LSOZ" verpo="nm"?>

<RSHEADER date="дд.мм.гггг" time="чч:мм:сс"

bkbh="<BK>/<BH>" BIC="BIC" SWIFT="SWIFT BIC"

isu="nm"

spa="nm"

file="LSOZ_<BK>_<BH>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<N>_<CD>.xml">

<!-- начало данных заголовка -->

данные заголовка

</RSHEADER><!-- окончание данных заголовка -->

<RecSet nRec="n"><!-- начало данных о счетах -->

<Rec RecID="1">

<!-- начало 1-й строки -->

данные о счете

</Rec><!-- окончание 1-й строки -->

<Rec RecID="2">

<!-- начало 2-й строки -->

данные о счете

</Rec><!-- окончание 2-й строки -->

...

<Rec RecID="n">

<!-- начало n-й строки -->

данные о счете

</Rec><!-- окончание n-й строки -->

</RecSet><!-- окончание данных о счетах -->

1.3.2. Электронный документ, предоставляемый в формате TXT:

// dcm id="LSOZ" verpo="nm"@&\r\n

// RSHEADER date-"дд.мм.гггг" time="чч:мм:сс"@&\r\n

// bkbh="<BK>/<BH>" BIC="BIC" SWIFT="SWIFT BIC"@&\r\n

// isu="nm"@&\r\n

// spa="nm"@&\r\n

// file="LSOZ_<BK>_<BH>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<N>_<CD>.txt"@&\r\n

// обозначения элементов данных заголовка@&\r\n

// B$~#\tPB$~#\tPE$~#\tDED@A&\r\n

// строка данных заголовка@&\r\n

значение$~#\tзначение$~#\tзначение$~#\tзначение@л&\r\n

// RecSet nRec="n" данные о счетах@&\r\n

// обозначения элементов данных строки@&\r\n

// RecID$~#\tA_OPN$~#\tA_CNT_DT$~#\tA_CNT_N$~#\t... C_ID.DCM.UNT_CD@A&\r\n

// строки данных о счетах@А&\r\n

значение$~#\tзначение$~#\tзначение$~#\tзначение$~#\t... значение@&\r\n

значение$~#\tзначение$~#\tзначение$~#\tзначение$~#\t... значение@A&\r\n

...

значение$~#\tзначение$~#\tзначение$~#\tзначение$~#\t... значение@&\r\n

1.4. Устанавливаются следующие формат и состав служебных параметров электронного документа.

1.4.1. Описание значения служебного параметра электронного документа осуществляется в следующем формате:

служебный_параметр = "значение",

где:

служебный_параметр - обозначение служебного параметра;

значение - значение служебного параметра;

символы '=' (равно) и '"' (двойная кавычка) - элементы синтаксиса описания значения служебного параметра.

1.4.2. Параметры описания формата файла электронного документа, предоставляемого в формате XML (строка xml):

version="1.0" - в параметре указывается версия расширяемого языка разметки (Extensible Markup Language, XML) для представления файла электронного документа;

edition="2" - в параметре указывается редакция версии расширяемого языка разметки (Extensible Markup Language, XML) для представления файла электронного документа (может отсутствовать). По умолчанию значение edition равно "2" (edition="2").

1.4.3. Параметры описания формата (состава и структуры) строк электронного документа (строка dcm):

id="LSOZ" - в параметре указывается идентификатор электронного документа;

verpo="nm" - в параметре указывается наименование и версия программного обеспечения, использованного для представления файла электронного документа.

1.4.4. Параметры заголовка (строка "<RSHEADER>"):

date="дд.мм.гггг" - в параметре указывается дата формирования файла электронного документа: день, месяц, год цифрами в формате дд.мм.гггг;

time="чч:мм:сс" - в параметре указывается время формирования файла электронного документа: часы, минуты, секунды цифрами в формате чч:мм:сс;

BIC="BIC" - в параметре указывается банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (ее филиала), по данным Справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих платежи через расчетную сеть Центрального банка Российской Федерации (Банка России), и расчетно-кассовых центров Банка России (далее - Справочник БИК России);

SWIFT="SWIFT BIC" - в параметре указывается международный банковский идентификационный код в сети SWIFT (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications - сообщество всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций, далее - SWIFT BIC) кредитной организации (ее филиала), по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory;

bkbh="<BK>/<BH>" - в параметре указываются реквизиты кредитной организации (ее филиала), о которой (котором) предоставляется информация, по данным Книги государственной регистрации кредитных организаций, где: <BK> - регистрационный номер кредитной организации; <BH> - порядковый номер филиала кредитной организации. Для кредитной организации параметр bkbh принимает значение "<BK>" (например, "1-K", "12", "123-P", "1234"), для филиала кредитной организации - "<BK>/<BH>" (например, "321/4", "321/45", "321/4567");

isu="nm" - в параметре указывается наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала). Описание этого параметра указывается при запросе уполномоченными представителями (служащими) Банка России в отдельном электронном документе информации по одному внутреннему структурному подразделению кредитной организации (ее филиала), в остальных случаях описание параметра не указывается в электронном документе;

spa="nm" - в параметре указывается краткое наименование программы учета, в рамках которой предоставляется информация: "учет по кредитной организации (головной офис)", "учет по филиалу кредитной организации" или наименование отдельной программы учета операций (например, "учет взносов акционеров", "учет вкладов физических лиц", "учет расчетов с работниками", "учет основных средств", "учет запасов" или наименование другой отдельной программы учета операций, включая "учет операций по доверительному управлению"). Информация учета по кредитной организации (головной офис), по филиалу кредитной организации, а также по отдельной программе учета операций кредитной организации (ее филиала) предоставляется в отдельных электронных документах. При этом, в параметре bkbh (реквизиты кредитной организации (ее филиала) для предоставляемого электронного документа указывается регистрационный номер кредитной организации (bkbh="<BK>") или регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер ее филиала (bkbh="<BK>/<BH>");

file="LSOZ_<BK>_<BH>_F<ggggramdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<N>_<CD>.xml" - в параметре указывается наименование (имя файла) электронного документа в соответствии с пунктом 1.2 (наименование (имя файла) электронного документа).

1.4.5. Параметры данных (строка RecSet) и строк (строки Rec):

nRec="n" - в параметре указывается контрольное значение количества строк данных электронного документа;

RecID="n" - в параметре указывается уникальный номер строки данных электронного документа. Для электронного документа, предоставляемого в формате TXT, значение n указывается первым в каждой строке данных.

1.5. Устанавливаются следующие формат и состав основных параметров (элементов данных) электронного документа.

1.5.1. Описание значений параметров (элементов данных) строк электронного документа осуществляется в следующем формате.

1.5.1.1. Формат описания элементов данных строк электронного документа, предоставляемого в формате XML:

<элемент_данных>значение</элемент_данных>

...

<элемент_данных>значение</элемент_данных>,

где:

элемент_данных - обозначение элемента данных;

<элемент_данных> - описатель начала элемента данных;

</элемент_данных> - описатель конца элемента данных;

значение - значение элемента данных;

символы '<' (открывающая угловая скобка), '>' (закрывающая угловая скобка) и '/' (прямая наклонная черта) - элементы синтаксиса описания значения элемента данных.

Например, описание элемента данных A_OPN (дата открытия счета) в электронном документе осуществляется следующим образом:

<A_OPN>07.01.2012</A_OPN>.

1.5.1.2. Формат описания элементов данных строк электронного документа, предоставляемого в формате TXT:

// RecID$~#\tобозначение$~#\t ... обозначение$~#\tобозначение@^&\r\n

значение$~#\tзначение$~#\t ... значение$~#\tзначение@^&\r\n

значение$~#\tзначение$~#\t ... значение$~#\tзначение@^&\r\n

...,

где:

обозначение - обозначение элемента данных (в том числе входящего в совокупность элементов данных). Обозначения элементов данных следуют в порядке описания элементов данных в пунктах 1.5.3 (данные заголовка) и 1.5.4 (данные о счете бухгалтерского учета). Первым обозначением в строке данных электронного документа указывается RecID (уникальный номер строки данных электронного документа);

значение - значение элемента данных. Следующие подряд в значении элемента данных символы '$' (знак доллара), '~' (тильда) и '#' (октоторп), а также символы '@' (эт), '' (циркумфлекс) и '&' (амперсанд) перед их включением в электронный документ разделяются символом ' ' (пробел). Значения элементов данных следуют в порядке описания элементов данных в пунктах 1.5.3 (данные заголовка) и 1.5.4 (строка данных электронного документа). Первым значением в строке данных электронного документа указывается ее уникальный номер RecID;

"$~#\t" - разделитель обозначений и значений элементов данных - следующие подряд символы '$' (знак доллара), '~' (тильда), '#' (октоторп) и '\t' (табуляция);

"@&\r\n" - разделитель строк электронного документа - следующие подряд символы '@' (эт), '' (циркумфлекс), '&' (амперсанд), '\r' (возврат каретки) и '\n' (перевод строки);

"..." - пропуск элементов "обозначение" в формате описания строки обозначений элементов данных и элементов "значение" в формате описания строки значений элементов данных (не является элементом синтаксиса строки).

Например, описание строки электронного документа, предоставляемого в формате TXT, осуществляется следующим образом:

// RecID$~#\tA_OPN$~#\t ... C_ID.DCM.UNT_CD@^&\r\n

1$~#\t07.01.2012$~#\t ... 500-036@^&\r\n.

1.5.1.3. Формат описания значений элементов данных.

В электронном документе приводятся элементы данных с определенными на момент его формирования значениями (в том числе "пустыми" значениями). Например, для элемента данных - строки символов "пустым" значением является строка, не содержащая ни одного символа, отличного от символа ' ' (пробел). При "пустом" значении элемента данных - строки символов его описание в электронном документе, предоставляемом в формате XML, осуществляется следующим образом:

<элемент_данных></элемент_данных>

или

<элемент_данных/>.

Для указания "пустого" значения элемента данных - строки символов в электронном документе, предоставляемом в формате TXT, используется один символ ' ' (пробел).

При отсутствии значения у элемента данных (то есть когда определение значения элемента данных не требуется и (или) ранее не выполнялось) его описание не приводится в электронном документе, предоставляемом в формате XML. Например, описание элемента данных A_CNS (номер счета для отражения в балансе итоговой суммы) при равенстве значения элемента данных A_OPT нулю (счет не используется при ведении отдельного учета операций) или единице (счет используется при ведении отдельного учета операций (счет синтетического учета) не приводится в электронном документе.

Отсутствие значения у элемента данных в электронном документе, предоставляемом в формате TXT, обозначается отсутствием символов в значении элемента данных.

Для числового значения элемента данных символом - разделителем целой и дробной части числа является символ '.' (точка).

При описании элемента данных, содержащего дату, указываются день, месяц, год цифрами в формате дд.мм.гггг.

Описание многословного значения элемента данных - строки символов осуществляется с разделением слов одним символом ' ' (пробел).

1.5.2. Описание совокупности элементов данных электронного документа, предоставляемого в формате XML, осуществляется в следующем формате:

<совокупность type="тип" maxPar="n">

<элемент_данных>значение</элемент_данных>

...

<элемент_данных>значение</элемент_данных>

</совокупность>,

где:

совокупность - обозначение совокупности элементов данных;

type="тип" - параметр, содержащий обозначение типа совокупности элементов данных (может отсутствовать);

maxPar="n" - параметр, содержащий максимальное количество элементов данных совокупности;

<совокупность type="тип" maxPar="n"> - описатель начала совокупности элементов данных;

</совокупность> - описатель конца совокупности элементов данных;

элемент_данных - обозначение элемента данных в составе совокупности. Обозначение элемента данных совокупности включает обозначение совокупности элементов данных, обозначение типа совокупности элементов данных (при наличии) и обозначение элемента данных в составе совокупности: "совокупность.тип.элемент_данных". При отсутствии обозначения типа совокупности элементов данных предшествующий ему символ '.' (точка) исключается из обозначения элемента данных: "совокупность.элемент_данных";

<элемент_данных>значение</элемент_данных> - описание значения элемента данных электронного документа в соответствии с пунктом 1.5.1.1 (формат описания элементов данных строк электронного документа, предоставляемого в формате XML);

символы '<' (открывающая угловая скобка), '>' (закрывающая угловая скобка) и '/' (прямая наклонная черта) - элементы синтаксиса описания совокупности значений элементов данных.

При отсутствии значений у всех элементов данных совокупности данных (то есть когда определение значений всех элементов данных совокупности данных не требуется и (или) ранее не выполнялось) ее описание не приводится в электронном документе.

1.5.3. Данные заголовка (RSHEADER):

B - сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) кредитной организации;

PB - дата начала периода, за который предоставляется информация;

PE - дата окончания периода, за который предоставляется информация;

DED - краткое описание запрашиваемого электронного документа. При указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России способа распределения по отдельным электронным документам информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета в элементе данных указывается краткое описание информации, включенной в электронный документ.

Пример описания электронного документа в элементе данных DED:

при запросе информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета:

<DED>Информация о счетах бухгалтерского учета<\DED>;

при запросе информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета, открывавшихся для учета имущества, расчетов, участия, капитала, доходов, расходов, результатов деятельности:

<DED>Информации о счетах бухгалтерского учета, открывавшихся для учета имущества, расчетов, участия, капитала, доходов, расходов, результатов деятельности<\DED>;

при запросе информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета, открывавшихся клиентам Иванову Ивану Ивановичу и Петрову Петру Петровичу:

<DED>Информации о счетах бухгалтерского учета, открывавшихся клиентам Иванову Ивану Ивановичу и Петрову Петру Петровичу<\DED>.

1.5.4. Данные о счете бухгалтерского учета (Rec).

1.5.4.1. Характеристика счета <1>:

--------------------------------

<1> В соответствии с Положением Банка России от 24.11.2022 N 809-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения".

A_OPN - дата открытия счета;

A_CLS - дата закрытия счета;

A_DCM_DT - дата договора, на основании которого открывается счет;

A_DCM_N - номер договора, на основании которого открывается счет;

A_OPNM - дата сообщения налоговому органу об открытии банковского счета;

A_CLSM - дата сообщения налоговому органу о закрытии банковского счета;

A - номер счета;

A_ID - уникальный идентификатор счета (при наличии);

A_O_FST - дата первой бухгалтерской записи по счету;

A_O_LST - дата последней бухгалтерской записи по счету (для первой бухгалтерской записи по счету значение элемента данных совпадает со значением элемента данных A_O_FST);

A_INSRNC - признак счета, подлежащего страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23.12.2003 N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации". Для подлежащего страхованию счета в элементе данных указывается значение "1", для не подлежащего страхованию счета - значение "0";

A_TP - вид банковского счета, счета по вкладу (депозиту) либо наименование (цель) счета (если счет открыт на основании договора, отличного от договора банковского счета, вклада (депозита);

A_OPT - использование счета: '0' - счет не используется при ведении отдельного учета операций; '1' - счет используется при ведении отдельного учета операций (сводный счет); '2' - счет используется при ведении отдельного учета операций (счет аналитического учета);

A_STMID - идентификационное обозначение обособленной системы для ведения отдельного учета операций (в случае отсутствия идентификационного обозначения обособленной системы указывается ее краткое наименование). Элемент данных <A_STMID> указывается, если находящийся в элементе данных <A> счет используется при ведении отдельного учета операций;

A_CNS - номер сводного счета для отражения в балансе итоговой суммы; отсутствие значения у элемента данных не допускается при указании значения "2" в элементе данных a_opt (использование счета) (<a_opt>2</a_opt>);

A_FLG - признак счета: "0" - счет без признака счета, "1" - активный счет, "2" - пассивный счет, "31" - парный активный счет, "32" - парный пассивный счет;

A_PRDN - номер парного счета; элемент данных заполняется при указании значения "31" (парный активный счет) или "32" (парный пассивный счет) в элементе данных A_FLG (признак счета);

A_UID - уникальный идентификатор договора (сделки) (УИД), присвоенный по правилам, установленным Банком России, в соответствии с подпунктом "о" пункта 2 части 3 статьи 4 Федерального закона N 218-ФЗ "О кредитных историях". УИД указывается по всем балансовым и внебалансовым счетам, на которых учитывается задолженность (срочная и просроченная по основному долгу, по процентам, по иным требованиям и т.д.) и иные сведения по кредитным сделкам (прочие обязательства, поручительства, залоги, гарантии и т.д.), входящие в состав показателей кредитной информации юридических и физических лиц.

1.5.4.2. Характеристика клиента:

C_ID - уникальный идентификатор клиента (неизменный и неповторяемый) однозначно его определяющий в кредитной организации. Уникальный идентификатор клиента указывается в данных обо всех счетах бухгалтерского учета для отражения клиентских и внутрибанковских операций по договорам кредитной организации (ее филиала) с клиентами (включая договора банковского счета, вклада (депозита), кредитные и иные договора);

C_NM - сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) клиента - юридического лица, являющегося коммерческой организацией; наименование клиента - юридического лица, являющегося некоммерческой организацией; сокращенное наименование (при его отсутствии - полное наименование) клиента - иностранной структуры без образования юридического лица; полностью фамилия, имя, отчество в указанном порядке следования (если иное не вытекает из закона или национального обычая) (далее - Ф.И.О.) клиента - физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;

C_TP - тип клиента. Для юридического лица (его обособленного подразделения) в элементе данных указывается значение "1"; для физического лица - значение "2"; для индивидуального предпринимателя - значение "3"; для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - значение "4"; для кредитной организации (ее филиала) - значение "5"; для иностранной структуры без образования юридического лица - значение "6";

C_RSD - признак гражданства клиента - физического лица, а также места учреждения и государственной регистрации клиента - юридического лица или места регистрации (инкорпорации) иностранной структуры без образования юридического лица. Для гражданина Российской Федерации, а также юридического лица, учрежденного и зарегистрированного в Российской Федерации, в элементе данных указывается значение "1" (резидент); для иностранного гражданина, не имеющего гражданства Российской Федерации, и иностранного юридического лица, а также иностранной структуры без образования юридического лица - значение "2" (нерезидент); для лица без гражданства постоянно проживающего на территории Российской Федерации - значение "3", для иного лица без гражданства - значение "4"; для беженца в Российскую Федерацию, а также лица, которому в Российской Федерации предоставлено временное убежище, - значение "5";

C_BIC - БИК клиента - кредитной организации (ее филиала) по данным Справочника БИК России;

C_SWIFT - SWIFT BIC клиента - кредитной организации (ее филиала) по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory;

C_INN - индивидуальный номер налогоплательщика (далее - ИНН) клиента (для физического лица при наличии). Для юридического лица-нерезидента (обособленного подразделения юридического лица) при отсутствии ИНН указывается код иностранной организации (далее - КИО) клиента, присвоенный налоговым органом. Для клиента - иностранной структуры без образования юридического лица указывается код (коды), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог) (при наличии). Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта). Например, "n//n//n", где n - код, присвоенный клиенту - иностранной структуры без образования юридического лица, в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог);

C_OGRN - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) клиента - юридического лица резидента по данным Единого государственного реестра юридических лиц. Для клиента - юридического лица нерезидента: филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации, - номер записи об аккредитации филиала (представительства) иностранного юридического лица по данным Государственного реестра аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц; в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и государственной регистрации. Для клиента - индивидуального предпринимателя гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства - основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) (при наличии). При отсутствии ОГРНИП - регистрационный номер по месту учреждения и государственной регистрации индивидуального предпринимателя. Для клиента - иностранной структуры без образования юридического лица указывается регистрационный номер (номера), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии). Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта). Например, "n//n//n", где n - регистрационный номер, присвоенный клиенту - иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации);

реквизиты документа, удостоверяющего личность клиента - физического лица, в составе следующих семи элементов данных:

IE_DCM_TP - вид документа, подтверждающего личность: для граждан Российской Федерации: "21" - паспорт гражданина Российской Федерации (для гражданина Российской Федерации, достигшего 14 лет), "22" - основной документ <2>, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, "23" - удостоверение личности моряка/ паспорт моряка <3>, "24" - удостоверение личности военнослужащего (для офицеров, прапорщиков и мичманов), "25" - военный билет военнослужащего/ временное удостоверение, выданное взамен военного билета, "26" - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, "27" - свидетельство о рождении (для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет), "28" - иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность; для иностранных граждан: "31" - паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина; для лиц без гражданства: "32" - документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, "33" - вид на жительство (для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации), "34" - разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства), "35" - иной документ, предусмотренный федеральными законами <4> или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства, "36" - свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, "37" - удостоверение беженца, "38" - удостоверение вынужденного переселенца, "40" - иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации, "41" - свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации, "42" - справка о рассмотрении заявления о предоставлении временного убежища, "98" - въездная виза, "99" - иной документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации;

--------------------------------

<2> Например, дипломатический паспорт, служебный паспорт.

<3> Значение утратило силу с 20.11.2020. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 09.09.2020 N 214 "О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110".

<4> Например, документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином РФ или о приеме в гражданство РФ.

IE_DCM_TPOTHR - наименование вида документа, подтверждающего личность; отсутствие элемента данных не допускается при указании значения "28" (иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством РФ документом, удостоверяющим личность), "35" (иной документ, предусмотренный федеральными законами или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства), "40" (иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством РФ право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации) или "99" (иной документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации) в элементе данных IE_DCM_TP (вид документа);

IE_DCM_SRS - серия документа (при ее наличии в документе);

IE_DCM_N - номер документа;

IE_DCM_DT - дата выдачи документа;

IE_DCM_ENTNM - наименование органа, выдавшего документ;

IE_DCM_UNTCD - код подразделения, выдавшего документ (при его наличии в документе).

C_SNILS - страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Пенсионного фонда Российской Федерации (далее - СНИЛС) клиента - физического лица (при наличии);

C_NPOMS - номер полиса обязательного медицинского страхования застрахованного лица (далее - НПОМС) клиента - физического лица (при наличии);

C_PHN - абонентский номер подвижной радиотелефонной связи клиента - физического лица (при наличии);

C_EML - адрес электронной почты клиента - физического лица (при наличии).