См. Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики за 1 полугодие 2019 года.
"Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу за 2018 год" (подготовлен Росфинмониторингом)

Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об АП в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ)

N п/п

Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об АП в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ)

Лизинговые компании

Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

Операторы по приему платежей

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

1

Нарушение порядка и срока предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

Нарушение порядка и срока предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

Отсутствие или несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

-

2

Отсутствие или несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Отсутствие или несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ

Отсутствие прохождения обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

-

3

Отсутствие или несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

Отсутствие в организации постоянной работы с Перечнями

Нарушение порядка и срока предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

-

4

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев

Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

-

5

-

Отсутствие или несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ

Отсутствие прохождения обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

-

Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об АП в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ)