Порядок составления отчетности по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях"

Порядок

составления отчетности по форме 0420449

"Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным

участником рынка ценных бумаг нарушениях"

1. По показателю "Дата выявления нарушений" (строка 1) указывается дата, когда профессиональным участником было самостоятельно выявлено нарушение.

По показателю "Тип нарушения" (строка 2) указываются следующие возможные значения:

нарушение лицензионных требований;

нарушение в брокерской деятельности;

нарушение в деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

нарушение в деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

нарушение в депозитарной деятельности;

нарушение внутреннего учета;

нарушение депозитарного учета;

нарушение сроков сдачи отчетности;

нарушение в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

нарушение в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

прочее.

По показателю "Описание выявленного нарушения" (строка 3) дается описание нарушения, выявленного отчитывающейся организацией.

По показателю "Краткое описание принятых мер" (строка 4) дается краткое описание мер, принятых отчитывающейся организацией в отношении выявленных нарушений.

Информация по перечисленным в настоящем пункте показателям раскрывается по каждому выявленному профессиональным участником нарушению.

2. Отчетность по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях" составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.