Порядок составления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации"

Порядок

составления отчетности по форме 0420419 "Информация

о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных

бумаг поручено проведение идентификации"

1. Показатели отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации" (далее - отчетность по форме 0420419) заполняются в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46; N 31, ст. 4816, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 54, ст. 66; N 17, ст. 2418; N 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582; 2019, N 12, ст. 1222, ст. 1223).

2. По показателю "Наименование кредитной организации (ее филиала)" (строка 1) указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций сокращенное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) (при наличии), с которой заключен или расторгнут договор, на основании которого кредитной организации (филиалу) было поручено проведение идентификации.

В случае отсутствия сокращенного фирменного наименования кредитной организации (ее филиала) указывается полное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала).

По показателю "Регистрационный номер кредитной организации (ее филиала)" (строка 2) указывается регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, информация о которой (котором) указана по показателю "Наименование кредитной организации (ее филиала)" (строка 1). Порядковый номер филиала проставляется через дробь после регистрационного номера кредитной организации.

По показателю "Номер договора на проведение идентификации" (строка 3) указывается номер договора, на основании которого кредитной организации (ее филиалу) было поручено проведение идентификации.

По показателю "Дата заключения договора" (строка 4) отражается дата заключения договора на проведение идентификации.

По показателю "Дата расторжения договора" (строка 5) отражается дата расторжения договора на проведение идентификации.

Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается в отношении каждого лица, которому профессиональным участником поручено проведение идентификации.

3. При предоставлении информации о заключении договора на проведение идентификации по показателю "Дата расторжения договора" (строка 5) информация не отражается.

При предоставлении информации о расторжении договора на проведение идентификации одновременно с показателем "Дата расторжения договора" (строка 5) отражается и дата заключения указанного договора по показателю "Дата заключения договора" (строка 4).

4. Отчетность по форме 0420419 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3 и 12 приложения 2 к настоящему Указанию.