Порядок составления отчетности по форме 0420324 "Сведения о наступлении риск-событий"

Порядок

составления отчетности по форме 0420324 "Сведения

о наступлении риск-событий"

1. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420324 "Сведения о наступлении риск-события" (далее - отчетность по форме 0420324) организаторы торговли раскрывают информацию в отношении существенных и значимых событий операционного риска, определенных в подпункте 3.1.10 пункта 3.1 Указания Банка России от 7 мая 2018 года N 4791-У "О требованиях к организации организатором торговли системы управления рисками, связанными с организацией торгов, а также с осуществлением операций с собственным имуществом, и к документам организатора торговли, определяющим меры, направленные на снижение указанных рисков и предотвращение конфликта интересов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 17 сентября 2018 года N 52176 (далее - СОР), а также иных риск-событий, произошедших в отчетном периоде, клиринговые организации - в отношении всех риск-событий, произошедших в отчетном периоде. Кроме того, в отчетность по форме 0420324 включается информация о перечисленных выше риск-событиях, в отношении которых не завершены на дату начала отчетного периода мероприятия, отраженные по показателю "Принятые меры по устранению, минимизации и передаче риска" (строка 6).

По показателю "Дата события" (строка 1) указывается дата выявления риск-события.

По показателю "Описание риск-события" (строка 2) указывается информация, содержащая описание риск-события, в том числе указывается количество клиентов, на деятельность которых повлияло СОР.

По показателю "Причины риск-события" (строка 3) указывается информация о причинах риск-события. Для СОР в том числе указывается один из следующих кодов причин:

ИТ - сбои в работе программно-технических средств, несоответствие их функциональных возможностей виду деятельности, характеру и масштабу совершаемых организацией операций;

ПР - нарушения процедур проведения внутренних операций или неэффективность указанных процедур;

ЛЮ - некорректные действия или бездействие работников;

ВО - воздействие внешних событий и обстоятельств.

Указание кодов причин СОР производится путем внесения в строку 3 краткого буквенного обозначения соответствующего кода причин.

По показателю "Вид риска" (строка 4) указывается вид риска, определенный в соответствии с системой управления рисками отчитывающейся организации.

По показателю "Степень влияния" (строка 5) указывается степень влияния риск-события на деятельность отчитывающейся организации в соответствии с внутренней классификацией согласно внутренним документам.

По показателю "Принятые меры по устранению, минимизации и передаче риска" (строка 6) указываются предпринятые отчитывающейся организацией меры, направленные на восстановление деятельности и устранение последствий реализации риск-события, а также проведенные (планируемые) мероприятия, направленные на предотвращение возникновения в будущем аналогичных риск-событий (при наличии).

По показателю "Ф.И.О. и должность ответственного сотрудника по предотвращению либо минимизации влияния риска-события" (строка 7) указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность сотрудника (сотрудников), ответственного (ответственных) за проведение мероприятия, направленного на предотвращение возникновения в будущем риск-событий, аналогичных риск-событию, указанному по показателю "Описание риск-события" (строка 2). Данные о сотрудниках указываются в соответствии с отражением мероприятий по показателю "Принятые меры по устранению, минимизации и передаче риска" (строка 6).

По показателю "Срок исполнения мероприятия по предотвращению либо минимизации влияния риск-события" (строка 8) указываются сроки исполнения мероприятий, отраженных по показателю "Принятые меры по устранению, минимизации и передаче риска" (строка 6).

По показателю "Размер потерь/убытков" (строка 9) указывается размер прямых расходов, обусловленных реализацией СОР, в тысячах рублей.

2. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420324 организаторы торговли раскрывают информацию о проведении последнего нагрузочного тестирования программно-технических средств.

По показателю "Дата проведения нагрузочного тестирования программно-технических средств" (строка 10) указывается дата проведения последнего нагрузочного тестирования программно-технических средств.

По показателю "Комментарий" (строка 11) указывается информация о характере, особенностях и результатах проведенного в отчетном периоде нагрузочного тестирования программно-технических средств.

По перечисленным в настоящем пункте показателям информация раскрывается в разрезе каждого нагрузочного тестирования программно-технических средств, проведенного в отчетном периоде.

3. Отчетность по форме 0420324 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.