Порядок составления отчетности по форме 0420448 "Справка об административных операциях по счетам депо"

Порядок

составления отчетности по форме 0420448 "Справка

об административных операциях по счетам депо"

1. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420448 "Справка об административных операциях по счетам депо" (далее - отчетность по форме 0420448) раскрывается информация об административных операциях по счетам депо на дату, установленную в соответствующем предписании (запросе) о представлении документов в Банк России.

По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" (строка 1) указывается дата, на которую предоставляется информация об обслуживаемых депонентах.

По показателю "Количество счетов депо на дату" (строка 2) указывается количество счетов депо, открытых депозитарием, по каждому владельцу счета депо или назначению счета депо с указанием наличия (отсутствия) ценных бумаг на таких счетах депо (признак: ненулевые/нулевые).

По показателю "Количество депонентов на дату" (строка 3) указывается количество депонентов, с которыми действуют депозитарные договоры, по состоянию на запрашиваемую дату в разрезе каждого владельца счета депо или назначения счета депо, по которому предоставляется информация.

2. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420448 раскрывается информация об административных операциях по счетам депо за период, установленный в соответствующем предписании (запросе) о представлении документов в Банк России.

По показателю "Дата начала периода, за который сформирована справка" (строка 4) указывается дата начала периода, за который предоставляется информация.

По показателю "Дата окончания периода, за который сформирована справка" (строка 5) указывается дата окончания периода, за который предоставляется информация.

По показателю "Количество счетов депо за период" (строка 6) указывается количество счетов депо, открытых (закрытых) за период, по каждому владельцу счета депо или назначению счета депо с указанием операций со счетами депо, проведенными за период (открытие или закрытие счетов).

3. По показателям "Количество счетов депо на дату" (строка 2), "Количество депонентов на дату" (строка 3) и "Количество счетов депо за период" (строка 6) раскрывается информация по следующим аналитическим признакам:

депозитный счет депо;

доверительный управляющий;

иной счет (в том числе счет, предназначенный для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг);

иностранный номинальный держатель;

иностранный уполномоченный держатель;

казначейский счет депо;

клиринговый счет депо;

номинальный держатель;

счет депо депозитарных программ;

счет депо клиентов номинального держателя;

счет депо, владельцы которого не установлены;

транзитный счет депо;

физическое лицо - нерезидент;

физическое лицо - резидент;

эмиссионный счет;

юридическое лицо - нерезидент;

юридическое лицо - резидент.

4. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" (строка 7) указывается дата предписания (запроса) о представлении документов в Банк России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420448.

По показателю "Исходящий номер предписания (запроса) Банка России" (строка 8) указывается исходящий номер предписания (запроса) о представлении документов в Банк России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420448.

5. Отчетность по форме 0420448 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.