Порядок составления отчетности по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации"

Порядок

составления отчетности по форме 0420404 "Сведения

о работниках отчитывающейся организации"

1. По показателям отчетности по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации" (далее - отчетность по форме 0420404) указывается информация о работниках (специалистах), функции которых непосредственно связаны с профессиональной деятельностью на финансовом и товарном рынке, клиринговой деятельностью и деятельностью по организации торгов.

По показателям отчетности по форме 0420404 не раскрывается информация о лицах, о которых информация раскрывается по показателям разделов 4 - 21 отчетности по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)".

2. По показателю "Фамилия" (строка 1) указывается фамилия работника.

По показателю "Имя" (строка 2) указывается имя работника.

По показателю "Отчество (при наличии)" (строка 3) указывается отчество (при наличии) работника.

По показателю "Дата рождения" (строка 4) указывается дата рождения работника.

По показателю "Место рождения" (строка 5) указывается место рождения работника в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

По показателю "Гражданство" (строка 6) указывается цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ), гражданином которой является работник. В случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ, при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства".

По показателю "ИНН" (строка 7) указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) работника.

По показателю "СНИЛС" (строка 8) указывается страховой номер индивидуального лицевого счета работника.

По показателю "Иной идентификатор" (строка 9) указывается (при отсутствии у работника ИНН) код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883, 13 апреля 2017 года N 46369. При наличии у лица ИНН информация по данному показателю не раскрывается.

По показателю "Серия и номер документа-идентификатора" (строка 10) указываются серия и (или) номер документа, удостоверяющего личность работника. При наличии у лица ИНН информация по данному показателю не раскрывается.

По показателю "Дата выдачи документа-идентификатора" (строка 11) указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность работника. При наличии у лица ИНН информация по данному показателю не раскрывается.

По показателю "Орган, выдавший документ-идентификатор" (строка 12) указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность работника. При наличии у лица ИНН информация по данному показателю не раскрывается.

По показателю "Адрес регистрации согласно документу-идентификатору" (строка 13) указывается адрес регистрации работника согласно документу, удостоверяющему его личность. При наличии у лица ИНН информация по данному показателю не раскрывается.

По показателю "Наименование должности" (строка 14) указывается наименование должности работника.

По показателю "Дата назначения (избрания) на должность" (строка 15) указывается дата назначения (избрания) работника на должность.

По показателю "Серия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата" (строка 16) указываются серии квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов, выданных работнику. Информация указывается только в отношении квалификационных аттестатов по видам деятельности, с осуществлением которых связаны исполняемые работником функции специалиста финансового рынка.

По показателю "Номер квалификационного аттестата" (строка 17) указываются номера квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов, выданных работнику. Информация указывается только в отношении квалификационных аттестатов по видам деятельности, с осуществлением которых связаны исполняемые работником функции специалиста финансового рынка.

По показателю "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата" (строка 18) указывается дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата работнику. Информация указывается только в отношении квалификационных аттестатов по видам деятельности, с осуществлением которых связаны исполняемые работником функции специалиста финансового рынка.

По показателю "Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату" (строка 19) указываются квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату. Информация указывается только в отношении квалификационных аттестатов по видам деятельности, с осуществлением которых связаны исполняемые работником функции специалиста финансового рынка.

Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому работнику, имеющему квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты и исполняющему функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка в рамках деятельности организации как профессионального участника, клиринговой организации или организатора торговли.

3. По показателю "Количество работников отчитывающейся организации" (строка 20) указывается общее количество штатных работников отчитывающейся организации.

По показателю "Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты" (строка 21) указывается общее количество работников отчитывающейся организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты и исполняющих функции, отнесенные к функциям специалистов финансового рынка в рамках деятельности организации как профессионального участника, клиринговой организации или организатора торговли.

По показателю "Количество штатных работников организации - нерезидентов" (строка 22) указывается количество штатных работников отчитывающейся организации, являющихся нерезидентами.

4. В случае если квалификационный аттестат специалиста финансового рынка находится на оформлении в организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка, информация о таком работнике раскрывается по показателям отчетности по форме 0420404. При этом показатели "Серия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата" (строка 16), "Номер квалификационного аттестата" (строка 17) и "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата" (строка 18) не заполняются в отношении работников, квалификационный аттестат специалиста финансового рынка которых находится на оформлении в организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка.

5. Отчетность по форме 0420404 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.