Приложение 1

к Указанию Банка России

от 27.06.2001 N 985-У

"О порядке зачисления дивидендов,

процентов и дохода по бескупонным облигациям

на специальные счета нерезидентов

типа "С" (конверсионные)"

ПОРЯДОК

ЗАЧИСЛЕНИЯ ДИВИДЕНДОВ, ПРОЦЕНТОВ И ДОХОДА

ПО БЕСКУПОННЫМ ОБЛИГАЦИЯМ НА СПЕЦИАЛЬНЫЕ СЧЕТА

НЕРЕЗИДЕНТОВ ТИПА "С" (КОНВЕРСИОННЫЕ)

Перевод средств со счетов типа "С" (инвестиционных) на счета типа "С" (конверсионные) осуществляется в рамках одного Уполномоченного банка в следующем порядке.

1. Нерезидент - владелец счетов типа "С" направляет в Уполномоченный банк комплект документов (далее - Заявка) на перевод дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям со счета типа "С" (инвестиционного) на счет типа "С" (конверсионный) в двух экземплярах, при этом Заявка должна включать в себя:

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.11.2001 N 1043-У)

- заявление на перевод дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям по форме Приложения 1 к настоящему Порядку; (в ред. Указания ЦБ РФ от 05.11.2001 N 1043-У)

- расчет суммы подлежащих переводу дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям по форме Приложения 2 к настоящему Порядку.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.11.2001 N 1043-У)

Нерезидент имеет право подать Заявку на перевод дивидендов после их зачисления на счет типа "С" (инвестиционный), на перевод процентов после фактического осуществления эмитентом их выплат в соответствии с условиями выпуска и обращения облигаций и на перевод дохода по бескупонным облигациям после осуществления эмитентом их погашения.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.11.2001 N 1043-У)

2. Нерезидент со дня направления Заявки и до дня ее регистрации Департаментом операций на открытом рынке Банка России (до дня получения уведомления Департамента операций на открытом рынке Банка России об отказе в регистрации Заявки) обязан обеспечить на счете типа "С" (инвестиционном) наличие неснижаемого остатка, равного сумме всех заявленных на перевод денежных средств.

3. Уполномоченный банк в течение 5 рабочих дней со дня получения Заявки осуществляет проверку правильности ее оформления, достоверности содержащихся сведений, а также соответствие Заявки установленным требованиям.

При рассмотрении Заявки Уполномоченный банк вправе запрашивать у нерезидента дополнительные сведения. Течение срока, установленного первым абзацем настоящего пункта, приостанавливается до предоставления нерезидентом дополнительно запрошенных сведений.

При отсутствии замечаний Заявка заверяется Уполномоченным банком и в течение 3 рабочих дней со дня заверения направляется им в Департамент операций на открытом рынке Банка России на регистрацию.

Заявка нерезидента направляется Уполномоченным банком почтой с обязательным предоставлением ее электронной версии в формате, установленном Департаментом операций на открытом рынке Банка России.

При наличии замечаний Уполномоченный банк возвращает нерезиденту Заявку, а также письменное уведомление об отказе с указанием причины отказа.

При повторном представлении нерезидентом Заявки срок рассмотрения документов исчисляется со дня их повторного получения Уполномоченным банком.

Ответственность за правильность оформления и достоверность содержащихся в Заявке сведений несут нерезидент и Уполномоченный банк в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

4. Департамент операций на открытом рынке Банка России в течение 10 рабочих дней со дня поступления Заявки осуществляет ее проверку и при соответствии Заявки установленным требованиям производит регистрацию Заявки в "Журнале регистрации переводов дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям" и присваивает ей регистрационный номер. Форма и порядок ведения Журнала определяются Департаментом операций на открытом рынке Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.11.2001 N 1043-У)

Зарегистрированный Департаментом операций на открытом рынке Банка России экземпляр Заявки направляется Уполномоченному банку не позднее следующего рабочего дня после регистрации.

В случае отказа Департамента операций на открытом рынке Банка России в регистрации Заявки последний возвращает Уполномоченному банку один экземпляр Заявки, а также письменное уведомление об отказе с указанием причины отказа.

Второй экземпляр заявки хранится в Департаменте операций на открытом рынке Банка России.

5. Основаниями для отказа в регистрации Заявки на перевод являются:

- ошибки в расчете суммы подлежащих переводу дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.11.2001 N 1043-У)

- наличие в представленных документах сведений, не соответствующих действительности;

- неисполнение нерезидентом пункта 2 настоящего Порядка.

6. После получения от Департамента операций на открытом рынке Банка России зарегистрированной Заявки Уполномоченный банк в течение двух рабочих дней осуществляет перевод дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям со счета типа "С" (инвестиционного) на его счет типа "С" (конверсионный).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 05.11.2001 N 1043-У)

7. После получения от Департамента операций на открытом рынке Банка России незарегистрированной Заявки Уполномоченный банк в течение 3 рабочих дней направляет ее нерезиденту.

При повторном представлении Уполномоченным банком в Департамент операций на открытом рынке Банка России Заявки нерезидента срок рассмотрения документов исчисляется со дня их повторного получения Департаментом операций на открытом рынке Банка России.