Указание Банка России от 15.09.1999 N 638-У (ред. от 27.06.2001) "О расчетах Уполномоченных банков по операциям нерезидентов на ОРЦБ"

В целях совершенствования порядка проведения расчетов уполномоченными банками, имеющими разрешение Банка России на открытие и ведение специальных счетов типа "С" (далее - Уполномоченные банки), по сделкам нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов, выраженными в валюте Российской Федерации (далее - ценные бумаги), Банк России устанавливает следующее.

1. По окончании торгов на вторичном рынке и (или) осуществления процедуры погашения (выплаты купонного дохода) денежные средства, учитываемые Уполномоченными банками на лицевых счетах "Средства для обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" балансового счета N 30404 "Средства участников РЦ ОРЦБ для обеспечения расчетов по операциям на ОРЦБ", подлежат переводу этими банками на вновь открываемые лицевые счета "Средства для гарантийного обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" балансового счета N 30406 "Средства участников РЦ ОРЦБ, депонируемые в расчетном центре для гарантийного обеспечения расчетов по операциям на секторах ОРЦБ".

Расчетные центры ОРЦБ учитывают денежные средства для обеспечения расчетов по поручению нерезидентов на лицевом счете "Средства для гарантийного обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" балансового счета N 30405 "Средства участников РЦ ОРЦБ, депонируемые в расчетном центре для гарантийного обеспечения расчетов по операциям на секторах ОРЦБ".

Лицевые счета "Средства для гарантийного обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" балансовых счетов N 30405, 30406 открываются и ведутся для Секторов ОРЦБ для государственных федеральных ценных бумаг и иных государственных и негосударственных ценных бумаг.

2. Для проведения операций по поручению нерезидентов денежные средства, учитываемые на лицевом счете "Средства для гарантийного обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" балансового счета N 30406, перечисляются Уполномоченными банками на лицевые счета "Средства для обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" балансового счета N 30404.

3. На основании поручений нерезидентов денежные средства с лицевого счета "Средства для гарантийного обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" балансового счета N 30406 (30405) переводятся Уполномоченными банками на свои корреспондентские счета, открытые в Банке России, для зачисления их на счета нерезидентов типа "С" (инвестиционные). При этом Расчетные центры ОРЦБ принимают от Уполномоченных банков платежные поручения на перечисление денежных средств с лицевого счета "Средства для гарантийного обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" балансового счета N 30405 на корреспондентский счет, открытый в Банке России, только с указанием в поле "назначение платежа" дат и номеров документов, на основании которых составлено данное платежное поручение.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.01.2000 N 732-У)

В день поступления денежных средств на счет типа "С" (инвестиционный) и / или на счет типа "С" (проектный) из Расчетного центра ОРЦБ Уполномоченный банк на основании поручения нерезидента обязан перевести денежные средства со счета типа "С" (инвестиционный) на счет типа "С" (конверсионный) в соответствии с Указанием Банка России от 23.03.99 N 520-У "О порядке перевода банками, имеющими разрешение Банка России на открытие и ведение счетов типа "С", денежных средств нерезидентов со счетов типа "С" (инвестиционных) на счета типа "С" (конверсионные)" либо со счета типа "С" (инвестиционный) для оплаты иностранной валюты, приобретаемой в соответствии с Положением Банка России от 23.03.99 N 69-П "О порядке периодической продажи Банком России иностранной валюты банкам, уполномоченным на открытие и ведение специальных счетов типа "С", действующим от своего имени по поручению и за счет инвесторов - нерезидентов", либо осуществить списание денежных средств со счета нерезидента типа "С" (проектного), направленных нерезидентом на инвестиционный проект, либо совершить иные операции по списанию денежных средств со счета "С" (инвестиционного), предусмотренные подпунктом 6.2.2 Инструкции Банка России от 28.12.2000 N 96-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С" (за исключением переводов денежных средств со счета нерезидента типа "С" (инвестиционный) на счет нерезидента типа "С" (проектный), если указанные счета открыты на балансе одного уполномоченного банка).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.06.2001 N 986-У)

4. Уполномоченные банки по состоянию на конец каждого операционного дня должны обеспечивать контроль за тем, чтобы остаток по лицевому счету "Средства для гарантийного обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" балансового счета N 30406 Уполномоченного банка был не меньше суммы совокупных имеющихся остатков на открытых в данном Уполномоченном банке лицевых счетах балансовых счетов N 40809 "Юридические и физические лица - нерезиденты - счета типа "С" (инвестиционные)", N 30606 "Средства клиентов - нерезидентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами", N 40812 "Юридические и физические лица - нерезиденты - счета типа "С" (проектные)". При этом по балансовому счету N 30606 "Средства клиентов - нерезидентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами" в расчет принимается только учитываемая на отдельных лицевых счетах задолженность перед нерезидентами по брокерским операциям, связанным со счетами нерезидентов типа "С".

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 12.01.2000 N 732-У, от 27.06.2001 N 986-У)

5. Нарушение требований настоящего Указания Уполномоченными банками является основанием для отзыва Разрешения Банка России на открытие и ведение специальных счетов типа "С" и применения иных мер воздействия, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

6. Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования в "Вестнике Банка России".

Первый заместитель Председателя

Банка России

Т.В.ПАРАМОНОВА