Приказ АНО НАРК от 26.12.2018 N 103/18-пр "Об утверждении наименований квалификаций и требований к квалификациям финансового рынка" (вместе с "Наименованиями квалификаций и требованиями к квалификациям, на соответствие которым проводится независимая...

Приложение

к приказу АНО НАРК

от 26.12.2018 N 103/18-пр

НАИМЕНОВАНИЯ КВАЛИФИКАЦИЙ И ТРЕБОВАНИЯ

К КВАЛИФИКАЦИЯМ, НА СООТВЕТСТВИЕ КОТОРЫМ ПРОВОДИТСЯ

НЕЗАВИСИМАЯ ОЦЕНКА КВАЛИФИКАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЕННЫХ

СОВЕТОМ ПО ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ КВАЛИФИКАЦИЯМ

ФИНАНСОВОГО РЫНКА

Номер квалификации в реестре сведений о проведении независимой оценки квалификации <1>

Наименование квалификации

Наименование и реквизиты профессионального стандарта, на соответствие, которому проводится независимая оценка квалификации

Уровень (подуровень) квалификации в соответствии с профессиональным стандартом

Положения профессиональных стандартов

Квалификационные требования, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, и реквизиты этих актов

Перечень документов, необходимых для прохождения профессионального экзамена по соответствующей квалификации

Срок действия свидетельства о квалификации

Дополнительные характеристики (при необходимости): наименование профессии рабочего, должности руководителя, специалиста и служащего в соответствии с ЕТКС, ЕКС <2> с указанием разряда работы, профессии/категории должности/класса профессии

код трудовой функции

наименование трудовой функции

дополнительные сведения (при необходимости)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Специалист по брокерско-дилерской деятельности (6 уровень квалификации)

"Специалист рынка ценных бумаг".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N 184н.

6

A/01.6

Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента

-

Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата

Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;

2) Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовки

3) Документ, подтверждающий стаж работы в финансовой сфере не менее одного года

3 года

ЕКС

Менеджер

A/02.6

Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"

A/03.6

Финансовое консультирование

A/04.6

Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

B/01.6

Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет

B/02.6

Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов

B/03.6

Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

Специалист по управлению ценными бумагами (6 уровень квалификации)

"Специалист рынка ценных бумаг".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N 184н.

6

C/01.6

Доверительное управление ценными бумагами и иными активами

-

Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого и/или пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата

Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;

2) Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовки

3) Документ, подтверждающий стаж работы в финансовой сфере не менее одного года

3 года

ЕКС

Менеджер

C/02.6

Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"

C/03.6

Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов

C/04.6

Консультационные услуги в области инвестиций

C/05.6

Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами

Специалист по клиринговой деятельности (6 уровень квалификации)

"Специалист рынка ценных бумаг".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N 184н.

6

D/01.6

Оказание услуг по осуществлению клиринга

-

Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата

Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;

2) Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовки

3) Документ, подтверждающий стаж работы в финансовой сфере не менее одного года

3 года

ЕКС

Менеджер

Аналитик

D/02.6

Внутренний учет клиринговой организации

Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 октября 2012 г. N 12-84/пз-н "Об утверждении Квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности", части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах"

Специалист по депозитарной деятельности (6 уровень квалификации)

"Специалист рынка ценных бумаг".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N 184н.

6

E/01.6

Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором

-

Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка четвертого или четвертого и шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата

1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;

2) Документы о повышении квалификации

3) Документ, подтверждающий стаж работы в финансовой сфере не менее одного года

3 года

ЕКС

Менеджер

E/02.6

Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам

Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"

E/03.6

Осуществление контроля деятельности управляющей компании

Специалист по ведению реестра владельцев ценных бумаг (6 уровень квалификации)

"Специалист рынка ценных бумаг".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N 184н.

6

F/01.6

Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг

-

Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка третьего типа или соответствующего ему квалификационного аттестата

1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;

2) Документы о повышении квалификации

3) Документ, подтверждающий стаж работы в финансовой сфере не менее одного года

3 года

ЕКС

Менеджер

F/02.6

Составление реестра владельцев ценных бумаг

Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

F/03.6

Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"

Специалист по организации торговли на финансовом рынке (6 уровень квалификации)

"Специалист рынка ценных бумаг".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "23" марта 2015 г. N 184н.

6

G/01.6

Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке

-

Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата

Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;

2) Документы о повышении квалификации

3) Документ, подтверждающий стаж работы в финансовой сфере не менее одного года

3 года

ЕКС

Менеджер

Аналитик

G/02.6

Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов

Федеральный закон от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах"

G/03.6

Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 октября 2012 г. N 12-84/пз-н "Об утверждении Квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности", части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах

Специалист по предоставлению дистанционного банковского обслуживания клиентам и сотрудникам (5 уровень квалификации)

"Специалист по дистанционному банковскому обслуживанию".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 19 апреля 2017 г. N 366н

5

A/01.5

Подключение к системе дистанционного банковского обслуживания

-

-

1. Документ, подтверждающий наличие образования не ниже среднего профессионального образования по программе подготовки специалистов среднего звена

2. Документы о профессиональной переподготовки

3 года

ЕКС

Менеджер

A/02.5

Консультирование клиентов и сотрудников по работе в системе дистанционного банковского обслуживания

Специалист по продвижению услуг дистанционного банковского обслуживания (6 уровень квалификации)

Специалист по дистанционному банковскому обслуживанию".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 19 апреля 2017 г. N 366н

6

B/01.6

Организация мероприятий по увеличению числа активных пользователей дистанционного банковского обслуживания

-

-

1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;

2) Документы о профессиональной переподготовке

3 года

ЕКС

Менеджер

B/02.6

Организация мероприятий по расширению присутствия банка в информационном пространстве в части дистанционного банковского обслуживания

Специалист по разработке стратегии развития дистанционного банковского обслуживания (7 уровень квалификации)

Специалист по дистанционному банковскому обслуживанию". Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 19 апреля 2017 г. N 366н

7

C/01.7

Определение перспективных направлений развития дистанционного банковского обслуживания

-

-

1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры;

2) Документы о профессиональной переподготовке

3 года

ЕКС

Менеджер

C/02.7

Разработка плана стратегического развития дистанционного банковского обслуживания

Аудитор (6 уровень квалификации)

"Аудитор".

Приказ Министерства труда и социальной защиты РФ от 19.10.2015 г. N 728н

6

B/01.6

Выполнение аудиторских процедур (действий) и оказание сопутствующих аудиту и прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью

-

Наличие квалификационного аттестата аудитора (ч. 1 ст. 4 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности"), для получения которого необходимо: 1) наличие высшего образования и 2) стаж работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности, не менее трех лет. Не менее двух лет из последних трех лет указанного стажа работы должны приходиться на работу в аудиторской организации" (ч. 1, 3 ст. 11 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности")

1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования;

2) Документы, подтверждающие наличие дополнительного профессионального образования в области аудиторской деятельности, необходимого для сдачи экзамена на получение квалификационного аттестата аудитора и дополнительного профессионального образования по программам повышения квалификации (в том числе необходимым для проведения аудита в специфических областях)

3. Документ, подтверждающий опыт работы не менее трех лет работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности; из них не менее двух лет - работа в аудиторской организации

3 года

ЕКС

Аудитор

B/02.6

Организация работы и надзор за участниками аудиторской группы

Контролер качества оказания аудиторских и прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью (7 уровень квалификации)

"Аудитор".

Приказ Министерства труда и социальной защиты РФ от 19.10.2015 г. N 728н

7

D/01.7

Контроль соблюдения аудиторской организацией и ее работниками правил независимости и принципов этики при выполнении аудиторского задания и оказании прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью

-

-

1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры

2. Документ, подтверждающий наличие не менее пяти лет опыта работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности; из них не менее трех лет - в аудиторской организации

3. Квалификационный аттестат аудитора.

4. Выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемых организаций аудиторов, подтверждающая членство в саморегулируемой организации аудиторов на момент подачи документов сроком выдачи не менее одного месяца

5 лет

ЕКС

Аудитор

D/02.7

Консультирование работников аудиторской организации или работников индивидуального аудитора по сложным и спорным вопросам при выполнении аудиторского задания и оказании прочих услуг, связанных с аудиторской деятельностью

D/03.7

Мониторинг внутренней системы контроля качества услуг аудиторской организации

5. Документы, подтверждающие наличие дополнительного профессионального образования в области аудиторской деятельности, необходимого для сдачи экзамена на получение квалификационного аттестата аудитора и дополнительного профессионального образования по программам повышения квалификации (в том числе необходимым для проведения аудита в специфических областях)

Методолог аудиторской организации (7 уровень квалификации)

"Аудитор".

Приказ Министерства труда и социальной защиты РФ от 19.10.2015 г. N 728н

7

E/01.7

Разработка и актуализация внутренних организационно-распорядительных документов, регламентирующих аудиторскую деятельность в организации

-

-

1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры

2. Документ, подтверждающий наличие не менее пяти лет опыта работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности; из них не менее трех лет - в аудиторской организации

3. Квалификационный аттестат аудитора.

4. Выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемых организаций аудиторов, подтверждающая членство в саморегулируемой организации аудиторов на момент подачи документов

5 лет

ЕКС

Аудитор

E/02.7

Разъяснение работникам аудиторской организации законодательства об аудиторской деятельности и его практического применения

E/03.7

Обучение и повышение квалификации работников аудиторской организации

5 Документы, подтверждающие наличие дополнительного профессионального образования в области аудиторской деятельности, необходимого для сдачи экзамена на получение квалификационного аттестата аудитора и дополнительного профессионального образования по программам повышения квалификации (в том числе необходимым для проведения аудита в специфических областях)

Руководитель подразделения аудиторской организации (7 уровень квалификации)

"Аудитор". Приказ Министерства труда и социальной защиты РФ от 19.10.2015 г. N 728н

7

F/01.7

Планирование и организация работы подразделения аудиторской организации

-

-

1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры

2. Документ, подтверждающий наличие не менее пяти лет опыта работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности; из них не менее четырех лет - в аудиторской организации

3. Квалификационный аттестат аудитора.

4. Выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемых организаций аудиторов, подтверждающая членство в саморегулируемой организации аудиторов на момент подачи документов

5 лет

-

F/02.7

Текущее управление и контроль деятельности подразделения аудиторской организации

5. Документы, подтверждающие наличие дополнительного профессионального образования в области аудиторской деятельности, необходимого для сдачи экзамена на получение квалификационного аттестата аудитора и дополнительного профессионального образования по программам повышения квалификации (в том числе необходимым для проведения аудита в специфических областях)

Руководитель аудиторской организации (7 уровень квалификации)

"Аудитор". Приказ Министерства труда и социальной защиты РФ от 19.10.2015 г. N 728н

7

G/01.7

Планирование деятельности и обеспечение развития аудиторской организации

-

Наличие квалификационного аттестата аудитора (ч. 1 ст. 4 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности"), для получения которого необходимо: 1) наличие высшего образования и 2) стаж работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности, не менее трех лет. Не менее двух лет из последних трех лет указанного стажа работы должны приходиться на работу в аудиторской организации" (ч. 1, 3 ст. 11 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности")

1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры

2. Документ, подтверждающий наличие не менее семи лет опыта работы, связанной с осуществлением аудиторской деятельности либо ведением бухгалтерского учета и составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности; из них не менее пяти лет - в аудиторской организации

3. Квалификационный аттестат аудитора.

4. Выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемых организаций аудиторов, подтверждающая членство в саморегулируемой организации аудиторов на момент подачи документов

5 лет

ЕКС

Директор (генеральный директор, управляющий) предприятия

G/02.7

Управление ресурсами аудиторской организации

G/03.7

Поддержание сотрудничества с организациями, государственными органами и их представителями, иными лицами для целей деятельности аудиторской организации

-

-

5. Документы, подтверждающие наличие дополнительного профессионального образования в области аудиторской деятельности, необходимого для сдачи экзамена на получение квалификационного аттестата аудитора и дополнительного профессионального образования по программам повышения квалификации (в том числе необходимым для проведения аудита в специфических областях)

Специалист по подготовке инвестиционного проекта (6 уровень квалификации)

"Специалист по работе с инвестиционными проектами"

6

A/01.6

Разработка инвестиционного проекта

-

-

1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования

3 года

ЕКС

Эксперт

A/02.6

Проведение аналитического этапа экспертизы инвестиционного проекта

Приказ Министерства труда и социальной защиты РФ от 16 апреля 2018 г. N 239н

A/03.6

Формирование экспертного заключения о возможности реализации инвестиционного проекта

Специалист по реализации инвестиционного проекта (7 уровень квалификации)

"Специалист по работе с инвестиционными проектами"

7

B/01.7

Управление эффективностью инвестиционного проекта

-

-

1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры

2. Документы о повышении квалификации

3. Документ, подтверждающий опыт работы не менее одного года в области работы с инвестиционными проектами

3 года

ЕКС

Менеджер

Приказ Министерства труда и социальной защиты РФ от 16 апреля 2018 г. N 239н

B/02.7

Управление коммуникациями инвестиционного проекта

B/03.7

Управление рисками инвестиционного проекта

B/04.7

Управление сроками и контроль реализации инвестиционного проекта

Страховой брокер (6 уровень квалификации)

"Страховой брокер".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "10" марта 2015 г. N 155н

6

A/01.6

Изучение предложения страховых (перестраховочных) услуг

-

-

1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования

2) Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовке

3 года

ЕКС

Брокер

Менеджер

A/02.6

Изучение спроса на страховые (перестраховочные) услуги

A/03.6

Установление взаимодействия с потребителями и поставщиками страховых (перестраховочных) услуг

Страховой брокер по разработке и обеспечению реализации программы страхования (перестрахования) (6 уровень квалификации)

"Страховой брокер".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "10" марта 2015 г. N 155н

6

B/01.6

Разработка программы страхования (перестрахования) для потребителей страховых (перестраховочных) услуг

-

-

1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования

2) Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовке

3 года

ЕКС

Брокер

Менеджер

B/02.6

Подбор поставщиков страховых (перестраховочных) услуг для участия в программе страхования (перестрахования)

B/03.6

Оформление программы страхования (перестрахования) в виде системы договоров страхования (перестрахования)

B/04.6

Обеспечение реализации и возобновления программы страхования (перестрахования)

Страховой брокер по урегулированию убытков (6 уровень квалификации)

"Страховой брокер".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "10" марта 2015 г. N 155н

6

C/01.6

Оказание экспертных услуг по оценке ущерба и определению размера страховой (перестраховочной) выплаты и/или привлечение специализированных организаций

-

-

1) Документ, подтверждающий наличие высшего образования

2) Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовке

3 года

ЕКС

Брокер

Менеджер

C/02.6

Обеспечение своевременного получения потребителем страховых (перестраховочных) услуг выплаты страхового (перестраховочного) возмещения

Страховой брокер по оказанию информационно-консультационных и методических услуг (7 уровень квалификации)

"Страховой брокер".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "10" марта 2015 г. N 155н

7

D/01.7

Консультирование потребителей и поставщиков страховых (перестраховочных) услуг и иных лиц (в том числе органы власти) по вопросам страхования (перестрахования)

-

-

1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры

2. Документы о повышении квалификации или профессиональной переподготовке

3 года

ЕКС

Брокер

Менеджер

D/02.7

Разработка и реализация новых программ страхования (перестрахования)

D/03.7

Содействие повышению финансовой и страховой грамотности потребителей и поставщиков страховых (перестраховочных) услуг и иных лиц, и организаций

Руководитель страховой брокерской организации (8 уровень квалификации)

"Страховой брокер".

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от "10" марта 2015 г. N 155н

8

E/01.8

Разработка стратегии страховой брокерской организации и планирование ее реализации

-

-

1. Документ, подтверждающий наличие высшего образования не ниже уровня специалитета, магистратуры

2. Документы о повышении квалификации и/или профессиональной переподготовки

3. Опыт руководства кредитной организацией или некредитной финансовой организацией (далее при совместном упоминании - финансовая организация) либо структурным подразделением финансовой организации, осуществляющими деятельность на финансовом рынке, или опыт работы на руководящих должностях в органах государственной власти Российской Федерации, органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органе страхового надзора не менее двух лет.

3 года

ЕКС

Директор (начальник) учреждения (организации)

E/02.8

Управление кадрами страховой брокерской организации

E/03.8

Оперативное руководство страховой брокерской организацией

E/04.8

Анализ, оценка и контроль результатов деятельности страховой брокерской организации, подготовка и предоставление отчетов о деятельности в уполномоченные органы

E/05.8

Представление интересов страховой брокерской организации в органах государственного управления и иных учреждениях и организациях

--------------------------------

<1> Присваивается Национальным агентством при внесении в реестр информации о наименовании квалификации и требованиях к квалификации, на соответствие которым проводится независимая оценка квалификации, с указанием сроков действия свидетельств о квалификации и документов, необходимых для прохождения соискателем профессионального экзамена по соответствующей квалификации.

<2> Единый тарифно-квалификационный справочник работ и профессий рабочих, ЕКС - Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и служащих.

Приказ