Редакция от 02.12.2019

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

2. Лицо, осуществляющее функции 2. Лицо, осуществляющее функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера, органа, главного бухгалтера,

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

фонда, руководителя и главного фонда, руководителя и главного

бухгалтера филиала фонда, бухгалтера филиала фонда,

контролера (руководителя службы контролера (руководителя службы

внутреннего контроля), внутреннего контроля),

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за организацию системы управления за организацию системы управления

рисками (руководителя отдельного рисками (руководителя отдельного

структурного подразделения, структурного подразделения,

ответственного за организацию ответственного за организацию

системы управления рисками), системы управления рисками),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

фонде в целях противодействия фонде в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, члена финансированию терроризма и

совета директоров (наблюдательного финансированию распространения

совета) фонда, а также лица, для оружия массового уничтожения,

которых в соответствии с настоящим члена совета директоров

Федеральным законом или принятым в (наблюдательного совета) фонда, а

соответствии с ним нормативным также лица, для которых в

актом Банка России наличие соответствии с настоящим

квалификационного аттестата Федеральным законом или принятым в

является обязательным, должны соответствии с ним нормативным

соответствовать квалификационным актом Банка России наличие

требованиям и требованиям к квалификационного аттестата

деловой репутации. является обязательным, должны

соответствовать квалификационным

требованиям и требованиям к

деловой репутации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 3 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

1) наличие на день, 1) наличие на день,

предшествующий дню назначения предшествующий дню назначения

(избрания) на должность или дню (избрания) на должность или дню

подачи в Банк России заявления о подачи в Банк России заявления о

согласовании кандидатуры, у лица согласовании кандидатуры, у лица

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в фонде в целях контроля в фонде в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма) неснятой или терроризма и финансированию

непогашенной судимости за распространения оружия массового

совершение умышленного уничтожения) неснятой или

преступления; непогашенной судимости за

совершение умышленного

преступления;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 3 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

2) наличие обвинительного 2) наличие обвинительного

приговора суда в отношении лица приговора суда в отношении лица

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в фонде в целях контроля в фонде в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма), совершившего терроризма и финансированию

умышленное преступление, без распространения оружия массового

назначения ему наказания ввиду уничтожения), совершившего

истечения срока давности умышленное преступление, без

уголовного преследования, если на назначения ему наказания ввиду

день, предшествующий дню истечения срока давности

назначения (избрания) лица на уголовного преследования, если на

должность или дню подачи в Банк день, предшествующий дню

России заявления о согласовании назначения (избрания) лица на

кандидатуры, не истек пятилетний должность или дню подачи в Банк

срок со дня вступления в силу России заявления о согласовании

обвинительного приговора; кандидатуры, не истек пятилетний

срок со дня вступления в силу

обвинительного приговора;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 8 пункта 3 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

8) предъявление в течение пяти 8) предъявление в течение пяти

лет, предшествовавших дню лет, предшествовавших дню

назначения (избрания) лица на назначения (избрания) лица на

должность или дню подачи в Банк должность или дню подачи в Банк

России заявления о согласовании России заявления о согласовании

кандидатуры, к финансовой кандидатуры, к финансовой

организации, в которой лицо организации, в которой лицо

осуществляло функции единоличного осуществляло функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) финансовой организации, уничтожения, или члена совета

требования о замене указанного директоров (наблюдательного

лица на основании части четвертой совета) финансовой организации,

статьи 60, статей 74, 76.9-1 и требования о замене указанного

76.9-3 Федерального закона от 10 лица на основании части четвертой

июля 2002 года N 86-ФЗ "О статьи 60, статей 74, 76.9-1 и

Центральном банке Российской 76.9-3 Федерального закона от 10

Федерации (Банке России)"; июля 2002 года N 86-ФЗ "О

Центральном банке Российской

Федерации (Банке России)";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 9 пункта 3 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

9) осуществление лицом функций 9) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, или финансированию терроризма и

члена совета директоров финансированию распространения

(наблюдательного совета) оружия массового уничтожения, или

финансовой организации в течение члена совета директоров

12 месяцев, предшествовавших дню (наблюдательного совета)

принятия Банком России решения об финансовой организации в течение

осуществлении мер по 12 месяцев, предшествовавших дню

предупреждению банкротства принятия Банком России решения об

финансовой организации (за осуществлении мер по

исключением осуществления предупреждению банкротства

указанных мер в отношении финансовой организации (за

кредитной организации с участием исключением осуществления

Банка России или государственной указанных мер в отношении

корпорации "Агентство по кредитной организации с участием

страхованию вкладов"), если такое Банка России или государственной

решение было принято Банком России корпорации "Агентство по

в течение пяти лет, страхованию вкладов"), если такое

предшествовавших дню назначения решение было принято Банком России

(избрания) лица на должность или в течение пяти лет,

дню подачи в Банк России заявления предшествовавших дню назначения

о согласовании кандидатуры (за (избрания) лица на должность или

исключением случая, если лицо дню подачи в Банк России заявления

представило в Банк России о согласовании кандидатуры (за

доказательства непричастности к исключением случая, если лицо

принятию решения или совершению представило в Банк России

действий (бездействию), которые доказательства непричастности к

привели к возникновению оснований принятию решения или совершению

для осуществления указанных мер); действий (бездействию), которые

привели к возникновению оснований

для осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 10 пункта 3 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

10) осуществление лицом функций 10) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

кредитной организации, кредитной организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала кредитной бухгалтера филиала кредитной

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита, службы внутреннего аудита,

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля, специального контроля, специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в кредитной организации в контроля в кредитной организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) кредитной организации в уничтожения, или члена совета

течение 12 месяцев, директоров (наблюдательного

предшествовавших дню принятия совета) кредитной организации в

Банком России решения об течение 12 месяцев,

осуществлении мер по предшествовавших дню принятия

предупреждению банкротства Банком России решения об

кредитной организации с участием осуществлении мер по

Банка России на основании предупреждению банкротства

утвержденного Советом директоров кредитной организации с участием

Банка России плана участия Банка Банка России на основании

России в осуществлении мер по утвержденного Советом директоров

предупреждению банкротства или Банка России плана участия Банка

государственной корпорации России в осуществлении мер по

"Агентство по страхованию вкладов" предупреждению банкротства или

на основании утвержденного Банком государственной корпорации

России плана участия "Агентство по страхованию вкладов"

государственной корпорации на основании утвержденного Банком

"Агентство по страхованию вкладов" России плана участия

в осуществлении мер по государственной корпорации

предупреждению банкротства, если "Агентство по страхованию вкладов"

такое решение было принято Банком в осуществлении мер по

России в течение пяти лет, предупреждению банкротства, если

предшествовавших дню назначения такое решение было принято Банком

(избрания) лица на должность или России в течение пяти лет,

дню подачи в Банк России заявления предшествовавших дню назначения

о согласовании кандидатуры (за (избрания) лица на должность или

исключением случая, если лицо дню подачи в Банк России заявления

представило в Банк России о согласовании кандидатуры (за

доказательства непричастности к исключением случая, если лицо

принятию решений или совершению представило в Банк России

действий (бездействию), которые доказательства непричастности к

привели к возникновению оснований принятию решений или совершению

для осуществления указанных мер); действий (бездействию), которые

привели к возникновению оснований

для осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 11 пункта 3 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

11) осуществление лицом функций 11) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, или финансированию терроризма и

члена совета директоров финансированию распространения

(наблюдательного совета) оружия массового уничтожения, или

финансовой организации в течение члена совета директоров

12 месяцев, предшествовавших дню (наблюдательного совета)

отзыва (аннулирования) за финансовой организации в течение

нарушение законодательства 12 месяцев, предшествовавших дню

Российской Федерации у финансовой отзыва (аннулирования) за

организации лицензии на нарушение законодательства

осуществление операций, Российской Федерации у финансовой

соответствующих виду деятельности организации лицензии на

финансовой организации, либо дню осуществление операций,

исключения финансовой организации соответствующих виду деятельности

из соответствующего реестра за финансовой организации, либо дню

нарушение законодательства исключения финансовой организации

Российской Федерации, если на из соответствующего реестра за

день, предшествующий дню нарушение законодательства

назначения (избрания) лица на Российской Федерации, если на

должность или дню подачи в Банк день, предшествующий дню

России заявления о согласовании назначения (избрания) лица на

кандидатуры, не истек пятилетний должность или дню подачи в Банк

срок со дня отзыва (аннулирования) России заявления о согласовании

лицензии на осуществление кандидатуры, не истек пятилетний

операций, соответствующих виду срок со дня отзыва (аннулирования)

деятельности финансовой лицензии на осуществление

организации, либо дня исключения операций, соответствующих виду

финансовой организации из деятельности финансовой

соответствующего реестра (за организации, либо дня исключения

исключением случая, если лицо финансовой организации из

представило в Банк России соответствующего реестра (за

доказательства непричастности к исключением случая, если лицо

принятию решения или совершению представило в Банк России

действий (бездействию), которые доказательства непричастности к

привели к указанным отзыву принятию решения или совершению

(аннулированию) лицензии на действий (бездействию), которые

осуществление операций, привели к указанным отзыву

соответствующих виду деятельности (аннулированию) лицензии на

финансовой организации, либо осуществление операций,

исключению финансовой организации соответствующих виду деятельности

из соответствующего реестра); финансовой организации, либо

исключению финансовой организации

из соответствующего реестра);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 15 пункта 3 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

15) совершение лицом (за 15) совершение лицом (за

исключением кандидата на должность исключением кандидата на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

фонде в целях противодействия фонде в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма) более финансированию терроризма и

трех раз в течение одного года, финансированию распространения

предшествовавшего дню назначения оружия массового уничтожения)

(избрания) на должность или дню более трех раз в течение одного

подачи в Банк России заявления о года, предшествовавшего дню

согласовании кандидатуры, назначения (избрания) на должность

административного правонарушения в или дню подачи в Банк России

области предпринимательской заявления о согласовании

деятельности или в области кандидатуры, административного

финансов, налогов и сборов, правонарушения в области

страхования, рынка ценных бумаг, предпринимательской деятельности

установленного вступившим в или в области финансов, налогов и

законную силу постановлением сборов, страхования, рынка ценных

судьи, органа, должностного лица, бумаг, установленного вступившим в

уполномоченных рассматривать дела законную силу постановлением

об административных судьи, органа, должностного лица,

правонарушениях; уполномоченных рассматривать дела

об административных

правонарушениях;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 17 пункта 3 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

17) осуществление лицом функций 17) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, контролера управления рисками, контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), внутреннего аудитора контроля), внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), специального должностного аудита), специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или члена совета терроризма и финансированию

директоров (наблюдательного распространения оружия массового

совета) в течение 12 месяцев, уничтожения, или члена совета

предшествовавших дню назначения в директоров (наблюдательного

соответствии с решением Банка совета) в течение 12 месяцев,

России временной администрации по предшествовавших дню назначения в

управлению финансовой организацией соответствии с решением Банка

с приостановлением полномочий России временной администрации по

исполнительных органов, если такое управлению финансовой организацией

решение было принято Банком России с приостановлением полномочий

в течение пяти лет, исполнительных органов, если такое

предшествовавших дню назначения решение было принято Банком России

(избрания) на должность или дню в течение пяти лет,

подачи в Банк России заявления о предшествовавших дню назначения

согласовании кандидатуры (за (избрания) на должность или дню

исключением лиц, представивших в подачи в Банк России заявления о

Банк России доказательства согласовании кандидатуры (за

непричастности к принятию решений исключением лиц, представивших в

или совершению действий Банк России доказательства

(бездействию), которые привели к непричастности к принятию решений

назначению временной или совершению действий

администрации); (бездействию), которые привели к

назначению временной

администрации);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 23 пункта 3 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

23) осуществление лицом функций 23) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, руководителя службы органа, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), специального внутреннего аудита), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в целях противодействия контроля в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, финансированию терроризма и

контролера (руководителя службы финансированию распространения

внутреннего контроля) или оружия массового уничтожения,

должностного лица (руководителя контролера (руководителя службы

структурного подразделения), в внутреннего контроля) или

обязанности которого входит должностного лица (руководителя

осуществление внутреннего контроля структурного подразделения), в

в целях противодействия обязанности которого входит

неправомерному использованию осуществление внутреннего контроля

инсайдерской информации и в целях противодействия

манипулированию рынком, в неправомерному использованию

финансовой организации в период инсайдерской информации и

осуществления такой организацией манипулированию рынком, в

действий, относящихся в финансовой организации в период

соответствии с законодательством осуществления такой организацией

Российской Федерации к действий, относящихся в

неправомерному использованию соответствии с законодательством

инсайдерской информации или Российской Федерации к

манипулированию рынком, в случае неправомерному использованию

неоднократного в течение одного инсайдерской информации или

года применения к такой манипулированию рынком, в случае

организации мер за осуществление неоднократного в течение одного

указанных действий, если на день, года применения к такой

предшествующий дню назначения организации мер за осуществление

(избрания) на должность или дню указанных действий, если на день,

подачи в Банк России заявления о предшествующий дню назначения

согласовании кандидатуры, не истек (избрания) на должность или дню

пятилетний срок со дня последнего подачи в Банк России заявления о

применения указанных мер; согласовании кандидатуры, не истек

пятилетний срок со дня последнего

применения указанных мер;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 6 пункта 4 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

6) для лица, осуществляющего 6) для лица, осуществляющего

функции специального должностного функции специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

фонде в целях противодействия фонде в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и полученных преступным путем,

финансированию терроризма, - финансированию терроризма и

соответствие квалификационным финансированию распространения

требованиям, установленным Банком оружия массового уничтожения, -

России по согласованию с соответствие квалификационным

федеральным органом исполнительной требованиям, установленным Банком

власти, осуществляющим функции по России по согласованию с

противодействию легализации федеральным органом исполнительной

(отмыванию) доходов, полученных власти, осуществляющим функции по

преступным путем, и финансированию противодействию легализации

терроризма; (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию

распространения оружия массового

уничтожения;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 9 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

9. Фонд обязан уведомить в 9. Фонд обязан уведомить в

письменной форме Банк России об письменной форме Банк России об

избрании (прекращении полномочий) избрании (прекращении полномочий)

члена совета директоров члена совета директоров

(наблюдательного совета), а также (наблюдательного совета), а также

о назначении (освобождении от о назначении (освобождении от

должности) должностного лица, должности) должностного лица,

ответственного за организацию ответственного за организацию

системы управления рисками системы управления рисками

(руководителя отдельного (руководителя отдельного

структурного подразделения, структурного подразделения,

ответственного за организацию ответственного за организацию

системы управления рисками), системы управления рисками),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, а также лиц, для терроризма и финансированию

которых в соответствии с настоящим распространения оружия массового

Федеральным законом или принятым в уничтожения, а также лиц, для

соответствии с ним нормативным которых в соответствии с настоящим

актом Банка России наличие Федеральным законом или принятым в

квалификационного аттестата соответствии с ним нормативным

является обязательным, в течение актом Банка России наличие

трех рабочих дней со дня принятия квалификационного аттестата

такого решения. Порядок является обязательным, в течение

направления в Банк России трех рабочих дней со дня принятия

указанного уведомления, а также такого решения. Порядок

форма указанного уведомления и направления в Банк России

перечень прилагаемых к нему указанного уведомления, а также

документов и сведений форма указанного уведомления и

устанавливаются нормативным актом перечень прилагаемых к нему

Банка России. документов и сведений

устанавливаются нормативным актом

Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца четвертого пункта 9 статьи 6.2

старая редакция новая редакция

В случае, если после В случае, если после

фактического назначения лица на фактического назначения лица на

должность должностного лица, должность должностного лица,

ответственного за организацию ответственного за организацию

системы управления рисками системы управления рисками

(руководителя отдельного (руководителя отдельного

структурного подразделения, структурного подразделения,

ответственного за организацию ответственного за организацию

системы управления рисками), системы управления рисками),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма, или лица, для которого терроризма и финансированию

в соответствии с настоящим распространения оружия массового

Федеральным законом или принятым в уничтожения, или лица, для

соответствии с ним нормативным которого в соответствии с

актом Банка России наличие настоящим Федеральным законом или

квалификационного аттестата принятым в соответствии с ним

является обязательным, фондом нормативным актом Банка России

выявлен факт его несоответствия наличие квалификационного

квалификационным требованиям и аттестата является обязательным,

(или) требованиям к деловой фондом выявлен факт его

репутации, установленным настоящим несоответствия квалификационным

Федеральным законом, фонд обязан: требованиям и (или) требованиям к

деловой репутации, установленным

настоящим Федеральным законом,

фонд обязан:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 3 пункта 4 статьи 7.1

старая редакция новая редакция

3) к лицам, осуществляющим 3) к лицам, осуществляющим

функции (кандидатам на должности) функции (кандидатам на должности)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа фонда, его заместителя, органа фонда, его заместителя,

члена совета директоров члена совета директоров

(наблюдательного совета), члена (наблюдательного совета), члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

фонда, руководителя или главного фонда, руководителя или главного

бухгалтера филиала фонда, бухгалтера филиала фонда,

контролера (руководителя службы контролера (руководителя службы

внутреннего контроля), внутреннего контроля),

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за организацию системы управления за организацию системы управления

рисками (руководителя отдельного рисками (руководителя отдельного

структурного подразделения, структурного подразделения,

ответственного за организацию ответственного за организацию

системы управления рисками), или системы управления рисками), или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма; терроризма и финансированию

распространения оружия массового

уничтожения;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 7.2 пунктом 2.2. См. текст новой редакции

2.2. Банк России вправе аннулировать лицензию в случае неоднократного

нарушения в течение одного года требований, предусмотренных статьей 6,

статьей 7 (за исключением пункта 3), статьями 7.3 и 7.5 Федерального

закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию

терроризма", и (или) в случае неоднократного нарушения в течение одного

года требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии

с указанным Федеральным законом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 9 пункта 31 статьи 33

старая редакция новая редакция

9) правила внутреннего контроля 9) правила внутреннего контроля

фонда (фондов), создаваемого фонда (фондов), создаваемого

(создаваемых) в результате (создаваемых) в результате

реорганизации, разработанные реорганизации, разработанные

советом директоров реорганизуемого советом директоров реорганизуемого

(реорганизуемых) фонда (фондов) в (реорганизуемых) фонда (фондов) в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию преступным путем, финансированию

терроризма в соответствии с терроризма и финансированию

Федеральным законом от 7 августа распространения оружия массового

2001 года N 115-ФЗ "О уничтожения в соответствии с

противодействии легализации Федеральным законом от 7 августа

(отмыванию) доходов, полученных 2001 года N 115-ФЗ "О

преступным путем, и финансированию противодействии легализации

терроризма"; (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, и финансированию

терроризма";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────