Редакция от 27.12.2019

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 2 статьи 3 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2. Брокер должен выполнять 2. Брокер совершает действия,

поручения клиентов добросовестно и направленные на исполнение

в порядке их поступления. Сделки, поручений клиентов, в той

осуществляемые по поручению последовательности, в какой были

клиентов, во всех случаях подлежат приняты такие поручения.

приоритетному исполнению по Брокер обязан принять все

сравнению с дилерскими операциями разумные меры, направленные на

самого брокера при совмещении им исполнение поручения клиента,

деятельности брокера и дилера. обеспечивая при этом приоритет

В случае, если конфликт интересов клиента перед

интересов брокера и его клиента, о собственными интересами.

котором клиент не был уведомлен до Принятое на себя поручение

получения брокером клиента брокер обязан исполнить

соответствующего поручения, привел добросовестно и на наиболее

к причинению клиенту убытков, выгодных для клиента условиях в

брокер обязан возместить их в соответствии с его указаниями. При

порядке, установленном гражданским отсутствии в договоре о брокерском

законодательством Российской обслуживании и поручении клиента

Федерации. таких указаний брокер исполняет

поручение с учетом всех

обстоятельств, имеющих значение

для его исполнения, включая срок

исполнения, цену сделки, расходы

на совершение сделки и исполнение

обязательств по ней, риск

неисполнения или ненадлежащего

исполнения сделки третьим лицом.

Если в договоре о брокерском

обслуживании указаны организаторы

торговли или иностранные биржи, на

организованных торгах которых

брокер обязан исполнять поручения

клиента, требования настоящего

абзаца применяются с учетом правил

указанных торгов.

При совершении сделки на

условиях более выгодных, чем те,

которые были указаны клиентом,

брокер не имеет права на получение

дополнительной выгоды, если

договором о брокерском

обслуживании не установлен порядок

ее распределения.

Отчет брокера о совершенных

сделках должен содержать в том

числе информацию о цене каждой из

таких сделок и расходах,

произведенных брокером в связи с

их совершением, а в случае, если

брокер получил дополнительную

выгоду по сделке, совершенной на

условиях более выгодных, чем те,

которые были указаны клиентом, -

информацию о размере полученной им

дополнительной выгоды.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 3 пунктом 3.1. См. текст новой редакции

3.1. Если брокер оказывает услуги по исполнению поручений на

совершение гражданско-правовых сделок с товарами, допущенными к

организованным торгам (в том числе с драгоценными металлами), и (или) с

иностранной валютой, то денежные средства клиентов, переданные брокеру

для совершения таких сделок, а также денежные средства, полученные

брокером по таким сделкам, могут находиться на специальном брокерском

счете (счетах).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 4 статьи 3 абзацами. См. текст новой редакции

Если иное не предусмотрено договором о брокерском обслуживании,

брокер, принявший на себя по поручению клиента обязательство по передаче

имущества третьему лицу, вправе потребовать от указанного клиента

передачи ему в распоряжение такого имущества в том объеме, какой имеет

такое обязательство к моменту его исполнения. В случае неисполнения

клиентом указанного требования брокер вправе совершить без его поручения

сделку за счет находящегося у брокера имущества этого клиента и (или) за

счет имущества, которое брокер вправе требовать по другим сделкам,

совершенным за счет этого клиента, и принять исполнение по такой сделке

в счет погашения указанного требования к клиенту.

Сделки брокера за счет клиента без его поручения, предусмотренные

настоящим пунктом, могут совершаться не на организованных торгах только

в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 3 пунктом 4.2. См. текст новой редакции

4.2. Брокер вправе отказаться от исполнения поручения клиента, если

исполнение этого поручения приведет к нарушению требований федеральных

законов, нормативных актов Банка России, базовых стандартов,

разработанных саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка,

объединяющей брокеров, утвержденных и согласованных в соответствии с

требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О

саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", или к

реализации конфликта интересов. Указанное право брокера осуществляется

путем уведомления клиента об отказе от исполнения такого поручения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 3 пунктом 10. См. текст новой редакции

10. При исполнении поручений клиента, выраженных в виде электронных

сообщений, создаваемых и передаваемых автоматически без участия клиента

с помощью программно-технических средств, предоставленных клиенту

брокером или иным лицом на основании договора с брокером, последний не

вправе получать вознаграждение, поставленное в зависимость от количества

и (или) объема сделок, совершенных на основании таких поручений, и

обязан включать информацию об их исполнении в отчет обособленно от

информации об исполнении иных поручений клиента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части четвертой статьи 5

старая редакция новая редакция

Порядок осуществления Порядок осуществления

деятельности по управлению ценными деятельности по управлению ценными

бумагами, права и обязанности бумагами, права и обязанности

управляющего определяются управляющего определяются

законодательством Российской законодательством Российской

Федерации и договорами. Федерации и договорами. Денежные

средства клиента, переданные

управляющему в доверительное

управление и (или) полученные от

осуществления доверительного

управления, могут быть размещены

во вклады в кредитных

организациях, а также использованы

для приобретения драгоценных

металлов, в том числе с

последующим их размещением во

вклады в драгоценных металлах.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Часть шестая статьи 5 - исключена. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двенадцатого пункта 1 статьи 8

старая редакция новая редакция

Держатель реестра владельцев Держатель реестра владельцев

ценных бумаг, предназначенных для ценных бумаг, предназначенных для

квалифицированных инвесторов, квалифицированных инвесторов,

вправе зачислять указанные ценные вправе зачислять указанные ценные

бумаги на лицевой счет владельца, бумаги на лицевой счет владельца,

только если он является только если он является

квалифицированным инвестором в квалифицированным инвестором в

силу федерального закона либо не силу федерального закона либо не

является квалифицированным является квалифицированным

инвестором, но приобрел указанные инвестором в силу федерального

ценные бумаги в результате закона, но приобрел указанные

универсального правопреемства, ценные бумаги в результате

конвертации, в том числе при универсального правопреемства,

реорганизации, распределения конвертации, в том числе при

имущества ликвидируемого реорганизации, распределения

юридического лица и в иных имущества ликвидируемого

случаях, установленных Банком юридического лица и в иных

России. случаях, установленных Банком

России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 статьи 10.1

старая редакция новая редакция

1. Членом совета директоров 1. Членом совета директоров

(наблюдательного совета), членом (наблюдательного совета), членом

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, единоличным исполнительным органа, единоличным исполнительным

органом, руководителем филиала органом, руководителем филиала

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, руководителем службы ценных бумаг, руководителем службы

внутреннего контроля, контролером внутреннего контроля, контролером

профессионального участника рынка профессионального участника рынка

ценных бумаг, руководителем службы ценных бумаг, руководителем службы

внутреннего аудита, должностным внутреннего аудита, внутренним

лицом, ответственным за аудитором профессионального

организацию системы управления участника рынка ценных бумаг,

рисками (руководителем отдельного должностным лицом, ответственным

структурного подразделения, за организацию системы управления

ответственного за организацию рисками (руководителем отдельного

системы управления рисками), структурного подразделения,

руководителем структурного ответственного за организацию

подразделения кредитной системы управления рисками),

организации, созданного для руководителем структурного

осуществления деятельности подразделения кредитной

профессионального участника рынка организации, созданного для

ценных бумаг, или руководителем осуществления деятельности

отдельного структурного профессионального участника рынка

подразделения профессионального ценных бумаг, или руководителем

участника рынка ценных бумаг в отдельного структурного

случае совмещения указанным подразделения профессионального

профессиональным участником участника рынка ценных бумаг в

профессиональной деятельности на случае совмещения указанным

рынке ценных бумаг не могут профессиональным участником

являться: профессиональной деятельности на

рынке ценных бумаг не могут

являться:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 10.1-1 пунктами 6 - 7. См. текст новой редакции

6. Нормативными актами Банка России могут быть установлены требования

к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг,

связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или

разработанным во исполнение требований, установленных к профессиональным

участникам рынка ценных бумаг и (или) к их деятельности.

7. Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе страховать

риск ответственности за нарушение договора, заключенного в связи с

осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 статьи 10.2-1

старая редакция новая редакция

1. Индивидуальный 1. Индивидуальный

инвестиционный счет - счет инвестиционный счет - счет

внутреннего учета, который внутреннего учета, который

предназначен для обособленного предназначен для обособленного

учета денежных средств, ценных учета денежных средств, ценных

бумаг клиента - физического лица, бумаг клиента - физического лица,

обязательств по договорам, обязательств по договорам,

заключенным за счет указанного заключенным за счет указанного

клиента, и который открывается и клиента, и который открывается и

ведется в соответствии с настоящей ведется в соответствии с настоящим

статьей. Федеральным законом и нормативными

актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 34 статьи 42

старая редакция новая редакция

34) утверждает требования к 34) утверждает требования к

организации системы управления организации системы управления

рисками профессиональных рисками профессиональных

участников рынка ценных бумаг в участников рынка ценных бумаг;

зависимости от вида деятельности и

характера совершаемых операций;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 44

старая редакция новая редакция

3) устанавливать обязательные 3) устанавливать обязательные

для профессиональных участников для профессиональных участников

рынка ценных бумаг, за исключением рынка ценных бумаг, за исключением

кредитных организаций, нормативы кредитных организаций, нормативы

достаточности собственных средств, достаточности собственных средств,

в том числе в зависимости от в том числе в зависимости от

объема совершаемых операций, и объема совершаемых операций, и

иные требования, направленные на иные требования, направленные на

снижение рисков профессиональной снижение рисков профессиональной

деятельности на рынке ценных деятельности на рынке ценных

бумаг, а также обязательные для бумаг, а также обязательные для

профессиональных участников рынка профессиональных участников рынка

ценных бумаг требования, ценных бумаг требования,

направленные на исключение направленные на выявление

конфликта интересов, в том числе конфликта интересов, управление им

при оказании услуг по подготовке и предотвращение его реализации, в

проспекта ценных бумаг и том числе при оказании услуг по

размещению эмиссионных ценных подготовке проспекта ценных бумаг

бумаг; и размещению эмиссионных ценных

бумаг;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 44 пунктом 20. См. текст новой редакции

20) устанавливать требования к внутренним документам профессиональных

участников рынка ценных бумаг, связанным с профессиональной

деятельностью на рынке ценных бумаг или разработанным во исполнение

требований, установленных к профессиональным участникам рынка ценных

бумаг и (или) к их деятельности.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 13 статьи 51.2

старая редакция новая редакция

13. Права владельцев ценных 13. Права владельцев ценных

бумаг, предназначенных для бумаг, предназначенных для

квалифицированных инвесторов, за квалифицированных инвесторов, за

исключением лиц, предусмотренных исключением лиц, предусмотренных

пунктом 2 настоящей статьи, могут пунктом 2 настоящей статьи, могут

учитываться только депозитариями в учитываться только депозитариями в

порядке, предусмотренном статьей 7 порядке, предусмотренном статьей 7

настоящего Федерального закона. настоящего Федерального закона,

если иное не предусмотрено

настоящим Федеральным законом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────