Редакция от 02.07.2021 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2021)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 2 подпунктом 23.1. См. текст новой

редакции

23.1) номинал обязательства производного финансового инструмента -

размер денежной суммы, исходя из которой определяются денежные

требования сторон (стороны) договора, являющегося производным финансовым

инструментом. При этом номинал обязательства может определяться в

твердой денежной сумме или в порядке, установленном указанным договором;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 2 подпунктами 29 - 30. См. текст новой

редакции

29) квалифицированный инвестор - квалифицированный инвестор в силу

федерального закона либо лицо, признанное квалифицированным инвестором в

соответствии с настоящим Федеральным законом;

30) квалифицированный инвестор в силу федерального закона - лицо,

указанное в пункте 2 статьи 51.2 настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 статьи 3

старая редакция новая редакция

5. Брокер вправе приобретать 5. Брокер вправе приобретать

ценные бумаги, предназначенные для ценные бумаги, предназначенные для

квалифицированных инвесторов, и квалифицированных инвесторов,

заключать договоры, являющиеся ценные бумаги, на размещение и

производными финансовыми обращение которых в соответствии с

инструментами, предназначенными федеральными законами

для квалифицированных инвесторов, распространяются требования и

только если клиент, за счет ограничения, установленные

которого совершается такая сделка настоящим Федеральным законом для

(заключается такой договор), размещения и обращения ценных

является квалифицированным бумаг, предназначенных для

инвестором в соответствии с квалифицированных инвесторов, а

пунктом 2 статьи 51.2 настоящего также заключать договоры,

Федерального закона (далее - являющиеся производными

квалифицированные инвесторы в силу финансовыми инструментами, которые

федерального закона) или признан в соответствии с настоящим

этим брокером квалифицированным Федеральным законом и другими

инвестором в соответствии с федеральными законами могут

настоящим Федеральным законом. При заключаться только за счет

этом ценная бумага или производный квалифицированных инвесторов,

финансовый инструмент считаются только если клиент, за счет

предназначенными для которого совершаются такие сделки

квалифицированных инвесторов, если (заключаются такие договоры),

в соответствии с нормативными является квалифицированным

актами Банка России сделки с инвестором. При этом ценная бумага

такими ценными бумагами (договоры, или производный финансовый

являющиеся такими производными инструмент считаются

финансовыми инструментами) могут предназначенными для

совершаться (заключаться) квалифицированных инвесторов, если

исключительно квалифицированными в соответствии с нормативными

инвесторами или за счет актами Банка России сделки с

квалифицированных инвесторов. такими ценными бумагами (договоры,

Квалифицированные инвесторы в силу являющиеся такими производными

федерального закона и лица, финансовыми инструментами) могут

признанные квалифицированными совершаться (заключаться)

инвесторами в соответствии с исключительно квалифицированными

настоящим Федеральным законом, инвесторами или за счет

именуются квалифицированными квалифицированных инвесторов.

инвесторами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 3 пунктами 6.1 - 6.3. См. текст новой редакции

6.1. Последствием приобретения брокером ценных бумаг в нарушение

требований подпункта 4 пункта 1 статьи 3.1 настоящего Федерального

закона является возложение на брокера обязанности по приобретению за

свой счет у клиента ценных бумаг по требованию клиента и по возмещению

клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок,

включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария, клиринговой

организации и биржи. Предусмотренное настоящим пунктом последствие

применяется в случае нахождения приобретенных ценных бумаг в

распоряжении брокера. При отсутствии приобретенных ценных бумаг в

распоряжении брокера применяется последствие, предусмотренное пунктом

6.2 настоящей статьи.

6.2. Последствием заключения брокером договора в нарушение требований

подпунктов 1 - 3 и 5 пункта 1 статьи 3.1 настоящего Федерального закона

является возложение на брокера обязанности по возмещению клиенту

убытков, понесенных клиентом в связи с заключением и исполнением

договора, в том числе всех расходов, понесенных клиентом при совершении

указанной сделки, включая расходы на оплату услуг брокера, депозитария,

клиринговой организации и биржи.

6.3. В случае нарушения брокером требований пункта 6 статьи 3.1,

статьи 51.2-1 настоящего Федерального закона о проведении тестирования

применяется последствие, установленное пунктом 6.1 или 6.2 настоящей

статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 7 статьи 3

старая редакция новая редакция

7. В случае, предусмотренном 7. В случае, предусмотренном

подпунктом 1 пункта 6 настоящей подпунктом 1 пункта 6 или пунктом

статьи, покупка ценных бумаг 6.1 настоящей статьи, покупка

осуществляется по наибольшей из ценных бумаг осуществляется по

следующих цен: цены приобретения наибольшей из следующих цен: цены

этой ценной бумаги или рыночной приобретения этой ценной бумаги

цены на дату заявления клиентом или рыночной цены на дату

требования, предусмотренного заявления клиентом требования,

подпунктом 1 пункта 6 настоящей предусмотренного подпунктом 1

статьи. пункта 6 или пунктом 6.1 настоящей

статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 8 статьи 3

старая редакция новая редакция

8. Иск о применении 8. Иск о применении

последствий, предусмотренных последствий, предусмотренных

пунктом 6 настоящей статьи, может пунктами 6 - 6.3 настоящей статьи,

быть предъявлен клиентом в течение может быть предъявлен клиентом в

одного года с даты получения им течение одного года с даты

соответствующего отчета брокера о получения им соответствующего

совершенных сделках. отчета брокера о совершенных

сделках.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 3.1. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 4.1 пунктом 1.1. См. текст новой редакции

1.1. Договоры, указанные в пункте 1 настоящей статьи, могут

заключаться с физическим лицом, не являющимся индивидуальным

предпринимателем, только при условии, что такое лицо признано

форекс-дилером квалифицированным инвестором, если иное не предусмотрено

настоящей статьей. Последствием нарушения форекс-дилером требований

настоящего пункта, в том числе в результате неправомерного признания

физического лица квалифицированным инвестором, является возложение на

форекс-дилера обязанности по возмещению такому лицу убытков, причиненных

в связи с заключением указанных договоров, в том числе всех расходов,

понесенных физическим лицом при их заключении.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 4.1 пунктами 9.1 - 9.2. См. текст новой редакции

9.1. Форекс-дилер вправе заключать с физическим лицом, не являющимся

индивидуальным предпринимателем и не признанным квалифицированным

инвестором, договоры, указанные в пункте 1 настоящей статьи, при

одновременном соблюдении следующих условий:

1) сумма денежных средств этого физического лица, предоставленных в

обеспечение форекс-дилеру, с учетом переоценки обязательств из

заключаемого договора и ранее заключенных с ним договоров, не станет

меньше размера требуемого обеспечения, рассчитанного в порядке,

установленном базовым стандартом совершения операций на финансовом

рынке, разработанным саморегулируемой организацией в сфере финансового

рынка, объединяющей форекс-дилеров. При этом размер требуемого

обеспечения рассчитывается исходя из того, что значение двухдневного

изменения курса иностранной валюты и (или) валютной пары к рублю в 99

процентах случаев находится в пределах одностороннего доверительного

интервала в распределении таких значений не менее чем за последние 365

дней;

2) получение положительного результата тестирования этого физического

лица, проведенного в соответствии со статьей 51.2-1 настоящего

Федерального закона.

9.2. Последствием нарушения форекс-дилером требований пункта 9.1

настоящей статьи является возложение на форекс-дилера обязанности по

возмещению физическому лицу, не являющемуся индивидуальным

предпринимателем, убытков, причиненных в связи с заключением им

договоров с форекс-дилером, в том числе всех расходов, понесенных

физическим лицом при их заключении.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части седьмой статьи 5

старая редакция новая редакция

Управляющий вправе при Управляющий вправе при

осуществлении деятельности по осуществлении деятельности по

управлению ценными бумагами управлению ценными бумагами

приобретать ценные бумаги, приобретать ценные бумаги,

предназначенные для предназначенные для

квалифицированных инвесторов, и квалифицированных инвесторов,

заключать договоры, являющиеся ценные бумаги, на размещение и

производными финансовыми обращение которых в соответствии с

инструментами, предназначенными федеральными законами

для квалифицированных инвесторов, распространяются требования и

только при условии, что клиент ограничения, установленные

является квалифицированным настоящим Федеральным законом для

инвестором. размещения и обращения ценных

бумаг, предназначенных для

квалифицированных инвесторов, либо

заключать договоры, являющиеся

производными финансовыми

инструментами, предназначенными

для квалифицированных инвесторов,

только при условии, что клиент

является квалифицированным

инвестором.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 13 статьи 7

старая редакция новая редакция

13. Депозитарии вправе 13. Депозитарии вправе

зачислять ценные бумаги, зачислять на счет депо владельца

предназначенные для ценные бумаги, предназначенные для

квалифицированных инвесторов, на квалифицированных инвесторов, либо

счет депо владельца, только если ценные бумаги, на размещение и

последний является обращение которых в соответствии с

квалифицированным инвестором либо федеральными законами

не является квалифицированным распространяются требования и

инвестором, но приобрел указанные ограничения, установленные

ценные бумаги в результате настоящим Федеральным законом для

универсального правопреемства, размещения и обращения ценных

конвертации, в том числе при бумаг, предназначенных для

реорганизации, распределения квалифицированных инвесторов,

имущества ликвидируемого только если депонент является

юридического лица и в иных квалифицированным инвестором либо

случаях, установленных Банком не является квалифицированным

России. инвестором, но приобрел указанные

ценные бумаги в результате

универсального правопреемства,

конвертации, в том числе при

реорганизации, распределения

имущества ликвидируемого

юридического лица и в иных

случаях, установленных Банком

России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двенадцатого пункта 1 статьи 8

старая редакция новая редакция

Держатель реестра владельцев Держатель реестра владельцев

ценных бумаг, предназначенных для ценных бумаг, предназначенных для

квалифицированных инвесторов, квалифицированных инвесторов, либо

вправе зачислять указанные ценные ценных бумаг, на размещение и

бумаги на лицевой счет владельца, обращение которых в соответствии с

только если он является федеральными законами

квалифицированным инвестором в распространяются требования и

силу федерального закона либо не ограничения, установленные

является квалифицированным настоящим Федеральным законом для

инвестором в силу федерального размещения и обращения ценных

закона, но приобрел указанные бумаг, предназначенных для

ценные бумаги в результате квалифицированных инвесторов,

универсального правопреемства, вправе зачислять указанные ценные

конвертации, в том числе при бумаги на лицевой счет владельца,

реорганизации, распределения только если он является

имущества ликвидируемого квалифицированным инвестором в

юридического лица и в иных силу федерального закона либо не

случаях, установленных Банком является квалифицированным

России. инвестором в силу федерального

закона, но приобрел указанные

ценные бумаги в результате

универсального правопреемства,

конвертации, в том числе при

реорганизации, распределения

имущества ликвидируемого

юридического лица и в иных

случаях, установленных Банком

России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 30.2 пунктом 5. См. текст новой редакции

5. Правила настоящей статьи применяются также к ценным бумагам, на

размещение и обращение которых в соответствии с федеральными законами

распространяются требования и ограничения, установленные настоящим

Федеральным законом для размещения и обращения ценных бумаг,

предназначенных для квалифицированных инвесторов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 4.1 статьи 51.1 подпунктом 5. См. текст новой

редакции

5) соблюдаются требования, установленные пунктами 4.1-1 - 4.1-3

настоящей статьи в зависимости от вида ценных бумаг иностранного

эмитента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 51.1 пунктами 4.1-1 - 4.1-3. См. текст новой

редакции

4.1-1. Акции иностранного эмитента или ценные бумаги другого

иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении таких акций,

могут быть допущены к публичному обращению в соответствии с пунктом 4.1

настоящей статьи при условии, что такие акции входят в расчет хотя бы

одного из индексов, перечень которых установлен Советом директоров Банка

России, либо организатором торговли с участником торгов заключен

договор, в соответствии с которым указанный участник торгов принимает на

себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или)

объема торгов такими акциями или ценными бумагами, удостоверяющими права

в отношении таких акций, на условиях, установленных этим договором.

4.1-2. Ценные бумаги, относящиеся в соответствии с личным законом

лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного

инвестирования, могут быть допущены к публичному обращению в

соответствии с пунктом 4.1 настоящей статьи, если доходность таких

ценных бумаг в соответствии с их проспектом (правилами) определяется

одним из следующих показателей:

1) индексом, входящим в перечень, указанный в пункте 4.1-1 настоящей

статьи;

2) любым иностранным фондовым индексом при условии заключения

организатором торговли с участником торгов договора, в соответствии с

которым указанный участник торгов принимает на себя обязательства по

поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов такими

ценными бумагами;

3) изменением значения показателя, входящего в перечень, который

установлен Советом директоров Банка России, при условии заключения

организатором торговли с участником торгов договора, в соответствии с

которым указанный участник торгов принимает на себя обязательства по

поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов такими

ценными бумагами.

4.1-2-1. Банк России вправе установить дополнительные требования,

помимо указанных в пункте 4.1-2 настоящей статьи, для допуска таких

ценных бумаг к организованным торгам.

4.1-3. Облигации иностранного эмитента могут быть допущены к

публичному обращению в соответствии с пунктом 4.1 настоящей статьи при

условии, что такие облигации предусматривают право их владельцев на

получение в предусмотренный в них срок их номинальной стоимости и

дохода.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 51.1 пунктом 4.4. См. текст новой редакции

4.4. Допущенные к публичному обращению в соответствии с пунктом 4.1

настоящей статьи ценные бумаги в случае несоблюдения в течение шести

месяцев условий, указанных в пунктах 4.1 - 4.1-3 настоящей статьи,

подлежат делистингу либо допуску к организованным торгам по правилам

абзаца второго пункта 14 настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 4 статьи 51.2

старая редакция новая редакция

2) имеет установленный 2) имеет установленный

нормативными актами Банка России нормативными актами Банка России

опыт работы в российской и (или) опыт работы, непосредственно

иностранной организации, которые связанный с совершением сделок с

совершали сделки с ценными финансовыми инструментами,

бумагами и (или) заключали подготовкой индивидуальных

договоры, являющиеся производными инвестиционных рекомендаций,

финансовыми инструментами; управления рисками, связанными с

совершением указанных сделок, в

российской и (или) иностранной

организации либо имеет опыт работы

в должности, при назначении

(избрании) на которую в

соответствии с федеральными

законами требовалось согласование

Банка России;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 5 пункта 4 статьи 51.2

старая редакция новая редакция

5) имеет установленные 5) имеет установленные

нормативными актами Банка России нормативными актами Банка России

образование или квалификационный образование или квалификацию в

аттестат. сфере финансовых рынков,

подтвержденную свидетельством о

квалификации, выданным в

соответствии с частью 4 статьи 4

Федерального закона от 3 июля 2016

года N 238-ФЗ "О независимой

оценке квалификации", или не менее

одного из международных

сертификатов (аттестатов),

перечень которых установлен Банком

России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 7 статьи 51.2

старая редакция новая редакция

7. Признание лица по его 7. Признание лица по его

заявлению квалифицированным заявлению квалифицированным

инвестором осуществляется инвестором осуществляется

брокерами, управляющими, иными брокерами, управляющими,

лицами в случаях, предусмотренных форекс-дилерами, иными лицами в

федеральными законами (далее - случаях, предусмотренных

лицо, осуществляющее признание федеральными законами (далее -

квалифицированным инвестором), в лицо, осуществляющее признание

порядке, установленном Банком квалифицированным инвестором), в

России. порядке, установленном Банком

России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 9 статьи 51.2

старая редакция новая редакция

9. Лицо может быть признано 9. Лицо может быть признано

квалифицированным инвестором в квалифицированным инвестором в

отношении одного вида или отношении одного вида или

нескольких видов ценных бумаг и нескольких видов сделок или ценных

иных финансовых инструментов, бумаг и иных финансовых

одного вида или нескольких видов инструментов, одного вида или

услуг, предназначенных для нескольких видов услуг,

квалифицированных инвесторов. предназначенных для

Физическое лицо также может быть квалифицированных инвесторов.

признано квалифицированным Физическое лицо также может быть

инвестором для получения признано квалифицированным

возможности инвестирования с инвестором для получения

использованием инвестиционной возможности инвестирования с

платформы без ограничений, использованием инвестиционной

установленных федеральным законом, платформы без ограничений,

регулирующим привлечение установленных федеральным законом,

инвестиций с использованием регулирующим привлечение

инвестиционных платформ. инвестиций с использованием

инвестиционных платформ.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 51.2 пунктом 10.1. См. текст новой редакции

10.1. В случае признания физического лица квалифицированным

инвестором лицо, осуществившее такое признание, обязано проинформировать

физическое лицо о последствиях такого признания. Члены саморегулируемых

организаций в сфере финансового рынка осуществляют указанное

информирование в порядке и форме, которые установлены соответствующим

базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц

- получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых

организаций в сфере финансового рынка, разработанным, согласованным и

утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13

июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере

финансового рынка".

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 51.2 пунктом 12.1. См. текст новой редакции

12.1. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором,

вправе признать лицо квалифицированным инвестором на основании сведений,

содержащихся в реестре лиц, признанных иным лицом квалифицированными

инвесторами. При этом в случае неправомерного признания лица

квалифицированным инвестором в соответствии с настоящим пунктом к лицу,

осуществившему такое признание, применяются последствия неправомерного

признания лица квалифицированным инвестором, предусмотренные настоящим

Федеральным законом и другими федеральными законами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 51.2 пунктами 15 - 16. См. текст новой редакции

15. После признания физического лица квалифицированным инвестором

лицо, осуществившее такое признание, не менее одного раза в год обязано

информировать указанное физическое лицо о его праве подать заявление об

исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными

инвесторами. При этом лицо, осуществившее такое признание, обязано

указать также последствия использования физическим лицом такого права в

объеме и порядке, которые установлены базовым стандартом защиты прав и

интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг,

оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового

рынка, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с

требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О

саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

16. Если лицо признано квалифицированным инвестором, то заключать с

ним либо за его счет договоры, которые в соответствии с требованиями

федеральных законов должны заключаться только с квалифицированным

инвестором либо за его счет, вправе лишь лицо, осуществившее такое

признание.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 51.2-1. См. текст новой редакции

Статья 51.2-1. Тестирование физического лица

1. Тестирование физического лица, не являющегося квалифицированным

инвестором, вправе проводить брокер, форекс-дилер и иные лица, указанные

в федеральных законах (далее - тестирующее лицо), в порядке,

установленном соответствующим базовым стандартом защиты прав и интересов

физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых

членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка,

разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с

требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О

саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее -

базовый стандарт защиты прав инвесторов).

2. Тестирование проводится путем получения ответов физического лица

на вопросы, которые определяются соответствующим базовым стандартом

защиты прав инвесторов. При проведении тестирования физическому лицу

могут быть заданы дополнительные вопросы, определенные внутренними

документами тестирующего лица (далее - дополнительные вопросы

тестирования). При этом отрицательный результат тестирования не может

быть скорректирован результатом ответов на дополнительные вопросы

тестирования. Все вопросы тестирования должны быть составлены таким

образом, чтобы полученные ответы на них могли позволить оценить опыт и

знания тестируемого физического лица, а также свидетельствовать о том,

что это лицо в состоянии оценивать риски с учетом характера

предполагаемых сделок и оказываемых услуг. Тестирование проводится

бесплатно.

3. Тестирование физического лица может проводиться независимо от

подачи им поручения либо осуществления иных действий, необходимых для

заключения договоров, требующих положительного результата тестирования.

После получения положительного результата тестирования физического лица

повторное тестирование не проводится, за исключением случаев,

установленных договором. Повторное тестирование проводится бесплатно.

4. Правила и процедура проведения тестирования, перечни вопросов

тестирования, в том числе порядок формирования таких перечней в

зависимости от сделок и (или) договоров, в отношении которых проводится

тестирование, требования к порядку формирования перечней дополнительных

вопросов тестирования, порядок определения положительного или

отрицательного результата тестирования, порядок хранения сведений о

результатах тестирования, форма и порядок направления физическому лицу

уведомления о результате тестирования устанавливаются базовым стандартом

защиты прав инвестора.

5. Тестирующее лицо вправе на основании договора привлекать для

проведения тестирования профессионального участника рынка ценных бумаг.

За нарушение требований настоящей статьи к тестирующему лицу, которое

привлекло профессионального участника рынка ценных бумаг, применяются

последствия, предусмотренные настоящим Федеральным законом и другими

федеральными законами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────