Редакция от 22.07.2024 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.03.2025

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца пятого пункта 1 статьи 10.1

старая редакция новая редакция

лица, имеющие неснятую или лица, имеющие неснятую или

непогашенную судимость за непогашенную судимость за

преступления в сфере экономической совершение умышленного

деятельности или преступления преступления.

против государственной власти.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 4 статьи 10.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

4. Профессиональный участник 4. Профессиональный участник

рынка ценных бумаг обязан рынка ценных бумаг обязан

уведомлять в письменной форме Банк уведомить Банк России об

России об освобождении от освобождении от должности лиц,

должности лиц, указанных в пункте указанных в пункте 1 настоящей

1 настоящей статьи, не позднее статьи (за исключением

рабочего дня, следующего за днем единоличного исполнительного

принятия такого решения. органа, членов совета директоров

(наблюдательного совета)

профессионального участника рынка

ценных бумаг), в течение трех

рабочих дней, следующих за днем

освобождения лица от

соответствующей должности.

Профессиональный участник рынка

ценных бумаг обязан уведомить Банк

России об освобождении от

должности единоличного

исполнительного органа не позднее

рабочего дня, следующего за днем

освобождения лица от должности.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 5 статьи 10.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

5. Профессиональный участник 5. Профессиональный участник

рынка ценных бумаг обязан рынка ценных бумаг обязан

направить уведомление в письменной уведомить Банк России об избрании

форме в Банк России об избрании (о прекращении полномочий) членов

(освобождении) членов совета совета директоров (наблюдательного

директоров (наблюдательного совета) профессионального

совета) и членов коллегиального участника рынка ценных бумаг в

исполнительного органа течение семи рабочих дней со дня

профессионального участника рынка принятия такого решения.

ценных бумаг в течение трех дней

со дня принятия соответствующего

решения.

Абзац утратил силу с 1 октября

2015 года. - Федеральный закон от

29.12.2014 N 460-ФЗ.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 6 статьи 10.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

6. Требования пунктов 2 и 3 6. Действие положений пункта 1

настоящей статьи не настоящей статьи не

распространяются на кредитные распространяется на лицо,

организации, осуществляющие осуществляющее (в том числе в

деятельность профессионального порядке временного исполнения

участника рынка ценных бумаг. обязанностей) функции единоличного

исполнительного органа,

руководителя службы внутреннего

контроля (за исключением

руководителя службы внутреннего

контроля, к компетенции которого в

кредитной организации отнесено

только осуществление функции

внутреннего контроля деятельности

профессионального участника рынка

ценных бумаг), руководителя службы

внутреннего аудита, руководителя

службы управления рисками

кредитной организации,

осуществляющей деятельность

профессионального участника рынка

ценных бумаг, руководителя филиала

такой кредитной организации, а

также на члена совета директоров

(наблюдательного совета), члена

коллегиального исполнительного

органа кредитной организации,

осуществляющей деятельность

профессионального участника рынка

ценных бумаг.

Действие положений пункта 1

настоящей статьи не

распространяется на лицо,

осуществляющее (в том числе в

порядке временного исполнения

обязанностей) функции единоличного

исполнительного органа, контролера

(руководителя службы внутреннего

контроля) управляющей компании

инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и

негосударственных пенсионных

фондов, осуществляющей

деятельность профессионального

участника рынка ценных бумаг,

специализированного депозитария

(за исключением контролера

(руководителя службы внутреннего

контроля), к компетенции которого

отнесено только осуществление

функции внутреннего контроля

деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг),

руководителя филиала такой

управляющей компании, такого

специализированного депозитария, а

также на члена совета директоров

(наблюдательного совета), члена

коллегиального исполнительного

органа такой управляющей компании,

такого специализированного

депозитария.

Действие положений пунктов 2 -

5 настоящей статьи не

распространяется на кредитные

организации, осуществляющие

деятельность профессионального

участника рынка ценных бумаг,

управляющие компании

инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и

негосударственных пенсионных

фондов, осуществляющие

деятельность профессионального

участника рынка ценных бумаг, и

специализированные депозитарии.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 статьи 10.1

старая редакция новая редакция

1. Физическое лицо, имеющее 1. Физическое лицо, имеющее

неснятую или непогашенную неснятую или непогашенную

судимость за преступление в сфере судимость за совершение

экономической деятельности или умышленного преступления, не

преступление против вправе прямо или косвенно (через

государственной власти, не вправе подконтрольных ему лиц)

прямо или косвенно (через самостоятельно или совместно с

подконтрольных ему лиц) иными лицами, связанными с ним

самостоятельно или совместно с договорами доверительного

иными лицами, связанными с ним управления имуществом, и (или)

договорами доверительного простого товарищества, и (или)

управления имуществом, и (или) поручения, и (или) акционерным

простого товарищества, и (или) соглашением, и (или) иным

поручения, и (или) акционерным соглашением, предметом которого

соглашением, и (или) иным является осуществление прав,

соглашением, предметом которого удостоверенных акциями (долями)

является осуществление прав, профессионального участника рынка

удостоверенных акциями (долями) ценных бумаг, распоряжаться 10 и

профессионального участника рынка более процентами голосов,

ценных бумаг, распоряжаться 10 и приходящихся на голосующие акции

более процентами голосов, (доли), составляющие уставный

приходящихся на голосующие акции капитал профессионального

(доли), составляющие уставный участника рынка ценных бумаг.

капитал профессионального

участника рынка ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────