Редакция от 02.07.2021 (с изм. и доп., вступ. в силу с 10.09.2021)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2.4 статьи 3 подпунктом 3. См. текст новой редакции

3) Банк России вправе определить дополнительную информацию, которую

брокер обязан предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным

инвестором, до принятия поручений на совершение сделок с ценными

бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными

финансовыми инструментами, а также объем, состав такой информации,

порядок, способы и сроки ее предоставления или порядок, способы и сроки

предоставления к ней доступа.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2.5 статьи 3

старая редакция новая редакция

2.5. Информация, 2.5. Информация,

предусмотренная пунктом 2.4 предусмотренная подпунктами 1 и 2

настоящей статьи, должна быть пункта 2.4 настоящей статьи,

понятна и доступна клиенту, не должна быть понятна и доступна

являющемуся квалифицированным клиенту, не являющемуся

инвестором. Объем, состав такой квалифицированным инвестором.

информации, порядок, способы и Объем, состав такой информации,

сроки ее предоставления или порядок, способы и сроки ее

порядок, способы и сроки предоставления или порядок,

предоставления к ней доступа способы и сроки предоставления к

устанавливаются базовым стандартом ней доступа устанавливаются

совершения операций на финансовом базовым стандартом совершения

рынке, разработанным операций на финансовом рынке,

саморегулируемой организацией в разработанным саморегулируемой

сфере финансового рынка, организацией в сфере финансового

объединяющей брокеров, рынка, объединяющей брокеров,

утвержденным и согласованным в утвержденным и согласованным в

соответствии с требованиями соответствии с требованиями

Федерального закона от 13 июля Федерального закона от 13 июля

2015 года N 223-ФЗ "О 2015 года N 223-ФЗ "О

саморегулируемых организациях в саморегулируемых организациях в

сфере финансового рынка". сфере финансового рынка".

Информация, предусмотренная Информация, предусмотренная

подпунктом 1 пункта 2.4 настоящей подпунктом 1 пункта 2.4 настоящей

статьи, или доступ к ней не статьи, или доступ к ней не

предоставляется в связи с предоставляется в связи с

невозможностью их предоставления, невозможностью их предоставления,

вызванной обстоятельствами, за вызванной обстоятельствами, за

которые брокер не отвечает, в которые брокер не отвечает, в

случаях, установленных указанным случаях, установленных указанным

базовым стандартом. базовым стандартом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2.6 статьи 3

старая редакция новая редакция

2.6. Неисполнение брокером 2.6. Неисполнение брокером

обязанности по предоставлению обязанности по предоставлению

клиенту информации, клиенту информации,

предусмотренной подпунктом 1 предусмотренной подпунктами 1 и 3

пункта 2.4 настоящей статьи, или пункта 2.4 настоящей статьи, или

доступа к такой информации лишает доступа к такой информации лишает

брокера права в случае спора брокера права в случае спора

ссылаться на указание клиента как ссылаться на указание клиента как

на основание для освобождения на основание для освобождения

брокера от ответственности за брокера от ответственности за

причиненные клиенту убытки, причиненные клиенту убытки,

возникшие у него в связи с возникшие у него в связи с

нарушением брокером требования о нарушением брокером требования о

предоставлении соответствующей предоставлении соответствующей

информации или доступа к ней до информации или доступа к ней до

принятия поручения клиента. принятия поручения клиента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 3 пунктом 9.1. См. текст новой редакции

9.1. Брокер, действующий самостоятельно или с привлечением

поверенного брокера, обязан предоставить физическому лицу, имеющему

намерение заключить с брокером договор о брокерском обслуживании,

достоверную информацию о таком договоре, в том числе о его условиях и

рисках, связанных с его исполнением. Минимальные (стандартные)

требования к объему и содержанию предоставляемой информации

устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и

юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами

саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров, который разработан,

согласован и утвержден в соответствии с требованиями Федерального закона

от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере

финансового рынка", и (или) нормативным актом Банка России. Указанная

информация должна предоставляться в письменной форме на бумажном

носителе или в электронной форме. Банк России вправе установить форму,

способы и порядок предоставления указанной информации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 5 частью двадцать первой. См. текст новой редакции

Управляющий, действующий самостоятельно или с привлечением

поверенного управляющего, обязан предоставить физическому лицу, имеющему

намерение заключить с управляющим договор доверительного управления,

достоверную информацию о таком договоре, в том числе о его условиях и

рисках, связанных с его исполнением. Минимальные (стандартные)

требования к объему и содержанию предоставляемой информации

устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и

юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами

саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих

управляющих, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с

требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О

саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", и (или)

нормативным актом Банка России. Указанная информация должна

предоставляться в письменной форме на бумажном носителе или в

электронной форме. Банк России вправе установить форму, способы и

порядок предоставления указанной информации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 6.1 абзацем. См. текст новой редакции

Инвестиционный советник, действующий самостоятельно или с

привлечением агента инвестиционного советника, обязан предоставить

физическому лицу, имеющему намерение заключить с инвестиционным

советником договор об инвестиционном консультировании, достоверную

информацию о таком договоре, в том числе о его условиях и рисках,

связанных с его исполнением. Минимальные (стандартные) требования к

объему и содержанию предоставляемой информации устанавливаются базовым

стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц -

получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых

организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных

советников, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с

требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О

саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", и (или)

нормативным актом Банка России. Указанная информация должна

предоставляться в письменной форме на бумажном носителе или в

электронной форме. Банк России вправе установить форму, способы и

порядок предоставления указанной информации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго подпункта 10.3 пункта 2 статьи 51.2

старая редакция новая редакция

общая сумма дохода (выручка) выручка организации составляет

организации составляет не менее не менее тридцати миллиардов

тридцати миллиардов рублей по рублей по данным ее годовой

данным ее годовой бухгалтерской бухгалтерской (финансовой)

(финансовой) отчетности за отчетности за последний отчетный

последний отчетный период, период, составленной в

составленной в соответствии с соответствии с законодательством

законодательством Российской Российской Федерации о

Федерации о бухгалтерском учете, в бухгалтерском учете, в том числе в

том числе в соответствии с соответствии с документами в

документами в области области регулирования

регулирования бухгалтерского бухгалтерского учета, или в

учета, или в соответствии с соответствии с международными

международными стандартами, а если стандартами, а если организация

организация является иностранным является иностранным юридическим

юридическим лицом - по данным лицом - по данным годовой

годовой финансовой отчетности финансовой отчетности такого лица

такого лица за последний за последний завершенный отчетный

завершенный отчетный год, в год, в отношении которой наступил

отношении которой наступил срок срок формирования в соответствии с

формирования в соответствии с личным законом иностранного

личным законом иностранного юридического лица;

юридического лица;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 3 пункта 5 статьи 51.2

старая редакция новая редакция

3) имеет оборот (выручку) от 3) имеет выручку, определяемую

реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской

в размере и за период, которые (финансовой) отчетности в размере

установлены нормативными актами и за период, которые установлены

Банка России; нормативными актами Банка России;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────