Редакция от 31.07.2020 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2021)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 3 пунктами 2.3 - 2.6. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 3 статьи 3

старая редакция новая редакция

3. Денежные средства клиентов, 3. Денежные средства клиентов,

переданные ими брокеру для переданные ими брокеру для

совершения сделок с ценными совершения сделок с ценными

бумагами и (или) заключения бумагами и (или) заключения

договоров, являющихся производными договоров, являющихся производными

финансовыми инструментами, а также финансовыми инструментами, а также

денежные средства, полученные денежные средства, полученные

брокером по таким сделкам и (или) брокером по таким сделкам и (или)

таким договорам, которые совершены таким договорам, которые совершены

(заключены) брокером на основании (заключены) брокером на основании

договоров с клиентами, должны договоров с клиентами, должны

находиться на отдельном банковском находиться на отдельном банковском

счете (счетах), открываемом счете (счетах), открываемом

(открываемых) брокером в кредитной (открываемых) брокером в кредитной

организации (специальный организации (специальный

брокерский счет). Брокер обязан брокерский счет). Брокер обязан

вести учет денежных средств вести учет денежных средств

каждого клиента, находящихся на каждого клиента, находящихся на

специальном брокерском счете специальном брокерском счете

(счетах), и отчитываться перед (счетах), и отчитываться перед

клиентом. На денежные средства клиентом. На денежные средства

клиентов, находящиеся на клиентов, находящиеся на

специальном брокерском счете специальном брокерском счете

(счетах), не может быть обращено (счетах), не может быть обращено

взыскание по обязательствам взыскание по обязательствам

брокера. Брокер не вправе брокера. Брокер не вправе

зачислять собственные денежные зачислять собственные денежные

средства на специальный брокерский средства на специальный брокерский

счет (счета), за исключением счет (счета), за исключением

случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в

предоставления займа клиенту в соответствии с требованиями

порядке, установленном настоящей настоящей статьи и (или) возврата

статьей. денежных средств клиенту, а также

иных предусмотренных нормативными

актами Банка России случаев

исполнения обязательств перед

клиентом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац второй пункта 3 статьи 3 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац четвертый пункта 3 статьи 3 - исключен. См. текст старой

редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 3 пунктами 3.2 - 3.5. См. текст новой редакции

3.2. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании,

клиент вправе передавать брокеру драгоценные металлы, в том числе в

качестве обеспечения своих обязательств перед брокером. Указанные

драгоценные металлы могут находиться на отдельном банковском счете

(счетах) в драгоценных металлах, открываемом (открываемых) брокером в

кредитной организации (специальный брокерский счет в драгоценных

металлах). Драгоценные металлы, полученные брокером по сделкам,

совершенным за счет клиента, также могут находиться на специальном

брокерском счете в драгоценных металлах.

Брокер обязан вести учет драгоценных металлов каждого клиента,

находящихся на специальном брокерском счете (счетах) в драгоценных

металлах, и отчитываться перед клиентом. На имущество клиентов,

находящееся на специальном брокерском счете (счетах) в драгоценных

металлах, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера.

Брокер не вправе зачислять собственные драгоценные металлы на

специальный брокерский счет (счета) в драгоценных металлах.

3.3. Брокер, являющийся участником клиринга, по требованию клиента

обязан открыть отдельный специальный брокерский счет для исполнения и

(или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу и

возникших из договоров, заключенных за счет такого клиента.

3.4. Брокер отвечает перед клиентом за сохранность денежных средств и

иного имущества клиента, находящихся на специальном брокерском счете.

3.5. Требования пунктов 3 - 3.4 настоящей статьи не распространяются

на кредитные организации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца третьего пункта 4 статьи 3

старая редакция новая редакция

Брокер вправе взимать с клиента Брокер вправе взимать с клиента

проценты по предоставляемым проценты по предоставляемым

займам. В качестве обеспечения займам. В качестве обеспечения

обязательств клиента по обязательств клиента, в том числе

предоставленным займам брокер по предоставленным займам, брокер

вправе принимать только денежные вправе принимать денежные

средства и (или) ценные бумаги. средства, драгоценные металлы,

учитываемые на банковских счетах,

ценные бумаги и иные виды

имущества, предусмотренные

нормативным актом Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 4.1 статьи 3 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

4.1. Если в качестве 4.1. Требования к имуществу, за

обеспечения обязательств клиента исключением денежных средств в

перед брокером, в том числе по валюте Российской Федерации,

предоставленным брокером займам, которое может быть передано

предоставляются ценные бумаги, брокеру в качестве обеспечения

такие ценные бумаги должны обязательств клиента перед

соответствовать критериям брокером, в том числе по

ликвидности, установленным предоставленным брокером займам,

нормативными актами Банка России. устанавливаются нормативными

актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 статьи 8

старая редакция новая редакция

1. Деятельностью по ведению 1. Деятельностью по ведению

реестра владельцев ценных бумаг реестра владельцев ценных бумаг

признаются сбор, фиксация, признаются сбор, фиксация,

обработка, хранение данных, обработка, хранение данных,

составляющих реестр владельцев составляющих реестр владельцев

ценных бумаг, и предоставление ценных бумаг или реестр акций

информации из реестра владельцев непубличного акционерного общества

ценных бумаг. в виде цифровых финансовых

активов, и предоставление

информации из таких реестров.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 8 пунктом 3.16. См. текст новой редакции

3.16. Требования пунктов 3.1 - 3.15 настоящей статьи, статей 8.1 -

8.5 настоящего Федерального закона не применяются в отношении реестра

акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых

активов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 8.6-1 пунктом 5.1. См. текст новой редакции

5.1. В случае, если ценные бумаги учитываются на лицевом счете (счете

депо) цифровых финансовых активов, предусмотренном Федеральным законом

"О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в

отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - лицевой

счет (счет депо) цифровых финансовых активов), оператор информационной

системы, в которой осуществлен выпуск цифровых финансовых активов,

удостоверяющих возможность осуществления прав по таким ценным бумагам,

по требованию держателя реестра или депозитария, в котором открыт

лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов, обязан представить

информацию для составления списка владельцев ценных бумаг об обладателях

соответствующих цифровых финансовых активов в объеме, необходимом для

составления списка владельцев ценных бумаг.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 6 статьи 8.6-1

старая редакция новая редакция

1) непредставление ими 1) непредставление ими

информации вследствие информации вследствие

непредставления им информации непредставления им информации

зарегистрированными лицами и зарегистрированными лицами и

депонентами; депонентами, а также оператором

информационной системы, в которой

осуществлен выпуск цифровых

финансовых активов, удостоверяющих

возможность осуществления прав по

эмиссионным ценным бумагам;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 6 статьи 8.6-1

старая редакция новая редакция

2) достоверность и полноту 2) достоверность и полноту

информации, предоставленной им информации, предоставленной им

зарегистрированными лицами и зарегистрированными лицами и

депонентами. депонентами, а также оператором

информационной системы, в которой

осуществлен выпуск цифровых

финансовых активов, удостоверяющих

возможность осуществления прав по

эмиссионным ценным бумагам.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 8.10. См. текст новой редакции

Статья 8.10. Особенности осуществления прав по ценным бумагам,

учитываемым на лицевом счете (счете депо) цифровых финансовых активов

1. Лицо, которому открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых

активов, осуществляет право на участие в общем собрании акционеров по

акциям или в общем собрании владельцев облигаций, права в отношении

которых удостоверяются цифровыми финансовыми активами, при условии, что

обладатели цифровых финансовых активов дали указания голосовать

определенным образом на общем собрании акционеров или общем собрании

владельцев облигаций и эмитенту предоставлена информация о таких лицах с

указанием количества ценных бумаг, права в отношении которых

удостоверяются цифровыми финансовыми активами, которыми владеет каждый

из них.

2. Выплата дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в

денежной форме и иных денежных выплат по облигациям, учитываемых на

лицевом счете (счете депо) цифровых финансовых активов, осуществляется

лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых

активов.

3. Банк России вправе определить особенности составления списка лиц,

осуществляющих права по ценным бумагам, и осуществления прав по ценным

бумагам в отношении ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете (счете

депо) цифровых финансовых активов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 2 статьи 10.1-1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2. Профессиональный участник 2. Профессиональный участник

рынка ценных бумаг обязан рынка ценных бумаг обязан

организовать и осуществлять организовать систему внутреннего

внутренний контроль, а в случаях, контроля в соответствии с

предусмотренных нормативными требованиями к системе внутреннего

актами Банка России, обязан контроля профессионального

организовать и осуществлять участника рынка ценных бумаг,

внутренний аудит в соответствии с установленными Банком России с

требованиями Банка России. учетом характера и масштаба

совершаемых операций, уровня и

сочетания принимаемых рисков.

Организация и функционирование

системы внутреннего контроля

профессионального участника рынка

ценных бумаг осуществляются на

основании его внутренних

документов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 3 статьи 10.1-1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

3. Для организации и 3. В зависимости от характера и

осуществления внутреннего контроля масштаба совершаемых операций,

профессиональный участник рынка уровня и сочетания принимаемых

ценных бумаг обязан назначить рисков профессиональный участник

контролера или сформировать рынка ценных бумаг в случаях,

отдельное структурное предусмотренных нормативными

подразделение (службу внутреннего актами Банка России, обязан:

контроля). Контролер (руководитель 1) назначить внутреннего

службы внутреннего контроля) контролера или сформировать

назначается на должность и отдельное структурное

освобождается от должности подразделение (службу внутреннего

исполнительным органом контроля);

профессионального участника рынка 2) назначить внутреннего

ценных бумаг. аудитора или сформировать

отдельное структурное

подразделение (службу внутреннего

аудита).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 4 статьи 10.1-1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

4. Порядок осуществления 4. Профессиональный участник

внутреннего контроля и внутреннего рынка ценных бумаг в целях

аудита устанавливается документами управления рисками, связанными с

профессионального участника рынка осуществлением профессиональной

ценных бумаг в соответствии с деятельности на рынке ценных бумаг

требованиями нормативных актов и совершением операций с

Банка России. собственным имуществом, обязан

организовать систему управления

рисками, которая должна

соответствовать характеру и

масштабу совершаемых операций,

уровню и сочетанию принимаемых

рисков и содержать систему

мониторинга рисков, обеспечивающую

своевременное доведение

необходимой информации до сведения

органов управления

профессионального участника рынка

ценных бумаг, в соответствии с

установленными Банком России

требованиями.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 5 статьи 10.1-1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

5. Профессиональный участник 5. Профессиональный участник

рынка ценных бумаг обязан рынка ценных бумаг обязан

организовать систему управления принимать все разумные меры по

рисками, связанными с выявлению конфликта интересов,

осуществлением профессиональной который может возникнуть у этого

деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника рынка

и с осуществлением операций с ценных бумаг, членов его органов

собственным имуществом (далее - управления, работников, лиц,

система управления рисками), действующих за его счет, отдельных

которая должна соответствовать его клиентов, контролирующих и

характеру совершаемых операций подконтрольных лиц и его клиентов,

профессионального участника рынка управлению конфликтом интересов и

ценных бумаг и содержать систему предотвращению его реализации.

мониторинга рисков, обеспечивающую В случае, если меры, принятые

своевременное доведение профессиональным участником рынка

необходимой информации до сведения ценных бумаг для предотвращения

органов управления реализации конфликта интересов,

профессионального участника рынка являются недостаточными и не

ценных бумаг. Требования к позволяют избежать риска его

организации системы управления реализации, профессиональный

рисками профессиональными участник рынка ценных бумаг должен

участниками рынка ценных бумаг уведомить клиента об общем

устанавливаются Банком России в характере и (или) источниках

зависимости от вида деятельности и конфликта интересов до начала

характера совершаемых операций. совершения юридических и (или)

фактических действий в отношении

имущества клиента.

Нормативными актами Банка

России могут быть установлены

ограничения и (или) запреты в

отношении отдельных действий

профессионального участника рынка

ценных бумаг, осуществление

которых свидетельствует о

реализации конфликта интересов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 статьи 10.2-1

старая редакция новая редакция

1. Индивидуальный 1. Индивидуальный

инвестиционный счет - счет инвестиционный счет - счет

внутреннего учета, который внутреннего учета, который

предназначен для обособленного предназначен для обособленного

учета денежных средств, ценных учета денежных средств,

бумаг клиента - физического лица, драгоценных металлов, ценных бумаг

обязательств по договорам, клиента - физического лица,

заключенным за счет указанного обязательств по договорам,

клиента, и который открывается и заключенным за счет указанного

ведется в соответствии с настоящим клиента, и который открывается и

Федеральным законом и нормативными ведется в соответствии с настоящим

актами Банка России. Федеральным законом и нормативными

актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 статьи 10.2-1

старая редакция новая редакция

3. Физическое лицо вправе 3. Физическое лицо вправе

потребовать возврата учтенных на потребовать возврата учтенных на

его индивидуальном инвестиционном его индивидуальном инвестиционном

счете денежных средств и ценных счете денежных средств,

бумаг или их передачи другому драгоценных металлов и ценных

профессиональному участнику рынка бумаг или их передачи другому

ценных бумаг, с которым заключен профессиональному участнику рынка

договор на ведение индивидуального ценных бумаг, с которым заключен

инвестиционного счета. Возврат договор на ведение индивидуального

клиенту денежных средств и ценных инвестиционного счета. Возврат

бумаг, учтенных на его клиенту денежных средств,

индивидуальном инвестиционном драгоценных металлов и ценных

счете, или их передача другому бумаг, учтенных на его

профессиональному участнику рынка индивидуальном инвестиционном

ценных бумаг без прекращения счете, или их передача другому

договора на ведение профессиональному участнику рынка

индивидуального инвестиционного ценных бумаг без прекращения

счета не допускается. договора на ведение

индивидуального инвестиционного

счета не допускается.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 10.2-1

старая редакция новая редакция

4. Физическое лицо вправе 4. Физическое лицо вправе

прекратить договор одного вида прекратить договор одного вида

(договор брокерского обслуживания (договор брокерского обслуживания

или договор доверительного или договор доверительного

управления ценными бумагами) на управления ценными бумагами) на

ведение индивидуального ведение индивидуального

инвестиционного счета и заключить инвестиционного счета и заключить

договор другого вида на ведение договор другого вида на ведение

индивидуального инвестиционного индивидуального инвестиционного

счета с тем же профессиональным счета с тем же профессиональным

участником рынка ценных бумаг или участником рынка ценных бумаг или

передать учтенные на передать учтенные на

индивидуальном инвестиционном индивидуальном инвестиционном

счете денежные средства и ценные счете денежные средства,

бумаги другому профессиональному драгоценные металлы и ценные

участнику рынка ценных бумаг, с бумаги другому профессиональному

которым заключен договор на участнику рынка ценных бумаг, с

ведение индивидуального которым заключен договор на

инвестиционного счета другого ведение индивидуального

вида. инвестиционного счета другого

вида.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 6 статьи 10.2-1

старая редакция новая редакция

6. Денежные средства и ценные 6. Денежные средства,

бумаги, которые учтены на драгоценные металлы и ценные

индивидуальном инвестиционном бумаги, которые учтены на

счете, используются только для индивидуальном инвестиционном

исполнения и (или) обеспечения счете, используются только для

обязательств, вытекающих из исполнения и (или) обеспечения

договоров, заключенных на обязательств, вытекающих из

основании договора на ведение договоров, заключенных на

индивидуального инвестиционного основании договора на ведение

счета, и для исполнения и (или) индивидуального инвестиционного

обеспечения обязательств по счета, и для исполнения и (или)

договору на ведение обеспечения обязательств по

индивидуального инвестиционного договору на ведение

счета. индивидуального инвестиционного

счета.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 15.7

старая редакция новая редакция

4. Репозитарий обязан 4. Репозитарий обязан

организовать внутренний контроль, организовать внутренний контроль,

внутренний аудит и систему внутренний аудит и систему

управления рисками, связанными с управления рисками, связанными с

осуществлением репозитарной осуществлением репозитарной

деятельности, которые должны деятельности, которые должны

соответствовать объему и характеру соответствовать объему и характеру

осуществляемой им деятельности, а осуществляемой им деятельности, а

также утвердить правила также утвердить правила

внутреннего контроля, внутреннего внутреннего контроля, внутреннего

аудита и управления рисками, аудита и управления рисками,

содержащие меры, направленные на содержащие меры, направленные на

снижение операционного и иных снижение операционного и иных

рисков, связанных с осуществлением рисков, связанных с осуществлением

репозитарной деятельности. репозитарной деятельности.

Указанные правила и вносимые в них Указанные правила и вносимые в них

изменения утверждаются советом изменения утверждаются советом

директоров (наблюдательным директоров (наблюдательным

советом) репозитария и подлежат советом) репозитария.

регистрации Банком России в

установленном им порядке.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 15.9

старая редакция новая редакция

4. Порядок формирования 4. Порядок формирования

комитета, порядок его работы и комитета, порядок его работы и

принятия решений и ответственность принятия решений и ответственность

членов комитета определяются членов комитета определяются

положением о комитете положением о комитете

пользователей репозитарных услуг, пользователей репозитарных услуг,

которое разрабатывается которое утверждается

репозитарием и утверждается Банком уполномоченным органом

России в порядке, установленном репозитария. Дополнительные

нормативными актами Банка России. требования к порядку формирования

Дополнительные требования к комитета могут быть установлены

порядку формирования комитета нормативными актами Банка России.

могут быть установлены Положение о комитете пользователей

нормативными актами Банка России. репозитарных услуг и вносимые в

него изменения подлежат размещению

на официальном сайте репозитария в

информационно-телекоммуникационной

сети "Интернет" не позднее трех

рабочих дней со дня их

утверждения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 32 статьи 42 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

32) устанавливает требования к 32) устанавливает требования к

организации и осуществлению системе внутреннего контроля

профессиональными участниками профессиональных участников рынка

рынка ценных бумаг внутреннего ценных бумаг с учетом характера и

контроля; масштаба совершаемых операций,

уровня и сочетания принимаемых

рисков, включая требования к

организации и осуществлению

внутреннего контроля и внутреннего

аудита;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 33 статьи 42 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────