Редакция от 08.08.2024 (с изм. и доп., вступ. в силу с 20.09.2024)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 4 - изложена в новой редакции

см. текст

старая редакция новая редакция

В связи с большим объемом измененной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 1 статьи 4.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1. Деятельностью форекс-дилера 1. Деятельностью форекс-дилера

признается деятельность по признается деятельность по

заключению от своего имени и за заключению от своего имени и за

свой счет с физическими лицами, не свой счет с физическими лицами, не

являющимися индивидуальными являющимися индивидуальными

предпринимателями, не на предпринимателями, не на

организованных торгах: организованных торгах:

договоров, которые являются договоров, которые являются

производными финансовыми производными финансовыми

инструментами, обязанность сторон инструментами, по которым

по которым зависит от изменения обязанность исполнения

курса соответствующей валюты и (прекращения иным способом)

(или) валютных пар и условием обязательств, подлежащих

заключения которых является исполнению стороной или сторонами

предоставление форекс-дилером таких договоров, наступает ранее

физическому лицу, не являющемуся третьего дня после дня их

индивидуальным предпринимателем, заключения и условием заключения

возможности принимать на себя которых является предоставление

обязательства, размер которых форекс-дилером физическому лицу,

превышает размер предоставленного не являющемуся индивидуальным

этим физическим лицом предпринимателем, возможности

форекс-дилеру обеспечения; принимать на себя обязательства,

двух и более договоров, размер которых превышает размер

предметом которых является предоставленного этим физическим

иностранная валюта или валютная лицом форекс-дилеру обеспечения;

пара, срок исполнения обязательств двух и более договоров,

по которым совпадает, кредитор по предметом которых являются

обязательству в одном из которых иностранная валюта, валютная пара,

является должником по аналогичному ценные бумаги, товары, в том числе

обязательству в другом договоре и драгоценные металлы, срок

условием заключения которых исполнения обязательств по которым

является предоставление совпадает, кредитор по

форекс-дилером физическому лицу, обязательству в одном из которых

не являющемуся индивидуальным является должником по аналогичному

предпринимателем, возможности обязательству в другом договоре и

принимать на себя обязательства, условием заключения которых

размер которых превышает размер является предоставление

предоставленного этим физическим форекс-дилером физическому лицу,

лицом форекс-дилеру обеспечения. не являющемуся индивидуальным

Договоры, указанные в абзацах предпринимателем, возможности

втором и третьем настоящего принимать на себя обязательства,

пункта, могут заключаться только в размер которых превышает размер

отношении валюты, которая имеет предоставленного этим физическим

цифровой и буквенный коды, лицом форекс-дилеру обеспечения.

установленные федеральным органом

исполнительной власти,

осуществляющим функции по оказанию

государственных услуг, управлению

государственным имуществом в сфере

технического регулирования и

обеспечения единства измерений.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 статьи 4.1

старая редакция новая редакция

4. Деятельность форекс-дилера 4. Деятельность форекс-дилера

по заключению указанных в пункте 1 по заключению указанных в пункте 1

настоящей статьи договоров настоящей статьи договоров

является исключительной. является исключительной.

Форекс-дилер не вправе совмещать Форекс-дилер не вправе совмещать

свою деятельность с иной свою деятельность с иной

профессиональной деятельностью на профессиональной деятельностью на

рынке ценных бумаг, а также с рынке ценных бумаг, а также с

другой деятельностью. другой деятельностью, за

исключением заключения с

юридическими лицами договоров,

указанных в пункте 1 настоящей

статьи, от своего имени и за свой

счет в целях совершения операций

хеджирования, под которыми для

целей настоящей статьи понимаются

операции (совокупность операций) с

производными финансовыми

инструментами (в том числе разных

видов), совершаемые в целях

уменьшения (компенсации)

неблагоприятных для форекс-дилера

последствий (полностью или

частично), обусловленных

возникновением убытка, увеличением

обязательств форекс-дилера,

возникающих из договоров,

указанных в пункте 1 настоящей

статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 9 статьи 4.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

9. Соотношение размера 9. Соотношение размера

обеспечения, предоставленного обеспечения, предоставленного

физическим лицом, не являющимся форекс-дилеру физическим лицом, не

индивидуальным предпринимателем, являющимся индивидуальным

форекс-дилеру, и размера его предпринимателем и не признанным

обязательств не может быть меньше квалифицированным инвестором, и

одного к пятидесяти. Банк России размера его обязательств по

вправе изменить, в том числе на договорам, предусмотренным пунктом

основании обращения 1 настоящей статьи, за исключением

саморегулируемой организации договоров, базисным активом или

форекс-дилеров, величину предметом которых являются

указанного в настоящем пункте иностранная валюта или валютные

соотношения в зависимости от пары, не может быть меньше одного

базисного актива производного к тридцати. Соотношение размера

финансового инструмента, обеспечения, предоставленного

указанного в абзаце втором пункта форекс-дилеру физическим лицом, не

1 настоящей статьи, или предмета являющимся индивидуальным

договора, указанного в абзаце предпринимателем и не признанным

третьем пункта 1 настоящей статьи. квалифицированным инвестором, и

При этом Банк России вправе размера его обязательств по

увеличить только размер договорам, которые предусмотрены

обязательства такого физического пунктом 1 настоящей статьи и

лица в указанном соотношении не базисным активом или предметом

более чем в два раза. Порядок которых являются иностранная

расчета размера обязательств валюта или валютные пары, не может

физического лица, не являющегося быть меньше одного к сорока, а с 1

индивидуальным предпринимателем, января 2027 года - одного к

устанавливается стандартом тридцати. Соотношение размера

саморегулируемой организации обеспечения, предоставленного

форекс-дилеров, подлежащим форекс-дилеру физическим лицом, не

согласованию с Банком России. являющимся индивидуальным

предпринимателем и признанным

квалифицированным инвестором, и

размера его обязательств не может

быть меньше одного к пятидесяти.

Банк России вправе изменить, в том

числе на основании обращения

саморегулируемой организации

форекс-дилеров, величину указанных

в настоящем пункте соотношений в

зависимости от базисного актива

производного финансового

инструмента, указанного в абзаце

втором пункта 1 настоящей статьи,

или предмета договора, указанного

в абзаце третьем пункта 1

настоящей статьи. При этом Банк

России вправе увеличить только

размер обязательства такого

физического лица в указанных

соотношениях не более чем в два

раза. Порядок расчета размера

обязательств физического лица, не

являющегося индивидуальным

предпринимателем, устанавливается

стандартом саморегулируемой

организации форекс-дилеров,

подлежащим согласованию с Банком

России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац первый пункта 9.1 статьи 4.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

9.1. Форекс-дилер вправе 9.1. Форекс-дилер вправе

заключать с физическим лицом, не заключать с физическим лицом, не

являющимся индивидуальным являющимся индивидуальным

предпринимателем и не признанным предпринимателем, договоры,

квалифицированным инвестором, указанные в пункте 1 настоящей

договоры, указанные в пункте 1 статьи, при соблюдении следующих

настоящей статьи, при условий:

одновременном соблюдении следующих

условий:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 9.1 статьи 4.1

старая редакция новая редакция

1) сумма денежных средств этого 1) сумма денежных средств этого

физического лица, предоставленных физического лица, предоставленных

в обеспечение форекс-дилеру, с в обеспечение форекс-дилеру, с

учетом переоценки обязательств из учетом переоценки обязательств из

заключаемого договора и ранее заключаемого договора и ранее

заключенных с ним договоров, не заключенных с ним договоров, не

станет меньше размера требуемого станет меньше размера требуемого

обеспечения, рассчитанного в обеспечения, рассчитанного в

порядке, установленном базовым порядке, установленном базовым

стандартом совершения операций на стандартом совершения операций на

финансовом рынке, разработанным финансовом рынке, разработанным

саморегулируемой организацией в саморегулируемой организацией в

сфере финансового рынка, сфере финансового рынка,

объединяющей форекс-дилеров. При объединяющей форекс-дилеров. При

этом размер требуемого обеспечения этом размер требуемого обеспечения

рассчитывается исходя из того, что рассчитывается исходя из того, что

значение двухдневного изменения значение двухдневного изменения

курса иностранной валюты и (или) цены, курса, величины или значения

валютной пары к рублю в 99 базисного актива производного

процентах случаев находится в финансового инструмента,

пределах одностороннего указанного в абзаце втором пункта

доверительного интервала в 1 настоящей статьи, или предмета

распределении таких значений не договора, указанного в абзаце

менее чем за последние 365 дней; третьем пункта 1 настоящей статьи,

в 99 процентах случаев находится в

пределах одностороннего

доверительного интервала в

распределении таких значений не

менее чем за последние 365 дней;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 9.1 статьи 4.1

старая редакция новая редакция

2) получение положительного 2) получение положительного

результата тестирования этого результата тестирования этого

физического лица, проведенного в физического лица, проведенного в

соответствии со статьей 51.2-1 соответствии со статьей 51.2-1

настоящего Федерального закона. настоящего Федерального закона, в

случае, если физическое лицо не

признано форекс-дилером

квалифицированным инвестором.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 3 пункта 2 статьи 39.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

3) в случае неосуществления 3) в случае, если в течение

профессиональным участником рынка более 18 месяцев профессиональным

ценных бумаг соответствующего вида участником рынка ценных бумаг не

профессиональной деятельности на осуществлялся соответствующий вид

рынке ценных бумаг в течение более профессиональной деятельности на

18 месяцев. рынке ценных бумаг, а если такой

деятельностью является дилерская

деятельность, - не совершались

сделки (не заключались договоры),

указанные в пункте 1 статьи 4

настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 7 статьи 51.2

старая редакция новая редакция

7. Признание лица по его 7. Признание лица по его

заявлению квалифицированным заявлению квалифицированным

инвестором осуществляется инвестором осуществляется

брокерами, управляющими, брокерами, управляющими,

форекс-дилерами, иными лицами в форекс-дилерами, дилерами, иными

случаях, предусмотренных лицами в случаях, предусмотренных

федеральными законами (далее - федеральными законами (далее -

лицо, осуществляющее признание лицо, осуществляющее признание

квалифицированным инвестором), в квалифицированным инвестором), в

порядке, установленном Банком порядке, установленном Банком

России. России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5.1 статьи 51.4

старая редакция новая редакция

5.1. Договоры, являющиеся 5.1. Договоры, являющиеся

производными финансовыми производными финансовыми

инструментами, за счет физического инструментами, за счет физического

лица не на биржевых торгах может лица не на биржевых торгах может

заключать только брокер или заключать только брокер или

управляющий. Договоры, являющиеся управляющий. Договоры, являющиеся

производными финансовыми производными финансовыми

инструментами, с физическим лицом инструментами, с физическим лицом

не на биржевых торгах может не на биржевых торгах может

заключать только брокер, действуя заключать только дилер или

от своего имени и за свой счет форекс-дилер, действуя от своего

либо за счет своего клиента. имени и за свой счет, либо брокер,

действуя от своего имени и за свой

счет либо за счет своего клиента.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 5.2 статьи 51.4

старая редакция новая редакция

5.2. Договоры, указанные в 5.2. Договоры, указанные в

пункте 5.1 настоящей статьи, могут пункте 5.1 настоящей статьи, могут

заключаться брокером или заключаться дилером с физическом

управляющим с физическим лицом лицом, брокером или управляющим с

либо за его счет при условии, что физическим лицом либо за его счет

оно признано квалифицированным при условии, что оно признано

инвестором в соответствии с квалифицированным инвестором в

настоящим Федеральным законом либо соответствии с настоящим

если физическое лицо не признано Федеральным законом либо если

квалифицированным инвестором при физическое лицо не признано

одновременном соблюдении следующих квалифицированным инвестором при

условий: одновременном соблюдении следующих

условий:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5.3 статьи 51.4

старая редакция новая редакция

5.3. Последствием нарушения 5.3. Последствием нарушения

юридическим лицом, не являющимся юридическим лицом, не являющимся

брокером или управляющим, условий, брокером, или управляющим, или

предусмотренных пунктом 5.2 дилером, условий, предусмотренных

настоящей статьи, является пунктом 5.2 настоящей статьи,

возложение на такое юридическое является возложение на такое

лицо обязанности по требованию юридическое лицо обязанности по

физического лица вернуть все требованию физического лица

полученное по договору, вернуть все полученное по

являющемуся производным финансовым договору, являющемуся производным

инструментом, и возместить все финансовым инструментом, и

расходы, понесенные этим возместить все расходы, понесенные

физическим лицом при заключении этим физическим лицом при

указанного договора. заключении указанного договора.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5.4 статьи 51.4

старая редакция новая редакция

5.4. Последствием нарушения 5.4. Последствием нарушения

брокером или управляющим условий, брокером, или управляющим, или

предусмотренных пунктом 5.2 дилером условий, предусмотренных

настоящей статьи, является пунктом 5.2 настоящей статьи,

возложение на брокера или является возложение на брокера,

управляющего обязанности по или управляющего, или дилера

возмещению физическому лицу обязанности по возмещению

убытков, причиненных в связи с физическому лицу убытков,

заключением и исполнением причиненных в связи с заключением

договора, являющегося производным и исполнением договора,

финансовым инструментом, в том являющегося производным финансовым

числе всех расходов, понесенных инструментом, в том числе всех

при его заключении, включая расходов, понесенных при его

расходы на оплату услуг брокера, заключении, включая расходы на

управляющего, клиринговой оплату услуг брокера,

организации. управляющего, клиринговой

организации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 7 статьи 51.4

старая редакция новая редакция

7. Заключение договоров, 7. Заключение договоров,

являющихся производными являющихся производными

финансовыми инструментами, финансовыми инструментами,

предназначенных для предназначенных для

квалифицированных инвесторов, квалифицированных инвесторов,

может осуществляться только через может осуществляться только через

брокеров. Указанное правило не брокеров. Указанное правило не

распространяется на распространяется на

квалифицированных инвесторов в квалифицированных инвесторов в

силу федерального закона, случаи, силу федерального закона, случаи,

когда физическое лицо заключает когда физическое лицо заключает

указанные договоры с брокером или указанные договоры с брокером, или

управляющим, а также на случаи, управляющим, или дилером, или

установленные Банком России. форекс-дилером, а также на случаи,

установленные Банком России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────