Редакция от 28.12.2024 (с изм. и доп., вступ. в силу с 23.05.2025)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого подпункта 2 пункта 2 статьи 3.1

старая редакция новая редакция

2) облигаций российских 2) облигаций российских

эмитентов (за исключением эмитентов (за исключением

структурных облигаций, облигаций, структурных облигаций, облигаций,

конвертируемых в иные ценные конвертируемых в иные ценные

бумаги, и облигаций, размер бумаги, облигаций, обеспеченных

выплат, в том числе процентов, по залогом денежных требований и не

которым зависит от наступления или являющихся облигациями с ипотечным

ненаступления одного или покрытием или облигациями,

нескольких обстоятельств, выпущенными специализированным

указанных в абзаце втором обществом проектного

подпункта 23 пункта 1 статьи 2 финансирования, 100 процентов

настоящего Федерального закона) акций (долей участия в уставном

при одновременном соблюдении капитале) которого принадлежит

следующих условий: Российской Федерации или

государственной корпорации

развития "ВЭБ.РФ" либо единому

институту развития в жилищной

сфере, определенному Федеральным

законом от 13 июля 2015 года N

225-ФЗ "О содействии развитию и

повышению эффективности управления

в жилищной сфере и о внесении

изменений в отдельные

законодательные акты Российской

Федерации", и облигаций, размер

выплат, в том числе процентов, по

которым зависит от наступления или

ненаступления одного или

нескольких обстоятельств,

указанных в абзаце втором

подпункта 23 пункта 1 статьи 2

настоящего Федерального закона)

при одновременном соблюдении

следующих условий:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого подпункта 3 пункта 2 статьи 3.1

старая редакция новая редакция

3) облигаций иностранных 3) облигаций иностранных

эмитентов (за исключением эмитентов (за исключением

субординированных облигаций, субординированных облигаций,

облигаций, размер выплат, в том облигаций, размер выплат, в том

числе процентов, по которым числе процентов, по которым

зависит от наступления или зависит от наступления или

ненаступления одного или ненаступления одного или

нескольких обстоятельств, нескольких обстоятельств,

указанных в абзаце втором указанных в абзаце втором

подпункта 23 пункта 1 статьи 2 подпункта 23 пункта 1 статьи 2

настоящего Федерального закона, а настоящего Федерального закона,

также облигаций, конвертируемых в облигаций, обеспеченных залогом

акции и иные ценные бумаги) при денежных требований, а также

одновременном соблюдении следующих облигаций, конвертируемых в акции

условий: и иные ценные бумаги) при

одновременном соблюдении следующих

условий:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 4 пункта 2 статьи 3.1

старая редакция новая редакция

4) инвестиционных паев открытых 4) инвестиционных паев открытых

и интервальных паевых и интервальных паевых

инвестиционных фондов, биржевых инвестиционных фондов, биржевых

паевых инвестиционных фондов; паевых инвестиционных фондов, а

также инвестиционных паев закрытых

паевых инвестиционных фондов,

соответствующих требованиям,

предусмотренным нормативным актом

Банка России;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 6 статьи 3.1

старая редакция новая редакция

6. Брокер отказывает в 6. Брокер отказывает в

исполнении поручения клиента - исполнении поручения клиента -

физического лица, требующего физического лица, требующего

прохождения тестирования, после прохождения тестирования, в случае

получения отрицательного отсутствия положительного

результата тестирования, если иное результата тестирования клиента -

не предусмотрено настоящей физического лица, если иное не

статьей. предусмотрено настоящей статьей.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 7 статьи 3.1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

7. В случае отрицательного 7. Брокер вправе исполнить

результата тестирования, поручение клиента - физического

проведенного брокером после лица, требующее прохождения

получения поручения клиента - тестирования, в случае отсутствия

физического лица, брокер вправе положительного результата

исполнить такое поручение при тестирования клиента - физического

одновременном соблюдении следующих лица при одновременном соблюдении

условий: следующих условий:

1) брокер предоставит клиенту - 1) брокер предоставил клиенту -

физическому лицу уведомление о физическому лицу уведомление о

рисках, связанных с совершением рисках, связанных с совершением

указанных в поручении сделок сделок (заключением договоров), к

(далее - уведомление о рискованном которым относится сделка

поручении). При этом в уведомлении (договор), указанная (указанный) в

о рискованном поручении должно поручении (далее - уведомление о

быть указано, что совершение рискованных сделках (договорах), и

сделок и операций с финансовым со дня предоставления уведомления

инструментом, в отношении которого о рискованных сделках (договорах)

получено поручение, для клиента не прошло не более одного года;

является целесообразным; 2) клиент - физическое лицо

2) клиент - физическое лицо представил брокеру заявление о

заявит брокеру о принятии рисков, принятии рисков, указанных в

связанных с совершением указанных уведомлении о рискованных сделках

в поручении сделок (далее - (договорах) (далее - заявление о

заявление о принятии рисков); принятии рисков);

3) сумма сделки с ценными 3) сумма сделок с ценными

бумагами, номинал обязательства бумагами, сумма номиналов

производного финансового обязательств производных

инструмента или, если такой финансовых инструментов или, если

производный финансовый инструмент производные финансовые инструменты

предусматривает обязанность предусматривают обязанность

брокера за счет клиента уплатить брокера за счет клиента -

другой стороне денежную сумму физического лица уплатить другой

независимо от предусмотренных этим стороне денежную сумму независимо

договором обстоятельств, сумма от предусмотренных договором

номинала обязательства обстоятельств, сумма номиналов

производного финансового обязательств производных

инструмента и указанной денежной финансовых инструментов и

суммы не превышает ста тысяч указанной денежной суммы,

рублей либо в случае, если совершенных (заключенных) в

стоимость одного лота ценных бумаг календарном году во исполнение

или одной ценной бумаги превышает поручений клиента - физического

сто тысяч, сумма сделки не лица, требующих прохождения

превышает соответственно стоимости тестирования, в случае отсутствия

одного лота или одной ценной положительного результата

бумаги. тестирования клиента - физического

лица, в совокупности не превысит

трехсот тысяч рублей. При этом в

случае заключения клиентом -

физическим лицом договора репо при

расчете суммы сделок с ценными

бумагами учитывается только сумма

первой части договора репо.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 9 статьи 3.1

старая редакция новая редакция

9. Содержание, форма 9. Содержание, форма

уведомления о рискованном уведомления о рискованных сделках

поручении, порядок предоставления (договорах), порядок

уведомления о рискованном предоставления уведомления о

поручении, порядок направления рискованных сделках (договорах),

заявления о принятии рисков, порядок направления заявления о

порядок хранения заявления о принятии рисков, порядок хранения

принятии рисков устанавливаются заявления о принятии рисков

базовым стандартом защиты прав и устанавливаются базовым стандартом

интересов физических и юридических защиты прав и интересов физических

лиц - получателей финансовых и юридических лиц - получателей

услуг, оказываемых брокерами. финансовых услуг, оказываемых

брокерами.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 10 статьи 3.1 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 4 статьи 51.2 - изложен в новой редакции

см. текст

старая редакция новая редакция

В связи с большим объемом измененной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 51.2 пунктами 4.1 - 4.2. См. текст новой редакции

4.1. При признании физического лица квалифицированным инвестором на

основании его соответствия требованию, предусмотренному подпунктом 3

пункта 4 настоящей статьи, учитывать договоры, предусмотренные пунктом 1

статьи 4.1 настоящего Федерального закона, вправе только форекс-дилер.

4.2. Вопросы для подтверждения брокером, управляющим, форекс-дилером,

дилером или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда наличия

у физического лица знаний для целей подпунктов 4 и 5 пункта 4 настоящей

статьи должны быть составлены таким образом, чтобы полученные на них

ответы могли позволить оценить знания физического лица в отношении

сделок, и (или) ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов,

предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также

свидетельствовать о том, что это лицо в состоянии оценивать риски с

учетом характера предполагаемых сделок (договоров).

Перечень видов сделок, и (или) ценных бумаг, и (или) иных финансовых

инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в

отношении которых могут быть получены подтверждения наличия у

физического лица знаний для целей подпунктов 4 и 5 пункта 4 настоящей

статьи, устанавливается нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 7 статьи 51.2 абзацем. См. текст новой редакции

Нормативными актами Банка России могут быть установлены требования к

документам, подтверждающим соответствие лица требованиям для признания

его квалифицированным инвестором.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 9 статьи 51.2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

9. Лицо может быть признано 9. Лицо признается

квалифицированным инвестором в квалифицированным инвестором в

отношении одного вида или отношении всех видов сделок,

нескольких видов сделок или ценных ценных бумаг и иных финансовых

бумаг и иных финансовых инструментов, предназначенных для

инструментов, одного вида или квалифицированных инвесторов, если

нескольких видов услуг, иное не предусмотрено настоящим

предназначенных для пунктом.

квалифицированных инвесторов. В случае, если физическое лицо

Физическое лицо также может быть признается квалифицированным

признано квалифицированным инвестором на основании

инвестором для получения соответствия требованию к размеру

возможности инвестирования с имущества или дохода при

использованием инвестиционной подтверждении брокером,

платформы без ограничений, управляющим, форекс-дилером,

установленных федеральным законом, дилером или управляющей компанией

регулирующим привлечение паевого инвестиционного фонда

инвестиций с использованием наличия у этого физического лица

инвестиционных платформ. знаний, полученном в порядке,

установленном соответствующим

базовым стандартом защиты прав и

интересов физических и юридических

лиц - получателей финансовых

услуг, оказываемых членами

саморегулируемых организаций в

сфере финансового рынка,

разработанным, согласованным и

утвержденным в соответствии с

требованиями Федерального закона

от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О

саморегулируемых организациях в

сфере финансового рынка", это

физическое лицо может быть

признано квалифицированным

инвестором только в отношении

таких видов сделок, и (или) ценных

бумаг, и (или) иных финансовых

инструментов, предназначенных для

квалифицированных инвесторов, в

отношении которых получены

подтверждения наличия у этого

физического лица знаний.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 10 статьи 51.2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

10. Лицо, осуществляющее 10. В случае, предусмотренном

признание квалифицированным абзацем вторым пункта 9 настоящей

инвестором, обязано уведомить статьи, лицо, осуществляющее

квалифицированного инвестора о признание квалифицированным

том, в отношении каких видов инвестором, обязано уведомить

ценных бумаг и иных финансовых квалифицированного инвестора о

инструментов или услуг он признан том, в отношении каких видов

квалифицированным инвестором. сделок, и (или) ценных бумаг, и

(или) иных финансовых инструментов

он признан квалифицированным

инвестором.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 10.1 статьи 51.2 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

10.1. В случае признания 10.1. Лицо, осуществляющее

физического лица квалифицированным признание квалифицированным

инвестором лицо, осуществившее инвестором, обязано при признании

такое признание, обязано физического лица квалифицированным

проинформировать физическое лицо о инвестором в письменной форме в

последствиях такого признания. виде отдельного документа

Члены саморегулируемых организаций предварительно уведомить это

в сфере финансового рынка физическое лицо о том, что

осуществляют указанное признание квалифицированным

информирование в порядке и форме, инвестором предоставляет

которые установлены возможность совершения сделок

соответствующим базовым стандартом (заключения договоров), которые

защиты прав и интересов физических связаны с повышенными рисками

и юридических лиц - получателей финансовых потерь, в том числе

финансовых услуг, оказываемых превышающих сумму инвестиций, и

членами саморегулируемых неполучения ожидаемых доходов от

организаций в сфере финансового инвестиций.

рынка, разработанным,

согласованным и утвержденным в

соответствии с требованиями

Федерального закона от 13 июля

2015 года N 223-ФЗ "О

саморегулируемых организациях в

сфере финансового рынка".

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 3 статьи 51.2-1 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

3. Тестирование физического 3. Тестирование физического

лица может проводиться независимо лица может проводиться независимо

от подачи им поручения либо от подачи им поручения или

осуществления иных действий, осуществления иных действий,

необходимых для заключения необходимых для совершения сделок

договоров, требующих (заключения договоров), требующих

положительного результата положительного результата

тестирования. После получения тестирования.

положительного результата Положительный результат

тестирования физического лица тестирования физического лица

повторное тестирование не действует пять лет со дня его

проводится, за исключением получения, или со дня совершения

случаев, установленных договором. последней сделки (заключения

Повторное тестирование проводится последнего договора), в отношении

бесплатно. которой (которого) проведено

тестирование, или со дня подачи

последнего поручения на совершение

сделки (заключение договора), в

отношении которой (которого)

проведено тестирование, либо

осуществления иного действия,

необходимого для ее (его)

совершения (заключения), в

зависимости от того, какое событие

наступило позднее. В течение срока

действия положительного результата

тестирования физического лица

повторное тестирование не

проводится, за исключением

случаев, установленных договором.

Повторное тестирование проводится

бесплатно.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────