Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об АП в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ)

N п/п	Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об АП в соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ)
N п/п	Лизинговые компании	Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества	Операторы по приему платежей	Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
1	Нарушение срока предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю	Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
2	Отсутствие или несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Отсутствие или несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	Отсутствие или несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ
3	Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества	Отсутствие или несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ	Отсутствие в организации постоянной работы с Перечнями	Непроведение (несвоевременное проведение) систематической проверки (раз в три месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
4	Отсутствие прохождения обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	Отсутствие или несоответствие ПВК требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ	Отсутствие или несоответствие СДЛ квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ
5	Невыполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев	Нарушение срока предоставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю	Отсутствие прохождения обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников	Отсутствие прохождения обучения в форме целевого инструктажа, внутреннего обучения сотрудников

Приложение N 1. Основные нарушения, выявленные по результатам проверок поднадзорных субъектов, по итогам проведения которых возбуждены дела об АП в соответствии с частями 1, 2 статьи 15.27 КоАП РФ в 1 полугодии 2019 года Поднадзорный сектор/Основные нарушения по итогам проверок (возбуждены дела об АП в соответствии с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ)