Развитие механизмов коммуникаций с поднадзорными субъектами

В целях повышения эффективности исполнения субъектами Федерального закона N 115-ФЗ законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, их ориентирования на признаки, которые могут свидетельствовать об использовании сектора в противоправных схемах, а также выработки мер нивелирования нарушений обязательных требований и рисков, Росфинмониторингом и его территориальными органами проводится разъяснительная работа посредством:

- адресного информирования (направление писем);

- Личного кабинета и сайта Росфинмониторинга (размещение информации);

- рабочих встреч, в т.ч. в форме выездных обучающих семинаров.

В частности, по завершении секторальной оценки рисков ОД/ФТ Росфинмониторингом обсуждены на рабочих встречах с представителями каждого поднадзорного сектора предварительные результаты и с учетом их предложений подготовлены публичные Отчеты.

В целях формирования внутренней политики и процедур, позволяющих субъектам Федерального закона N 115-ФЗ эффективно контролировать и снижать выявляемые риски ОД/ФТ, на сайте Росфинмониторинга размещены Методические рекомендации по:

- организации и осуществлению внутреннего контроля в части выявления и оценки своих рисков ОД/ФТ <10>;

--------------------------------

<10> Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 N 59 "О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями".

- исполнению требований национального законодательства в сфере ПОД/ФТ при работе с лицами, в отношении которых применяются целевые финансовые санкции <11>.

--------------------------------

<11> Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 N 60 "О методических рекомендациях по применению организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и снятию таких мер".

Повышение охвата субъектов Федерального закона N 115-ФЗ системой ПОД/ФТ/ФРОМУ в целом дает положительный эффект и позволяет снизить риски в данной сфере.

Приоритетной задачей в сфере контрольно-надзорной деятельности Росфинмониторинга на 2-е полугодие текущего года останется дальнейшее повышение уровня законопослушности поднадзорных субъектов с использованием профилактических мероприятий.