а) результаты проведения профилактических мероприятий

Контрольно-надзорная деятельность Росфинмониторинга ориентирована главным образом на проведение мероприятий по профилактике нарушений обязательных требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее - обязательные требования) для всех субъектов Федерального закона N 115-ФЗ.

В целях создания мотивации к добросовестному поведению Росфинмониторингом подготовлены и размещены:

- в Личном кабинете (для поднадзорных субъектов):

- информационное письмо о необходимости соблюдения обязательных требований, в котором рассмотрены типичные нарушения, на основании чего предложено провести самоанализ системы внутреннего контроля <3>;

--------------------------------

<3> Информационное письмо "Вниманию организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу" от 30.01.2019.

- на сайте Росфинмониторинга:

- ответы на вопросы о применении отдельных требований национального "антиотмывочного" законодательства, заданные представителями лизингового сектора <4>;

--------------------------------

<4> Письмо Росфинмониторинга от 15.02.2019 N 04-02-01/3276.

- программа профилактики на текущий год <5>, содержащая исчерпывающую информацию по мероприятиям, проводимым Росфинмониторингом и его территориальными органами, для повышения уровня законопослушности;

--------------------------------

<5> Размещено на сайте Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru) в разделе "Организациям"/"Программа профилактики".

- обзор правоприменительной практики за 2018 год, направленный прежде всего на информирование организаций и индивидуальных предпринимателей о допущенных нарушениях обязательных требований, результатах контрольно-надзорной деятельности, а также о преимуществах использования функционала Личного кабинета;

- информационное сообщение об изменении требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ в части идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев <6>.

--------------------------------

<6> Информационное письмо Росфинмониторинга от 15.02.2019.

В начале текущего года Росфинмониторингом завершена оценка рисков ОД/ФТ поднадзорных секторов, результаты которой коррелируют с результатами Национальной оценкой рисков ОД и ФТ (публичные Отчеты размещены на сайте Росфинмониторинга <7> и в Личном кабинете <8>), а также используются в контрольной деятельности Росфинмониторинга.

--------------------------------

<7> в разделе "Деятельность"/"Секторальная оценка рисков".

<8> в разделе "Риски ПОД/ФТ"/"Входящие".

В 1 полугодии текущего года продолжилась практика проведения публичных мероприятий для субъектов Федерального закона N 115-ФЗ с участием представителей надзорных органов Российской Федерации. Проводимые территориальными органами Росфинмониторинга "балансовые совещания" посетило более 2 тыс. представителей различных секторов, в том числе общественных объединений, ассоциаций, и надзорных органов.

Результатом проводимых профилактических мероприятий является повышение уровня законопослушности поднадзорных субъектов в 1 полугодии текущего года на 2,33% и увеличение количества действующих Личных кабинетов на 3,15%. Также увеличилось количество поднадзорных субъектов, принявших участие в "добровольном сотрудничестве", на 7,28%.