I. Общие положения

1.1. Настоящие Методические рекомендации по внедрению риск-ориентированного подхода при проведении плановых проверок деятельности юридического лица и (или) индивидуального предпринимателя субъекта электроэнергетики, эксплуатирующего объекты электросетевого хозяйства (далее - Методические рекомендации), содержат положения и рекомендации по проведению плановых проверок должностными лицами Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (далее - Ростехнадзор) деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и принадлежащих им на правах собственности или находящихся в оперативном управлении объектов электросетевого хозяйства (далее - объекты ЭСХ).

Проверке должностными лицами Ростехнадзора подлежит деятельность юридических лиц, индивидуальных предпринимателей субъектов электроэнергетики, эксплуатирующих объекты ЭСХ, которые входят в состав единой национальной (общероссийской) электрической сети.

В приложении N 1 к настоящим Методическим рекомендациям приводятся термины и определения, используемые в настоящих Методических рекомендациях.

1.2. Настоящие Методические рекомендации разработаны в соответствии с Федеральным законом от 26 марта 2003 г. N 35-ФЗ "Об электроэнергетике" (далее - Федеральный закон от 26 марта 2003 г. N 35-ФЗ), Федеральным законом от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" (далее - Федеральный закон от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ), Положением о Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июля 2004 г. N 401 (далее - Положение о Ростехнадзоре), постановлением Правительства Российской Федерации от 17 августа 2016 г. N 806 "О применении риск-ориентированного подхода при организации отдельных видов государственного контроля (надзора) и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации" (далее - постановление Правительства Российской Федерации от 17 августа 2016 г. N 806), постановлением Правительства Российской Федерации от 20 июля 2013 г. N 610 "О федеральном государственном энергетическом надзоре" (далее - постановление Правительства Российской Федерации от 20 июля 2013 г. N 610), постановлением Правительства Российской Федерации от 13 февраля 2017 г. N 117 "Об утверждении общих требований к разработке и утверждению проверочных листов (списков контрольных вопросов)" (далее - постановление Правительства Российской Федерации от 13 февраля 2017 г. N 117), приказом Ростехнадзора от 30 января 2015 г. N 38 "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору государственной функции по осуществлению федерального государственного энергетического надзора" (далее - Административный регламент от 30 января 2015 г. N 38), приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 21 декабря 2017 г. N 557 "Об утверждении форм проверочных листов (списков контрольных вопросов), содержащих обязательные требования к обеспечению безопасности в сфере электроэнергетики и (или) требования безопасности в сфере теплоснабжения, которые подлежат применению при проведении плановых проверок поднадзорных субъектов (объектов) при осуществлении федерального государственного энергетического надзора (далее - приказ Ростехнадзора от 21 декабря 2017 г. N 557 "Об утверждении форм проверочных листов").

1.3. Плановые проверки юридических лиц и индивидуальных предпринимателей субъектов электроэнергетики, эксплуатирующих объекты ЭСХ, относящиеся к единой национальной (общероссийской) электрической сети, проводятся в соответствии с ежегодным планом проведения плановых проверок. Данный план подготавливается, согласовывается и утверждается в соответствии с Правилами подготовки органами государственного контроля (надзора) и органами муниципального контроля ежегодных планов проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2010 г. N 489 (далее - Правила подготовки ежегодных планов проведения плановых проверок).

Ежегодный план проведения плановых проверок формируется в Ростехнадзоре (центральном аппарате и в территориальных органах) и составляется по типовой форме, приведенной в приложении к Правилам подготовки ежегодных планов проведения плановых проверок, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2010 г. N 489.

1.4. Основанием для включения плановой проверки в ежегодный план проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей субъектов электроэнергетики является истечение в году проведения проверки периода, указанного в пункте 14 Положения об осуществлении федерального государственного энергетического надзора, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 20 июля 2013 г. N 610, начиная со дня:

а) получения разрешения на ввод в эксплуатацию объектов электросетевого хозяйства в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности;

б) окончания проведения последней плановой проверки.

1.5. В ежегодном плане проведения плановых проверок Ростехнадзора (центрального аппарата и территориального органа) в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ, Административным регламентом от 30 января 2015 г. N 38 указываются:

наименования и места нахождения субъекта электроэнергетики, в отношении которого планируется проведение мероприятий по контролю;

наименования и места нахождения объектов ЭСХ, в отношении которых планируется проведение мероприятий по контролю;

цель и основание проведения каждой плановой проверки;

дата начала и сроки проведения каждой плановой проверки;

наименование территориального органа (территориальных органов) и (или) структурного подразделения Ростехнадзора, осуществляющих плановую проверку.

1.6. В соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ в срок до 1 сентября года, предшествующего году проведения плановых проверок, Ростехнадзор и территориальные органы Ростехнадзора направляют проекты ежегодных планов проведения плановых проверок в органы прокуратуры. Утвержденный руководителем Ростехнадзора ежегодный план проведения плановых проверок доводится до сведения заинтересованных лиц посредством его размещения на официальном сайте Ростехнадзора.

1.7. Плановые проверки деятельности юридического лица и (или) индивидуального предпринимателя субъекта электроэнергетики Ростехнадзором проводятся в соответствии с распоряжениями или приказами руководителя (заместителя руководителя) Ростехнадзора или руководителя (заместителя руководителя) территориального органа Ростехнадзора.

1.8. О проведении плановой проверки в форме документарной проверки или выездной проверки юридическое лицо, индивидуальный предприниматель субъекта электроэнергетики уведомляются Ростехнадзором не позднее чем за три рабочих дня до начала ее проведения посредством направления копии распоряжения или приказа руководителя (заместителя руководителя) Ростехнадзора, руководителя (заместителя руководителя) территориального органа Ростехнадзора о начале проведения плановой проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным доступным способом.

1.9. В соответствии с пунктом 3 статьи 14 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ заверенные печатью копии распоряжения или приказа руководителя (заместителя руководителя) Ростехнадзора или руководителя (заместителя руководителя) территориального органа Ростехнадзора вручаются под подпись должностными лицами Ростехнадзора, проводящими проверку, руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю владельца (юридическому лицу, индивидуальному предпринимателю, его уполномоченному представителю) одновременно с предъявлением служебных удостоверений. По требованию подлежащих проверке лиц должностные лица Ростехнадзора обязаны представить в целях подтверждения своих полномочий информацию об этих органах, а также об экспертах, экспертных организациях в целях подтверждения их полномочий.

1.10. Целью проверки при проведении плановых проверок (документарных и (или) выездных) деятельности юридических лиц и (или) индивидуальных предпринимателей субъекта электроэнергетики и принадлежащих им на правах собственности или находящихся в оперативном управлении объектов ЭСХ на этапе их эксплуатации является подтверждение соблюдения ими в процессе осуществления деятельности при эксплуатации зданий, сооружений и оборудования объектов ЭСХ требований безопасности, установленных в федеральных законах Российской Федерации, технических регламентах, иных нормативных правовых актах, в проектной и эксплуатационной документации.

1.11. Организация документарной плановой проверки субъекта электроэнергетики осуществляется в порядке, установленном статьей 14 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ, и проводится по месту нахождения Ростехнадзора (центрального аппарата или территориального органа).

1.12. Предметом документарной плановой проверки субъекта электроэнергетики являются сведения, содержащиеся в документах юридического лица, индивидуального предпринимателя, устанавливающих их организационно-правовую форму, права и обязанности, используемых ими при осуществлении деятельности и связанных с подтверждением исполнения ими обязательных требований, а также предписаний и постановлений Ростехнадзора (центрального аппарата или территориального органа).

1.13. В случае если достоверность сведений, содержащихся в документах, имеющихся в распоряжении Ростехнадзора (территориального органа Ростехнадзора), вызывает обоснованные сомнения либо эти сведения не позволяют оценить исполнение юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований, Ростехнадзор (центральный аппарат или территориальный орган) направляет в адрес юридического лица, индивидуального предпринимателя мотивированный запрос с требованием представить иные необходимые для рассмотрения в ходе проведения документарной проверки документы. К запросу прилагается заверенная печатью копия распоряжения или приказа руководителя (заместителя руководителя) Ростехнадзора или руководителя (заместителя руководителя) территориального органа Ростехнадзора о проведении документарной проверки.

1.14. Выездная проверка деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя субъекта электроэнергетики проводится в случае, если при документарной проверке не представляется возможным:

удостовериться в полноте и достоверности сведений, содержащихся в документах юридического лица, индивидуального предпринимателя, имеющихся в распоряжении Ростехнадзора (центрального аппарата или территориального органа);

оценить соответствие деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя обязательным требованиям без проведения соответствующего мероприятия по контролю.

1.15. В процессе осуществления выездной плановой проверки проводится комплекс мероприятий в рамках заявленных целей и предмета проверки с целью углубленного анализа деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя, осмотра и оценки безопасности на объектах, сооружениях и оборудовании объектов ЭСХ субъекта электроэнергетики.

1.16. Должностным лицом Ростехнадзора ведутся записи о выявленных нарушениях (дата, время, место, вид и характер нарушения) для использования этих записей при составлении акта проверки, в случае необходимости проводится фотографирование мест выявленных нарушений для фиксирования конкретного нарушения.

1.17. Плановые проверки Ростехнадзора деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя субъекта электроэнергетики и эксплуатируемых ими объектов ЭСХ проводятся с использованием риск-ориентированного подхода в соответствии с положениями постановления Правительства Российской Федерации от 20 июля 2013 г. N 610 и с учетом особенностей объектов ЭСХ, изложенных в настоящих Методических рекомендациях.

1.18. Результаты проверки оформляются в соответствии с требованиями статьи 16 Федерального закона от 26 декабря 2008 г. N 294-ФЗ.

1.19. Результатом исполнения Ростехнадзором государственной функции по осуществлению проверок в отношении юридического лица, индивидуального предпринимателя субъекта электроэнергетики, эксплуатирующего объекты ЭСХ, является составление по результатам проверки акта и его вручение, выдача предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований, составление протокола об административном правонарушении (возбуждение дела об административном правонарушении) юридическому лицу, индивидуальному предпринимателю.

1.20. Акт проверки должностным лицом Ростехнадзора, осуществляющим проверку, составляется в соответствии с типовой формой акта проверки Ростехнадзора (центрального аппарата или территориального органа), установленной приказом Минэкономразвития России от 30 апреля 2009 г. N 141.

В акте проверки указываются:

дата, время и место составления акта проверки;

наименование и место нахождения объекта ЭСХ;

наименование органа государственного контроля (надзора) (Ростехнадзор, центральный аппарат, территориальный орган Ростехнадзора);

дата и номер распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя Ростехнадзора или руководителя, заместителя руководителя территориального органа Ростехнадзора;

дата и номер решения прокурора (его заместителя) о согласовании проведения проверки (указывается в случае необходимости согласования проверки с органами прокуратуры);

решение, на основании которого деятельность юридического лица, индивидуального предпринимателя субъекта электроэнергетики отнесена к определенной категории риска;

фамилии, имена, отчества и должности должностного лица или должностных лиц, проводивших проверку;

наименование проверяемого юридического лица или фамилия, имя и отчество индивидуального предпринимателя, а также фамилия, имя, отчество и должность руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, уполномоченного представителя индивидуального предпринимателя, присутствовавших при проведении проверки;

дата, время, продолжительность и место проведения проверки;

сведения о результатах проверки, в том числе о выявленных нарушениях обязательных требований, об их характере и о лицах, допустивших указанные нарушения;

сведения об ознакомлении или отказе в ознакомлении с актом проверки руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, присутствовавших при проведении проверки, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи, а также сведения о внесении в журнал учета проверок записи о проведенной проверке либо о невозможности внесения такой записи в связи с отсутствием у юридического лица, индивидуального предпринимателя указанного журнала;

подписи должностного лица или должностных лиц, проводивших проверку.

1.21. В соответствии с Административным регламентом от 30 января 2015 г. N 38, в случае выявления при проведении проверки нарушений юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем субъекта электроэнергетики, эксплуатирующего объекты ЭСХ, обязательных требований должностные лица Ростехнадзора (центрального аппарата, территориального органа Ростехнадзора), проводившие проверку, в пределах полномочий, предусмотренных законодательством Российской Федерации, обязаны:

выдать предписание юридическому лицу, индивидуальному предпринимателю субъекта электроэнергетики об устранении выявленных нарушений с указанием сроков их устранения и (или) о проведении мероприятий по предотвращению причинения вреда жизни, здоровью людей, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, имуществу физических и юридических лиц, государственному или муниципальному имуществу, предупреждению возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также других мероприятий, предусмотренных федеральными законами;

принять меры по контролю за устранением выявленных нарушений, их предупреждению, предотвращению возможного причинения вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, обеспечению безопасности государства, предупреждению возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также меры по привлечению лиц, допустивших выявленные нарушения, к ответственности.

В приложении N 2 к настоящим Методическим рекомендациям приводится рекомендуемый образец предписания.

1.22. В журнале учета проверок, которые ведутся юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями по типовой форме, установленной приказом Минэкономразвития России от 30 апреля 2009 г. N 141, должностными лицами Ростехнадзора осуществляется запись о проведенной проверке.