V. Обязанности руководителя и работников профессионального участника
V. Обязанности руководителя и работников
профессионального участника
(раздел введен Постановлением ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
5.1. Руководитель профессионального участника не позднее 10 дней с даты выявления контролером нижеуказанных фактов информирует Федеральную комиссию
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
о несоблюдении профессиональным участником установленных Федеральной комиссией расчетных значений нормативов и показателей;
о нарушениях профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, повлекших потерю или существенное уменьшение средств клиента (на 50% и более);
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
о неправомерном использовании работниками профессионального участника служебной информации;
о несоблюдении профессиональным участником требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
5.2. Руководитель профессионального участника в установленном Правительством Российской Федерации порядке представляет в уполномоченный орган Российской Федерации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, информацию в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, иными нормативными актами Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.
(п. 5.2 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
5.3. Работники подразделений профессионального участника:
оказывают контролеру, сотрудникам подразделения внутреннего контроля, а также ответственному сотруднику содействие в осуществлении ими своих функций;
незамедлительно доводят до сведения своего непосредственного руководителя, контролера и ответственного сотрудника (в части его компетенции) сведения о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
(п. 5.3 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей