II. Требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника
II. Требования, предъявляемые к контролеру
профессионального участника
2.1. Лицо, назначаемое на должность контролера, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
2.2. Требования к деятельности контролера, а также к срокам предоставляемой им руководителю или иному уполномоченному органу профессионального участника отчетности и информации устанавливаются профессиональным участником в соответствии с настоящим Положением.
Возложение на контролера профессионального участника, осуществляющего как юридическое лицо деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, дополнительных должностных обязанностей, не связанных с исполнением им функций контроля, за исключением управления рисками, не допускается.
Контролер юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными разрешенными законодательством Российской Федерации видами деятельности, может совмещать деятельность по организации и осуществлению внутреннего контроля профессионального участника с руководством иными подразделениями такого юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг, при условии, что он не имеет права подписывать от имени юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей этого юридического лица, их осуществлением и исполнением.
(п. 2.2 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
2.3. В случае создания в структуре профессионального участника подразделения внутреннего контроля вышеназванным требованиям должен соответствовать руководитель такого подразделения.
(п. 2.3 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей